Fila Disposición Normativa Responsable Informe Medio de envío y/o destinatario Periodicidad Días Calendario E

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1 CUF -Capítulo 4.1 De la adquisición, enajenación y arrendamiento de inmuebles Disposición 4.1.1

Dir. Administrativo

Asistente

Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la adquisición de un inmueble es superior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
2 CUF Disposición 4.1.1

Dir. Administrativo

Asistente

Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para realizar la adquisición de inmueble Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF 10 días a partir de la recepción del oficio correspondiente Hábiles 10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente
3 CUF Disposición 4.1.1 Dir. Administrativo

Asistente 		Copia simple de la escritura de compra - venta de inmueble Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF 15 días posteriores a la celebración de la escritura Hábiles 15 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente
4 CUF Disposición 4.1.2 Dir. Administrativo

Asistente 		Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la enajenación de un inmueble es inferior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
5 CUF Disposición 4.1.2 Dir. Administrativo

Asistente 		Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para la realización de enajenación de inmueble Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF 10 días a partir de la recepción del oficio correspondiente Hábiles 10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente
6  CUF Disposición 4.1.5 Dir. Administrativo

Asistente 		Contrato de inmuebles destinados al arrendamiento Dirección General de Informática de la CNSF 30 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales 30
                      
7 CUF -Capítulo 4.2 Del procedimiento para determinar el valor máximo de los inmuebles urbanos de productos regulares que pueden afectar a reservas técnicas las instituciones Disposición 4.2.1 Dir. Administrativo

Asistente 		 Copia de los contratos de arrendamiento de inmuebles urbanos de productos regulares CNSF Cada vez que se celebren o exista modificación   Cada vez que se celebren o exista modificación
8  CUF Disposición 4.2.1 Dir. Administrativo

Asistente 		 Para la afectación de inmuebles de productos regulares se enviará copia de los últimos avalúos practicados con sus actualizaciones CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
9 CUF -Capítulo 4.3 De la valuación y registro contable en inversiones inmobiliarias Disposición 4.3.1 Dir. Administrativo

Contralor Interno

Asistente 		 Avalúos de bienes inmuebles Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF Cada 2 años y la entrega será 10 días posteriores a la realización Hábiles De las oficinas siguientes:
10       Matriz (Andes)       12
                      
11       Mérida       29
                      
12       Guadalajara       3
                      
13       Ramón Alcázar               2              
14       Satélite               2              
15       Matriz (López Mateos)                     1        
16       Del Valle                         29    
17 CUF -Capítulo 6.4 De los proveedores de precios Disposición 6.4.3 Dir. Administrativo

Asistente 		 Contrato celebrado con proveedor de precios Sistema de vigilancia corporativa 10 días siguientes a su celebración Hábiles 10 días siguientes a su celebración
18  CUF Disposición 6.4.3 Dir. Administrativo

Asistente		 Aviso de cambio de proveedor de precios Sistema de vigilancia corporativa 15 días anteriores a la celebración del contrato Hábiles 15 días hábiles anteriores a la celebración del contrato
19 CUF -Capítulo 8.1 De los libros, registros y auxiliares obligatorios para las instituciones y requisitos mínimos que deben satisfacer Disposición 8.1.10 Dir. Administrativo

Asistente 		 Escrito de aviso en caso de pérdida, destrucción, o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo, o simplemente de colecciones de hojas foliadas. Acta de ministerio público CNSF Plazo no mayor de 15 días Hábiles Plazo no mayor de 15 días hábiles
20  CUF Disposición 8.1.12 Dir. Administrativo

Asistente 		 Autorización para destrucción de libros, registros y auxiliares CNSF Previo a la realización                          
21 CUF -Capítulo 11.1 Del registro, funciones y presentación de los informes de auditores externos Disposición 11.1.1 Dir. Administrativo

Contralor		 Aprobación de la contratación para la dictaminación de sus estados financieros, los servicios de sociedades de auditoría externa. Consejo de Administración  Anual                          
22  CUF Disposición 11.1.3

Anexo 11.1.3-a		 Dir. Administrativo

Asistente

Contralor Interno

Asistente 		Nombramiento y contratación de auditor externo Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Anual – a más tardar el 31 de agosto                 30        
23  CUF Disposición 11.1.3

