Disposición Normativa | Responsable | Informe | Medio de envío y/o destinatario | Periodicidad | Días Calendario | E |
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CIRCULAR UNICA DE FIANZAS (CUF) | |||||||||||||||||||
TITULO I DEL CAPITAL MINIMO PAGADO Y EL REQUERIMIENTO DE CAPITAL BASE DE OPERACIONES | |||||||||||||||||||
1 |
Capítulo 1.1 Del procedimiento y criterios para acreditar el cumplimiento al monto del capital mínimo pagado que deben mantener las instituciones de fianzas | Anexo 1.1.1 |
Contralor Interno |
Calculo para determinar el monto del capital mínimo pagado |
Interno |
Anual – a más tardar el 30 de junio |
30 |
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TITULO 2 DE LAS GARANTIAS | |||||||||||||||||||
2 | Capítulo 2.1 De los requisitos para ratificación de documentos en los que se haga la afectación de inmuebles otorgados en garantía y su tildación | Disposición 2.1.11 | Auxiliar de Cartera | Solicitudes para trámite de tildación |
Pagina Web CNSF – Sistema de citas | Cuando se requiera | Cuando se requiera | ||||||||||||
3 | Capítulo 2.2 Del funcionamiento del comité evaluador de riesgos y garantías de fianzas | Disposición 2.2.3 segundo párrafo | Dir. Técnico | Revisión del Manual de Políticas de Suscripción. | Consejo de Administración | Por lo menos una vez al año | 21 |
15 |
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4 | Disposición 2.2.3 séptimo párrafo | Dir. Técnico Asistente |
Copia del acta de sesión del Consejo de Administración donde conste las modificaciones al manual de suscripción | Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF | 15 días contados a partir de la aprobación o eventuales modificaciones por el consejo de administración | Hábiles | 21 |
15 |
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5 | Disposición 2.2.4 | Gerente de Promotorias | Sesión de Comité de Suscripción | Contralor Interno Normativo | Semanal | ||||||||||||||
TITULO 3 DE LAS OPERACIONES DE REAFIANZAMIENTO | |||||||||||||||||||
6 | Capítulo 3.3 De la forma y términos en que se deberá entregar la información referente a los límites máximos de retención de las instituciones de fianzas en las operaciones de reafianzamiento | Disposición 3.3.3 | Dir. Técnico Asistente Gte. Producción |
Reporte de los límites de retención | Dir. Gral. de Informática de la CNSF | Trimestral – 20 días siguientes al trimestre, excepto el cuarto que deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 30 |
22 |
22 |
22 |
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7 | Capítulo 3.5 Del informe periódico de reafianzamiento | Disposición 3.5.4 | Dir. Técnico Jefe de Reafto. Auxiliar Reafto. |
Plan General de Reafianzamiento | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Anual- primeros 10 días del mes de noviembre | Naturales | 11 |
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8 | Disposición 3.5.4 | Dir. Técnico Jefe de Reafto. Auxiliar Reafto. |
Reporte trimestral de reafianzamiento | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Trimestral – 45 días posteriores al trimestre | Naturales | 14 |
15 |
14 |
14 |
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9 | Disposición 3.5.6 | Dir. Técnico Jefe de Reafto. Auxiliar Reafto. |
Soporte documental del apartado "Reporte sobre colocación de contratos" del módulo Reporte Trimestral de Reafianzamiento | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Trimestral – 45 días posteriores al trimestre | Naturales | 14 |
15 |
14 |
14 |
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10 | Capítulo 3.7 Del comité de reafianzamiento | Disposición 3.7.6 | Comité de Reafianzamiento Secretario del comité |
Sesión del Comité de Reafianzamiento | Contralor Interno Normativo | Trimestral | |||||||||||||
11 | Disposición 3.7.6 | Comité de Reafianzamiento | Revisión al Manual de los objetivos, políticas y procedimientos en materia de contratación, monitoreo, evaluación y administración de las operaciones de reafianzamiento y retrocesion de la institución | Consejo de Administración | Anual | 9 |
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12 | Disposición 3.7.6 | Dir. Técnico Jefe de Reafto. Auxiliar Reafto. |
Actualización al manual de reafianzamiento | Dir. Gral. de Supervisión de Reaseguro de la CNSF | 30 días siguientes a la fecha de su aprobación por el consejo | Naturales | 9 |
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13 | Disposición 3.7.6 | Dir. Técnico Jefe de Reafto. Auxiliar Reafto. |
Informe sobre operaciones de reafianzamiento | Director General Consejo de Administración |
Trimestral | 27 |
24 |
24 |
23 |
18 |
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14 | Contralor Normativo Auditor Interno |
Informe del contralor normativo respecto al cumplimiento de las funciones asignadas al Comité de Reafianzamiento | Comité de Reafianzamiento Consejo de Administración Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Anual - Primeros 15 días siguientes a la conclusión del primer trimestre del ejercicio | Naturales | 15 |
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TITULO 4 DE LAS INVERSIONES INMOBILIARIAS | |||||||||||||||||||
15 | Capítulo 4.1 De la adquisición, enajenación y arrendamiento de inmuebles | Disposición 4.1.1 | Dir. Administrativo Asistente |
Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la adquisición de un inmueble es superior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo | Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | ||||||||||||
16 | Disposición 4.1.1 | Dir. Administrativo Asistente |
Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para realizar la adquisición de inmueble | Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF | 10 días a partir de la recepción del oficio corresponidente | Hábiles | 10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente | ||||||||||||
17 | Disposición 4.1.1 | Dir. Administrativo Asistente |
Copia simple de la escritura de compra - venta de inmueble | Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF | 15 días posteriores a la celebración de la escritura | Hábiles | 20 |
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18 | Disposición 4.1.2 | Dir. Administrativo Asistente |
Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la enajenación de un inmueble es inferior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo | Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF | Cuando ocurra | 18 |
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19 | Disposición 4.1.2 | Dir. Administrativo Asistente |
Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para la realización de enajenación de inmueble | Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF | 10 días a partir de la recepción del oficio corresponidente | Hábiles | 10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente | ||||||||||||
20 | Disposición 4.1.5 | Dir. Administrativo Asistente |
Contrato de inmuebles destinados al arrendamiento (Documentación soporte de SIIF) | Dirección General de Informática de la CNSF | 30 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 30 |
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21 | Capítulo 4.2 Del procedimiento para determinar el valor máximo de los inmuebles urbanos de productos regulares que pueden afectar a reservas técnicas las instituciones | Disposición 4.2.1 | Dir. Administrativo Asistente |
Copia de los contratos de arrendamiento de inmuebles urbanos de productos regulares | CNSF | Cada vez que se celebren o exista modificación | Cada vez que se celebren o exista modificación | ||||||||||||
22 | Disposición 4.2.1 | Dir. Administrativo Asistente |
Para la afectación de inmuebles de productos regulares se enviará copia de los últimos avalúos practicados con sus actualizaciones | CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
23 | Capítulo 4.3 De la valuación y registro contable en inversiones inmobiliarias | Disposición 4.3.1 | Dir. Administrativo Contralor Interno Asistente |
Avalúos de bienes inmuebles | Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF | Cada 2 años y la entrega será 10 días posteriores a la realización | Hábiles | De las oficinas siguientes: |
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24 | Matriz (Andes) | 12 |
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25 | Mérida | 19 |
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26 | Guadalajara | 3 |
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27 | Ramón Alcázar | 2 |
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28 | Satélite | 2 |
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29 | Matriz (López Mateos) | 1 | |||||||||||||||||
30 | Del Valle | 29 |
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TITULO 5 DE LOS DEUDORES POR RESPONSABILIDADES DE FIANZAS Y DE LAS RESERVAS TECNICAS DE LAS INSTITUCIONES | |||||||||||||||||||
31 | Capítulo 5.1 Del registro de deudores por responsabilidades de fianzas | Disposición 5.1.7 | Dir. Jurídico Asistente |
Informe de reclamaciones con reafianzamiento | Reafianzadoras a las que se les cedió | 30 días posteriores a la contabilización | Naturales | 30 días naturales posteriores a la contabilización | |||||||||||
32 | Disposición 5.1.9 | ContralorInterno Contador |
Informe de importes registrados en resultados por pago de fianzas y la cancelación de los derechos de cobro | Consejo de Administración | Cierre del ejercicio | 18 |
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33 | Capítulo 5.2 Del reporte de información y parámetros de la valuación de las reservas técnicas de fianzas | Disposición 5.2.1 | Dir. Técnico Gerente de Producción |
Valuación de las reservas técnicas | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio | Naturales | 30 |
22 |
22 |
22 |
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34 | Disposición 5.2.3 | Dir. Técnico Gerente de Producción |
Carta de certificación de la valuación de las reservas técnicas | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio | Naturales | 30 |
22 |
22 |
22 |
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35 | Anexo 5.2.4 | Dir. Técnico Gerente de Producción |
Escrito para el registro de la firma electrónica de actuario responsable de la valuación | Dir. Gral. de Informática de la CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
36 | Disposición 5.4.4 | Contralor Interno Asistente Contador |
Aviso de contabilización anticipada en cuentas incobrables y la cancelación del activo, previo acuerdo del Consejo de Administración. | Consejo de Administración | Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
37 | Capítulo 5.4 De la disposición de inversiones | Disposición 5.4.4 | Contralor Interno Asistente Contador |
Escrito en el que se establezca el acuerdo por el Consejo para la contabilización de cuentas incobrables y cancelación de activos de forma anticipada | Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF | 15 días contados a partir de la fecha del acuerdo | Naturales | 15 días naturales contados a partir de la fecha del acuerdo | |||||||||||
38 | Disposición 5.4.5 | Dir. Técnico Jefe de Reafianzamiento |
Informar las fianzas por las que se hayan dispuesto de inversiones para financiar el pago de reclamaciones que tengan Reafianzamiento. | Instituciones a las que se cedio en reafianzamiento | Plazo que no excederá los 30 días, contados a partir de la fecha de contabilización | Naturales | Plazo que no excedera los 30 días naturales, contados a partir de la fecha de contabilización | ||||||||||||
TITULO 6 DE LAS INVERSIONES | |||||||||||||||||||
39 | Capítulo 6.4 De los proveedores de precios | Disposición 6.4.3 | Dir. Administrativo Asistente |
Contrato celebrado con proveedor de precios | Sistema de vigilancia Corporativa | 10 días siguientes a su celebración | Hábiles | 10 días siguientes a su celebración | |||||||||||
40 | Disposición 6.4.3 | Dir. Administrativo Asistente |
Aviso de cambio de proveedor de precios | Sistema de vigilancia Corporativa | 15 días anteriores a la celebración del contrato | Hábiles | 15 días hábiles anteriores a la celebración del contrato | ||||||||||||
41 | Disposición 6.4.4 | Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería |
Aviso cuando los precios no sean proporcionados por el proveedor contratado | CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
42 | Disposición 6.4.5 | Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería |
Escrito de objeción sobre los precios determinados por proveedor contratado | Proveedor de Precios CNSF |
Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
43 | Capítulo 6.5 De los lineamientos de carácter prudencial en materia de administración integral de riesgos financieros | Disposición 6.5.3 | Comité de Administracion Integral de Riesgos Financieros |
Revisión del Manual de objetivos, políticas y procedimientos para la Administración de Riesgos de la Institución. | Consejo de Administración | Anual | |||||||||||||
44 | ContralorInterno | Sesion del Comité de Administración de Riesgos Financieros | Contralor Normativo | Mensual | |||||||||||||||
45 | Disposición 6.5.5 Fracc.III | Contralor Interno Asistente Contador |
Designar al responsable del área para la administración integral de riesgos | Consejo de Administración | Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
46 | Disposición 6.5.5 | Contralor Interno Asistente |
Informe sobre la exposición al riesgo asumido por la institución y los efectos negativos que se podrían producir | Consejo de Administración | Trimestral | 27 |
24 |
24 |
23 |
18 |
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47 | Dosposición 6.5.8 Fracc III | Contralor Interno Asistente |
Informar: a) La exposición global y por tipo de riesgo de la Institución, así como la específica de cada una de las distintas áreas. b) Las desviaciones que, en su caso, de los límites de exposición al riesgo establecidos, proponiendo cuando así corresponda las acciones correctivas necesarias. Informe sobre el comportamiento de los riesgos de mercado de la Institución |
Comité de Administración Integral de Riesgos Financieros | Mensual | ||||||||||||||
48 | Contralor Interno | Dictamen de la administración de riesgos por auditor externo | Consejo de Administración Comité de Riesgos Director General Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
Anual- a mas tardar el 30 de septiembre | 30 |
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49 | Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería |
Dictamen de la administración de riesgos por experto independiente | Consejo de Administración Comité de Riesgos Director General Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
Anual- a mas tardar el 30 de septiembre | 30 |
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50 | Anexo 6.5.17 | Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería |
Actualización al Manual de Políticas y Procedimientos para la Administración Integral de Riesgos, deberá adjuntarse dos tantos originales del documento actualizado | Consejo de Administración |
Anual- a mas tardar el 30 de septiembre | ||||||||||||||
TITULO 7 DE LA ESTIMACIÓN DE ACTIVOS | |||||||||||||||||||
51 | Capítulo 7.1 De los criterios contables y de la valuación de las disponibilidades, instrumentos financieros, reportos, préstamos de valores y cuentas liquidadoras | Disposición 7.1.13 | Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería |
Solicitar autorización expresa, de transferencia de la categoría de instrumentos financieros disponibles para su venta o bien, a la categoría de conservado a vencimiento si tiene una fecha definida de vencimiento y si la entidad tiene tanto la intención como la capacidad de conservarlo a vencimiento. | CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | ||||||||||||
52 | Disposición 7.1.14 | Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería |
Escrito de justificación de transferencia de categoría de valores, pólizas contables, acuerdo del Comité de inversiones y detalle de los títulos a reclasificar | CNSF | 10 días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación | Naturales | 10 días naturales siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación | ||||||||||||
53 | Disposición 7.1.15 | Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería |
Revelación de los cambios de categorías en la nota de valuación de activos, pasivos y capital | Consejo de Administración CNSF Diario de circulación nacional Diario Oficial de la Federación |
Dentro de los 60 y 120 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 | 30 | |||||||||||
54 | Disposición 7.1.17 | Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería |
Carta con los motivos de la venta anticipada de valores, pólizas contables, acuerdo del comité de inversiones | CNSF | 10 días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación | Naturales | 10 días naturales siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación | ||||||||||||
TITULO 8 DE LOS SISTEMAS DE CONTABILIDAD | |||||||||||||||||||
55 | Capítulo 8.1 De los libros, registros y auxiliares obligatorios para las instituciones y requisitos mínimos que deben satisfacer | Disposición 8.1.10 | Dir. Administrativo Asistente |
Escrito de aviso en caso de pérdida, destrucción, o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo, o simplemente de colecciones de hojas foliadas. Acta de ministerio público | CNSFa | Plazo no mayor de 15 días | Hábiles | 7 |
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56 | Disposición 8.1.12 | Dir. Administrativo Asistente |
Autorización para destrucción de libros, registros y auxiliares | CNSF | Previo a la realización | ||||||||||||||
TITULO 9 DEL CATALOGO DE CUENTAS | |||||||||||||||||||
57 | Capítulo 9.4 Del registro contable de las reclamaciones recibidas | Anexo 9.4.10 | Contralor Interno Jefe de Contabilidad |
Informe de reclamaciones recibidas | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Mensual – dentro de los 20 días siguientes al cierre de cada mes, excepto diciembre, dentro de los primeros 30 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 30 |
20
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20 |
22 |
21 |
20 |
22 |
20 |
20 |
21 |
20 |
20 |
TITULO 10 DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | |||||||||||||||||||
58 | Capítulo 10.1 De la aprobación y difusión de los estados financieros, así como las bases y formatos para su presentación | Disposición 10.1.2 | Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad |
Copia de los 4 estados financieros con sus notas, notas sobre comisiones contingentes y acuerdos celebrados o no para la realización de pago de comisiones y acta certificada o certificación firmada por el Secretario de la junta de consejo | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 120 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 30 |
|||||||||||
59 | Disposición 10.1.3 | Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad |
Publicación del balance y estado de resultados | Diario de circulación nacional | Trimestral – dentro del mes inmediato siguiente al de su fecha | 30 |
30 |
30 |
|||||||||||
60 | Disposición 10.1.3 y 10.4.41 | Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad |
Publicación de los estados financieros anuales dictaminados con sus notas | Diario de circulación nacional Diario Oficial de la Federación |
Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 |
||||||||||||
61 | Disposición 10.1.3 | Contralor Interno |
Publicación efectuada en el diario oficial de la federación | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 120 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 |
||||||||||||
62 | Disposición 10.1.3 | Contralor Interno Subdir. Sistemas Jefe de Contabilidad |
Difusión del dictamen junto con los estados financieros y sus notas | Portal electrónico de Afianzadora Sofimex | Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 |
||||||||||||
63 | Disposición 10.1.4 | Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad |
Publicación de los estados financieros en caso de correcciones ordenadas por la comisión | Diario Oficial de la Federación | 15 días siguientes a la notificación | Naturales | 15 días naturales siguientes a la notificación | ||||||||||||
64 | Disposición 10.1.4 | Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad |
Publicación efectuada en diario oficial de balance y estado de resultados modificados | CNSF | 15 días siguientes a la fecha de publicación | Naturales | 15 días naturales siguientes a la notificación | ||||||||||||
65 | Capítulo 10.3 Del procedimiento de prorrateo de ingresos y gastos para las instituciones | Disposición 10.3.1 | Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad |
Copia del cambio de procedimiento aplicado para el prorrateo de ingresos y gastos | Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF | 30 de noviembre del año en que se presente el cambio | 30 de noviembre del año en que se presente el cambio | ||||||||||||
66 | Capítulo 10.4 Disposiciones de carácter general sobre notas a los estados financieros anuales de las instituciones | Disposición 10.4.39 | Contralor Interno |
Difusión de las notas de revelación de información adicional a los estados financieros | Portal electrónico de Afianzadora Sofimex | Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio que corresponda | Naturales | 29 |
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TITULO 11 DE LOS AUDITORES EXTERNOS | |||||||||||||||||||
67 | Capítulo 11.1 Del registro, funciones y presentación de los informes de auditores externos | Disposición 11.1.1 | Dir. Administrativa Contralor |
Aprobación de la contratación para la dictaminación de sus estados financieros, los servicios de sociedades de auditoría externa. | Consejo de Administración | Anual | |||||||||||||
68 | Disposición 11.1.3 Anexo 11.1.3-a |
Dir. Administrativo Asistente Contralor Interno Asistente |
Nombramiento y contratación de auditor externo | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Anual – a más tardar el 31 de agosto | 30 |
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69 | Disposición 11.1.3 Anexo 11.1.3-b |
Dir. Administrativo Asistente Contralor Interno Asistente |
Carta firmada por auditor externo de conocimiento y acuerdo por su designación | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Anual – a más tardar el 31 de agosto | 30 |
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70 | Disposición 11.1.3 Anexo 11.1.3-c |
Dir. Administrativo Asistente Contralor Interno Asistente |
Aviso de cambio de auditor externo | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo | Hábiles | Diez días hábiles contados a partir de la aprobación por el consejo | ||||||||||||
71 | Disposición 11.1.4 | Contralor Interno Asistente |
Programa de trabajo de auditoría externa | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Anual – 31 de octubre | 31 |
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72 | Disposición 11.1.4 | Contralor Interno Asistente |
Actualizaciones al programa de trabajo de auditoría externa | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | 10 días siguientes a su realización | Hábiles | 10 días hábiles siguientes a su realización | ||||||||||||
73 | Disposición 11.1.19 | Dir. Administrativo Asistente Contralor Interno Asistente |
Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución | Presidente del Consejo Comisario Contralor Normativo Auditor Interno Depto. de Archivo, de la CNSF |
Presentar de inmediato | Presentar de inmediato cuando ocurra | |||||||||||||
74 | Disposición 11.1.21 | Contralor Interno Jefe de Contabilidad |
Dictamen o informe corto de los estados financieros básicos | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 |
||||||||||||
75 | Disposición 11.1.21 | Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad |
Informe largo y opinión sobre información complementaria | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 |
||||||||||||
76 | Disposición 11.1.21 | Contralor Interno Asistente |
Informe sobre el resultado de la evaluación de los sistemas de control interno | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 |
||||||||||||
77 | Disposición 11.1.21 | Contralor Interno Asistente |
Informe sobre la adecuada incorporación en los estados financieros de las operaciones efectuadas por las agencias o sucursales de la institución en el extranjero | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 |
||||||||||||
78 | Disposición 11.1.21 | Contralor Interno |
Informe sobre los efectos que provoca la consolidación contable en los estados financieros | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 |
||||||||||||
79 | Disposición 11.1.21 | Contralor Interno |
Informe sobre los delitos detectados cometidos en perjuicio del patrimonio de la institución | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 |
||||||||||||
80 | Disposición 11.1.21 | Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad |
Informe sobre el estudio y evaluación de la función de auditoría interna | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 |
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81 | Capítulo 11.2 Del registro, funciones y presentación de informes de los auditores externos actuariales | Disposición 11.2.2 | Dir.Administrativo Dir. Técnico |
Aprobación de la contratación del auditor externo actuarial | Consejo de Administración | Anual | |||||||||||||
82 | Disposición 11.2.2 | Dir. Administrativo Asistente |
Nombramiento y contratación de auditor actuarial | Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF | Anual – 30 de septiembre | 30 |
|||||||||||||
83 | Disposición 11.2.2 | Dir. Administrativo Asistente |
Carta firmada por auditor actuarial de conocimiento y acuerdo por su designación | Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF | Anual – 30 de septiembre | 30 |
|||||||||||||
84 | Disposición 11.2.2 | Dir. Administrativo Dir. Técnico |
Aviso de cambio de auditor actuarial | Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF | Diez días contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración | Hábiles | Diéz días hábiles contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración | ||||||||||||
85 | Disposición 11.2.2 | Dir. Administrativo Dir. Técnico |
Exponer las razones que motivan, la contratación del auditor externo actuarial, sea diferente al que realizó la auditoría del año inmediato anterior. | Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
86 | Disposición 11.2.3 | Dir. Técnico Asistente Dir. Administrativo Asistente |
Programa de Trabajo de auditoría actuarial | Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF(El auditor realizará el tramite) | Anual – 31 de octubre | 31 |
|||||||||||||
87 | Disposición 11.2.18 | Dir. Técnico Asistente |
Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución | Presidente del Consejo Comisario Contralor Normativo
Auditor Interno Departamento de Archivo, correspondencia e impresión de la CNSF |
Presentar de inmediato | Presentar de inmediato cuando ocurra | |||||||||||||
88 | Disposición 11.2.19 | Dir. Técnico Asistente Contralor Interno Asistente |
Dictamen de auditor actuarial | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Anual – 60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 |
||||||||||||
89 | Disposición 11.2.19 | Dir. Técnico Asistente Contralor Interno Asistente |
Informe actuarial | Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF | Anual - 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 |
||||||||||||
TITULO 12 DE LA INFORMACIÓN PARA EFECTOS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA | |||||||||||||||||||
90 | Capítulo 12.1 De la forma y términos para la entrega de la información requerida en el Sistema de vigilancia Corporativa | Disposición 12.1.1 | Dir. Administrativo Asistente |
Envío total del Sistema de Vigilancia Corporativa (domicilio, personal, prestadoras de servicios, consejeros, comisarios, funcionarios, contralor normativo, comités, oficinas de servicio, accionistas, registro de asambleas, reformas a los estatutos, decreto de dividendos) | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Trimestral - 5 días siguientes al cierre del trimestre | Hábiles | 11 |
5 |
5 |
7 |
||||||||
91 | Disposición 12.1.3 | Dir. Administrativo Asistente |
Envío parcial del Sistema de Vigilancia Corporativa | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Cuando ocurra | 8 |
19 |
||||||||||||
92 | Disposición 12.1.8 Artículo 78 LFIF |
Dir. Administrativo Asistente |
Aviso de establecimiento, cambio de ubicación y clausura de cualquier clase de oficina en el país | Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF | 10 días de anticipación | 10 |
8 |
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93 | Capítulo 12.3 Del sistema estadístico del sector afianzador | Disposición 12.3.1 | Dir. Técnico Gerente de Producción |
Sistema estadístico del sector afianzador (SESAF) y escrito libre de precisiones | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Anual - dentro de los 40 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 11 |
|||||||||||
94 | Capítulo 12.4 De la información estadística por subramo | Disposición 12.4.1 | Dir. Técnico Gerente de Producción |
Información estadística por subramo y escrito libre de precisiones | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Trimestral- 30 días siguientes al trimestre , excepto el cuarto trimestre que será 40 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 11 |
30 |
30 |
30 |
||||||||
95 | Capítulo 12.5 De la forma y términos para la entrega del sistema integral de información financiera | Disposición 12.5.1 | Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad |
Sistema Integral de información financiera (SIIF) | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Trimestral - 20 días siguientes al trimestre, excepto el cuarto trimestre deberá presentarse 30 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 30 |
22 |
22 |
22 |
||||||||
96 | Disposición 12.5.4 | Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad |
Envío de documentación soporte del SIIF y comprobación de inversiones | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Semestralmente- dentro de los 20 días siguientes al primer semestre y el segundo deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 30 |
22 |
|||||||||||
97 | Disposición 12.5.5 | Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad |
Carta de presentación sobre la entrega de documentación soporte de SIIF | Dir. Gral. de Informática de la CNSF | Semestralmente- dentro de los 20 días siguientes al primer semestre y el segundo deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 30 |
22 |
|||||||||||
98 | Capítulo 12.6 De la entrega de informes del Contralor Normativo | Disposición 12.6.2 | Contralor Normativo Auditor Interno |
Programa de actividades del Contralor Normativo | Consejo de Administración | Anual | 18 |
||||||||||||
99 | Disposición 12.6.3 | Contralor Normativo Auditor Interno |
Informe del Contralor Normativo | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Anual - 15 días siguientes al primer trimestre | Naturales | 15 |
||||||||||||
100 | Disposición 12.6.9 | Contralor Normativo Auditor Interno |
Informe de conclusión de funciones del Contralor Normativo | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | 30 días siguientes a la conclusión de su encargo | Naturales | 30 días naturales siguientes a la conclusión de su encargo | ||||||||||||
101 | Capítulo 12.7 De la forma y términos para la utilización del sistema de entrega de información vía electrónica | Disposición 12.7.3 | Contralor Interno Asistente |
Carta nombramiento del administrador responsable del sistema de entrega de información vía electrónica | Dir. Gral. de Informática de la CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | ||||||||||||
102 | Capítulo 12.8 De los programas de autocorrección | Disposición 12.8.2 | Contralor Normativo Auditor Interno |
Programa de autocorrección | Oficialia de Partes de la CNSF | Cuando ocurra | |||||||||||||
103 | Disposición 12.8.3 | Srio. del Consejo Dir. Administrativo Asistente |
Escrito firmado por el Secretario del Consejo de Administración en el que haga constar que el Contralor Normativo presentó al Consjeo de Administración el programa de autocorrección de que se trate | Oficialia de Partes de la CNSF | 30 días posteriores a la celebración de la sesión | Naturales | |||||||||||||
104 | Disposición 12.8.4 | Contralor Normativo Auditor Interno |
Informe de avance del programa de autocorrección | Director General Consejo de Administración Oficialia de Partes de la CNSF |
Mensual – 20 días siguientes al cierre del mes para el Dir. General y la CNSF. Para el consejo en las fechas de sesión | Naturales | |||||||||||||
105 | Disposición 12.8.4 | Contralor Normativo Auditor Interno |
Informe en caso de no haberse subsanado las irregularidades o incumplimientos | Oficialia de Partes de la CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
TITULO 14 DE LAS NOTAS TECNICAS Y DOCUMENTACION CONTRACTUAL | |||||||||||||||||||
106 | Capítulo 14.1 Del registro de las notas técnicas de fianzas | Disposición 14.1.1 | Dir. Técnico Gerente de Producción |
Registro de notas técnicas | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Cuando ocurra | Cuando ocurra | ||||||||||||
107 | Disposición 14.1.2 | Dir. Técnico Gerente de Producción |
Modificación de las notas técnicas | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
108 | Disposición 14.1.4 | Dir. Técnico Gerente de Producción |
Escrito de designación o baja de actuarios operadores responsables para el registro de notas técnicas | Dir. Gral. de Informática de la CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
109 | Disposición 14.1.4 | Dir. Técnico Gerente de Producción |
Escrito de aceptación de responsabilidad de los operadores responsables para el registro de notas técnicas | Dir. Gral. de Informática de la CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
TITULO 15 DE LOS AGENTES DE FIANZAS | |||||||||||||||||||
110 | Disposición 15.2 De la información y documentos que deberán acompañarse a la solicitud de autorización y refrendo de agentes de fianzas persona física o apoderados de agentes de fianzas persona moral, así como las formalidades que deberán observar en dicho trámite | Disposición 15.2.1 | Subdir. Comercial Zona Metropolitana Subdir. Comercial Zona Foránea |
Solicitud de autorización para prospectos de agentes | CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | ||||||||||||
111 | Disposición 15.6 De las condiciones y requisitos que deberán cumplir los agentes de fianzas que soliciten autorización para actuar como agentes mandatarios | Disposición 15.6.1 | Subdir. Comercial Zona Metropolitana Subdir. Comercial Zona Foránea |
Solicitud de autorización para designación de agentes mandatarios | Dir. de Intermediarios, Registros y Enlace Regional de la CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | ||||||||||||
112 | Disposición 15.6.7 | Subdir. Comercial Zona Metropolitana Subdir. Comercial Zona Foránea |
Escrito para informar la modificación o revocación de mandatos | CNSF | Diez días siguientes a la fecha de modificación o revocación | Hábiles | Diez días hábiles siguientes a la fecha de modificación o revocación | ||||||||||||
TITULO 16 DE OTRAS DISPOSICIONES SOBRE LA INTEGRACION DE EXPEDIENTES, DEL REGISTRO DE FIRMAS DE FUNCIONARIOS, DE INFORMACION AL PUBLICO SOBRE LA SITUACION FINANCIERA Y CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS REGULATORIOS DE LAS INSTITUCIONES Y DE LA ACREDITACION DE CONOCIMIENTO DE ACTUARIOS | |||||||||||||||||||
113 | Capítulo 16.1 De la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deberán satisfacerse en los nombramientos de los consejeros, comisarios, funcionarios y contralores normativos | Disposición 16.1.9 | Dir. Administrativo Asistente |
Notificación de nombramiento, renuncia, remoción o destitución de consejeros, contralor normativo, comisario y funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores al director general | Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF | Diez días siguientes al evento | Hábiles | 8 |
|||||||||||
114 | Disposición 16.1.9 | Dir. Administrativo Asistente |
Formato nombramiento de funcionarios | Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF | Cinco días posteriores a la notificación | Hábiles | 14 |
||||||||||||
115 | Disposición 16.1.9 | Dir. Administrativo Asistente |
Formato de renuncia, remoción o destitución de funcionarios | Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF | Cinco días posteriores a la notificación | Hábiles | 14 |
||||||||||||
116 | Disposición 16.1.9 | Dir. Administrativo Asistente |
Evaluación sobre antecedentes crediticios de consejeros, comisarios, contralor normativo, director general y de funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores a las del director | Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF | Anual – primeros 15 días del mes de enero | Naturales | 15 |
||||||||||||
117 | Disposición 16.1.10 | Contralor Normativo Auditor Interno |
Informe del contralor para notificar sobre aquellos casos en que se encuentre historial crediticio negativo de los funcionarios | Consejo de Administración CNSF |
Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
118 | Capítulo 16.2 De la forma y términos en que deberán presentar a registro las firmas de los funcionarios que suscriban las constancias para tildación, así como de los documentos que acrediten las facultades de los representares | Disposición 16.2.1 | Dir. Técnico Asistente |
Registro de firmas de funcionarios que suscriban constancias de tildación y representantes para suscripción | CNSF | Anual – durante la primera quincena de febrero | 19 |
9 |
|||||||||||
119 | Disposición 16.2.3 | Dir. Técnico Asistente |
Alta o baja de funcionarios o representantes que tilden o suscriban fianzas | CNSF | Durante los 20 días siguientes al cambio | Hábiles | 12 |
22 |
9 |
||||||||||
120 | Capítulo 16.5 De otra información que dará a conocer la Comisión | Anexo 16.5.5 | Dir. Administrativo Asistente |
Cambios o modificaciones que se presenten a los datos del oficial de cumplimiento quien cuenta con contraseña y nombe de usuario para la consulta de guías, tipologías o listas de personas. | Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF | Cuando ocurra -15 días, contados a partir de la fecha en que se presente el cambio | Hábiles | Quince días hábiles contados a partir del cambio | |||||||||||
TITULO 17 DE LOS CRITERIOS CONTABLES | |||||||||||||||||||
121 | Capítulo 17.3 De la aplicación de la norma de información financiera D-3 "Beneficios a los empleados" | Disposición 17.3.1 | Dir. Administrativo Asistente |
Valuación actuarial de las Reservas de Pensiones NIF D-3 | Interno | Anual – a más tardar el 30 de enero | 30 |
||||||||||||
122 | Capitulo 17.4.3 Del criterio ralativo al esquema general de la contabilidad | Disposición 17.4.3 | Contralor Interno Contador Jefe de Contabilidad |
Comunicar los casos en los que se considere que no existe algún criterio de valuación, presentación o revelación para alguna operación, emitido por NIF o la CNSF | CNFS | Cuando ocurra | Cuando ocurra | ||||||||||||
123 | Capitulo 17.5 Del criterio para la aplicación particular de las normas de información financiera | Disposición 17.5.4 Fracción I | Contralor Interno Contador Jefe de Contabilidad |
Cuando se detecten errores, inconsistencias o cambios contables se presentara nuevamente la infomación financiera trimestal o anual además de llevar a cabo las publicaciones correspondientes (NIF B-1) | CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | ||||||||||||
124 | Disposición 17.5.4 Fracción XI | Contralor Interno Contador Jefe de Contabilidad |
Solicitar previa autorización para aplicar la NIF C-8 (Activos Intangibles). En caso de operaciones que generen un crédito mercantil, no será necesaria la autorización | CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
TITULO 18 DE LA OPERACIÓN DE LINEAS DE CREDITO POR PARTE DE LAS INSTITUCIONES | |||||||||||||||||||
125 | Capítulo 18.1 De la operación de líneas de crédito | Disposición 18.1.3 | Contralor Interno Jefe de Tesorería |
Aviso cuando se lleven a cabo convenios para operación con líneas de crédito | Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF | Diez días posteriores a la firma del convenio | Habiles | Diez días hábiles posteriores a la firma del convenio | |||||||||||
TITULO 19 DE LOS DIAS INHABILES Y LOS DIAS EN QUE CERRARÁN Y SUSPENDERÁN OPERACIONES LAS INSTITUCIONES | |||||||||||||||||||
126 | Capítulo 19.1 De los días en que cerrarán y suspenderán operaciones | Anexo 19.1.1 | Los días en que se cerrará y suspenderán las operaciones | 1 | 4 | 18 28 29 |
1 | 16 | 18 |
25 |
|||||||||
127 | Capítulo 19.2 De la obligación de notificar a la Comisión, los días que las instituciones cerrarán y suspenderán operaciones | Disposición 19.2.1 | Dir. Administrativo asistente |
Informar sobre los días estimados por la institución en que cerrará y suspenderá operaciones | Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF | Con dos días de anticipación | Hábiles | 6 |
22 |
30 |
6 |
11 |
1 |
10 |
|||||
128 | Capítulo 19.3 Del periodo vacacional del personal de la Comisión | Anexo 19.3.1 | Periodo vacacional de la CNSF | 2 3 4 |
del 20al 31 |
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RESOLUCION POR LA QUE SE EXPIDEN LAS DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL A QUE SE REFIERE EL ARTÍCULO 112 DE LA LFIF | |||||||||||||||||||
129 | Capítulo IV Reporte de operaciones relevantes | Disposición decima octava | Dir. Administrativo Jefe de Cartera Auxiliar de cartera |
Reporte de operaciones relevantes | CNSF | Trimestral - 10 días posteriores al trimestre | Hábiles | 18 |
12 |
12 |
14 |
||||||||
130 | Capítulo V Reporte de operaciones inusuales | Disposición trigésima segunda | Dir. Administrativo |
Reporte de Operación Inusual, al aceptar una Operación con indicios o certeza de que los recursos pudieren provenir o pudieren estar destinados a actividades ilícitas. | CNSF | Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación | Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación | ||||||||||||
131 | Capítulo V Reporte de operaciones inusuales | Disposición vigésima novena | Dir. Administrativo |
Reporte de operaciones inusuales | CNSF | 60 días a partir de su detección | Naturales | 60 días naturales a partir de su detección | |||||||||||
132 | Capítulo VI Reporte de operaciones internas preocupantes | Disposición trigésima tercera | Dir. Administrativo Jefe de Cartera Auxiliar de cartera |
Reporte de operaciones preocupantes | CNSF | 60 días a partir de su detección | Naturales | ||||||||||||
133 | Capitulo VII Estructuras internas | Disposición trigésima séptima | Dir. Administrativo Asistente |
Sesiones del Comité de Comunicación y Control | Contralor Normativo | Mensuales | |||||||||||||
134 | Disposición trigésima octava | Dir. Administrativo Asistente |
Ratificación del comité de comunicación y control | CNSF | Anual – 15 días del mes de enero | Hábiles | 25 |
||||||||||||
135 | Disposición trigésima octava | Dir. Administrativo Asistente |
Integración del comité a partir de que el consejo haya realizado la designación de las áreas participantes así como el nombre y cargo de los titulares | CNSF | 15 días siguientes a la fecha de la designación | Hábiles | 15 días hábiles siguientes a la fecha del nombramiento | ||||||||||||
136 | Disposición trigésima novena | Dir. Administrativo Asistente |
Nombramiento del oficial de cumplimiento | CNSF | 15 días siguientes a la fecha del nombramiento | Hábiles | |||||||||||||
137 | Capítulo VIII Capacitación y Difusión | Disposición cuadragésima | Gte. R. Humanos Aux. R. Humanos |
Impartición de cursos y evaluaciones sobre las políticas de identificación y conocimiento del cliente | Comité de Comunicación y Control | Anual | |||||||||||||
138 | Disposición cuadragésima | Dir. Administrativo Asistente |
Programa anual de cursos para el ejercicio y los cursos impartidos en el ejercicio inmediato anterior | CNSF | Anual – 15 días del mes de enero | Hábiles | 25 |
||||||||||||
139 | Capítulo XII Disposiciones Generales | Disposición quincuagésima tercera | Dir. Administrativo Asistente |
Remitir el Manual de políticas de identificación y conocimiento del cliente y cualquier modificación al mismo | CNSF | Cuando ocurra - Dentro de los 20 días siguientes a la fecha de aprobación del Comité | Hábiles | Cuando ocurra - Dentro de los 20 días hábiles siguientes a la fecha de aprobación del Comité | |||||||||||
140 | Transitorias | Disposición quinta | Dir. Administrativo Asistente |
Remitir el Manual de políticas de identificación y conocimiento del cliente | CNSF | Dentro de los 30 días contados a partir de la entrada en vigor de la Resolución Art. 112 | Naturales | 13 |
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REGLAS PARA LA INVERSIÓN DE LAS RESERVAS TECNICAS DE FIANZAS EN VIGOR Y DE CONTINGENCIA DE LAS INSTITUCIONES DE FIANZAS | |||||||||||||||||||
141 | Capítulo II Del Comité de Inversiones | Disposición séptima | Contralor Interno Jefe de Tesorería |
Sesiones del Comité de Inversiones | Contralor Interno Normativo | Mensual | |||||||||||||
OTRAS LEYES Y DISPOSICIONES | |||||||||||||||||||
142 | Art. 31 de la Ley Federal de Derecho | Contralor Interno Asistente |
Pago de derechos de inspección y vigilancia | SHCP | Bimestral – primeros quince días de cada bimestre | Naturales | 15 |
15 |
15 |
15 |
17 |
15 |
|||||||
143 | Artículo 50 Bis de la Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros |
Dir. Jurídico Abogado |
Reporte de consulta de unidades especializadas | CONDUSEF | Trimestral - 20 días posteriores al trimestre y en diciembre durante los primeros 30 días siguientes | Naturales | 30 |
22 |
22 |
22 |
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144 | Art. 31 Reglamento de la Ley de Información Estadística y Geográfica. Art. 8 Ley de Información Estadística y Geográfica |
Contralor | Revalidación de registro para conformar el sistema de identificación nacional para fines estadísticos | INEGI | Anual - dentro de los primeros treinta días de cada año | 30 | |||||||||||||
145 | Art.15 Reglamento de la Ley de Información Estadística y Geográfica | Contralor | Información para censos económicos | INEGI | Cada 5 años – del 4 de mayo al 31 de julio | ||||||||||||||
146 | Art. 172 LGSM |
Dir. Administrativo Asistente |
Informe general sobre la marcha de los negocios | Asamblea de Accionistas | Anual | 24 |
|||||||||||||
147 | Art. 177 LGSM | Dir. Administrativo Asistente |
Publicación del dictamen del Comisario |
Asamblea de Accionistas | Anual, 15 días después de la celebración de la Asamblea de Accionistas | 9 |
|||||||||||||
148 | Contralor Interno Contador |
Declaración provisional de ISR, IVA, IETU y declaración de impuestos retenidos | SAT | Mensual | 17 |
18 |
19 |
17 |
17 |
17 |
17 |
19 |
17 |
17 |
29 |
17 | |||
149 | Art. 32 LIVA | Contralor Interno Contador |
Declaración informativa de operaciones con terceros (DIOT) | SAT | Mensual – el último día del mes siguiente al que corresponda | 31 |
28 |
27 |
30 |
31 | 28 | 31 |
31 |
30 |
31 | 29 | 31 | ||
150 | Art. 86 frac. VII LISR | Contralor Interno |
Declaración anual de IETU e ISR | SAT | Anual - dentro de los tres meses siguientes a la fecha en que termine el ejercicio | 27 |
|||||||||||||
151 | Art. 86 LISR | Contralor Interno Contador |
Declaración informativa de honorarios, arrendamiento, donativos, pago de dividendos | SAT | Anual – a mas tardar el 15 de febrero | 15 |
|||||||||||||
152 | Art. 32A CFF | Contralor Interno Contador |
Dictamen Fiscal | SAT | Anual – 30 de junio | 28 |
|||||||||||||
153 | Art. 39 LSS | Gerente de R. Humanos Auxiliar de RH |
Declaración obrero patronal de IMSS | IMSS | Mensual | 17 |
18 |
19 |
17 |
17 |
17 |
17 |
19 |
17 |
17 |
19 |
17 |
||
154 | Art. 35 Ley del Infonavit | Gerente de R. Humanos Auxiliar de RH |
Declaración obrero patronal de Infonavit | IMSS | Bimestral | 17 |
19 |
17 |
17 |
17 |
19 |
||||||||
155 | Art. 39 LSS | Gerente de R. Humanos Auxiliar de RH |
Declaración obrero patronal Afore | IMSS | Bimestral | 17 |
19 |
17 |
17 |
17 |
19 |
||||||||
156 | Art. 118 LISR | Gerente de R. Humanos Auxiliar de RH |
Declaración anual de sueldos y salarios | SAT | Anual – a mas tardar el 15 de febrero | 15 |
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157 | Art. 161 RLSS | Gerente de R. Humanos Auxiliar de RH |
Dictamen para efectos del Seguro Social | IMSS | Anual - 30 de septiembre | 30 |
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158 | Reglas del Registro de Prestadores de Servicios Financieros | Disposición decima séptima | Dir. Administrativo Asistente |
Revisar, modificar, actualizar la información contenida en el SIPRES. | CONDUSEF a través del portal del SIPRES | Los 365 días del año | 11 |
5 |
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159 | Reglas del Registro de Prestadores de Servicios Financieros | Disposición decima novena | Dir. Administrativo Asistente |
Notificar a solicitud de la autoridad en caso de fusión, escisión, transformación, disoluciones, liquidaciones, aumento o disminución de capital social, cambio de denominación social, así como cualquier otro acto que pueda afectar de manera sustancial la operación | CONDUSEF por servicio postal o mensajería | Una vez que haya quedado inscrita el acta certificada correspondiente al acto en el Registro Público de Comercio | Una vez que haya quedado inscrita el acta certificada correspondiente al acto en el Registro Público de Comercio | ||||||||||||
160 | Reglas del Registro de Prestadores de Servicios Financieros | Disposición decima novena | Dir. Administrativo Asistente |
Informar en caso de liquidación el nombramiento del liquidador | CONDUSEF a través del portal del SIPRES | Dentro de los tres días posteriores a la designación | Hábiles | Dentro de los tres días hábiles posteriores a la designación | |||||||||||
161 | Reglas del Registro de Prestadores de Servicios Financieros | Disposición vigésima | Dir. Administrativo Asistente |
Notificar actualizaciones como domicilio, teléfono, correo electrónico y pág. Electrónica | CONDUSEF a través del portal del SIPRES | Dentro de los tres días posteriores aquel en que se efectuó el cambio | Hábiles | Dentro de los tres días posteriores aquel en que se efectuó el cambio | |||||||||||
162 | Reglas del Registro de Prestadores de Servicios Financieros | Disposición vigésima cuarta | Dir. Administrativo Asistente |
Notificar la documentación que justifique la rectificación de datos por causa de error | CONDUSEF a través del portal del SIPRES y el servicio postal o mensajería | Cuando ocurra | Cuando ocurra |
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