Anexo 11.1.3-b		 Dir. Administrativo

Asistente

Contralor Interno

Asistente 		Carta firmada por auditor externo de conocimiento y acuerdo por su designación Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Anual – a más tardar el 31 de agosto                 30        
24  CUF Disposición 11.1.3

Anexo 11.1.3-c		 Dir. Administrativo

Asistente

Contralor Interno

Asistente		 Aviso de cambio de auditor externo Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo Hábiles Diez días hábiles contados a partir de la aprobación por el consejo
25 CUF - Capítulo 11.2 Del registro, funciones y presentación de informes de los auditores externos actuariales Disposición 11.2.2 Dir. Administrativo

Dir. Técnico		 Aprobación de la contratación del auditor externo actuarial Consejo de Administración Anual                          
26  CUF Disposición 11.2.2 Dir. Administrativo

Asistente 		 Nombramiento y contratación de auditor actuarial Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual – 30 de septiembre                   30      
27  CUF Disposición 11.2.2 Dir. Administrativo

Asistente 		 Carta firmada por auditor actuarial de conocimiento y acuerdo por su designación Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual – 30 de septiembre                   30      
28  CUF Disposición 11.2.2 Dir. Administrativo

Dir. Técnico		 Aviso de cambio de auditor actuarial Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF Diez días contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración Hábiles Diez días hábiles contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración
29  CUF  Disposición 11.2.2 Dir. Administrativo

Dir. Técnico		 Exponer las razones que motivan, la contratación del auditor externo actuarial, sea diferente al que realizó la auditoría del año inmediato anterior. Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
30 CUF- Capítulo 12.1 De la forma y términos para la entrega de la información requerida en el Sistema de vigilancia Corporativa Disposición 12.1.1 Dir. Administrativo

Asistente 		 Envío total del Sistema de Vigilancia Corporativa (domicilio, personal, prestadoras de servicios, consejeros, comisarios, funcionarios, contralor normativo, comités, oficinas de servicio, accionistas, registro de asambleas, reformas a los estatutos, decreto de dividendos) Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral - 5 días siguientes al cierre del trimestre Hábiles 11
     5

     5
     7

    
31  CUF Disposición 12.1.3 Dir. Administrativo

Asistente 		 Envío parcial del Sistema de Vigilancia Corporativa Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Cuando ocurra     8
                    
32  CUF Disposición 12.1.8

Artículo 78 LFIF		 Dir. Administrativo

Asistente 		 Aviso de establecimiento, cambio de ubicación y clausura de cualquier clase de oficina en el país Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF 10 días de anticipación   10 días de anticipación
33 CUF Disposición 12.8.3 Srio. Del Consejo

Dir. Administrativo

Asistente 		Escrito firmado por el Srio. Del Consejo de Administración en el que haga constar que el Contralor Normativo presentó al Consejo de Administración el programa de autocorrección de que se trate Oficialia de Partes de la CNSF 30 días posteriores a la celebración de la sesión Naturales                        
34  CUF -Capítulo 16.1 De la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deberán satisfacerse en los nombramientos de los consejeros, comisarios, funcionarios y contralores normativos Disposición 16.1.9 Dir. Administrativo

Asistente 		 Notificación de nombramiento, renuncia, remoción o destitución de consejeros, contralor normativo, comisario y funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores al director general Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF Diez días siguientes al evento Hábiles   8
                    
35  CUF Disposición 16.1.9 Dir. Administrativo

Asistente 		 Formato nombramiento de funcionarios Dirección General Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF Cinco días posteriores a la notificación Hábiles   14
                    
36  CUF Disposición 16.1.9 Dir. Administrativo

Asistente 		 Formato de renuncia, remoción o destitución de funcionarios Dirección General Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF Cinco días posteriores a la notificación Hábiles   14
                    
37 CUF Disposición 16.1.9 Dir. Administrativo

Asistente		 Evaluación sobre antecedentes crediticios de consejeros, comisarios, contralor normativo, director general y de funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores a las del director Dirección General Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF Anual – primeros 15 días del mes de enero Naturales 15
                      
38 CUF -Capítulo 16.5 De otra información que dará a conocer la Comisión Anexo 16.5.5 Dir. Administrativo

Asistente 		 Cambios o modificaciones que se presenten a los datos del oficial de cumplimiento quien cuenta con contraseña y nombre de usuario para la consulta de guías, tipologías o listas de personas. Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF Cuando ocurra -15 días, contados a partir de la fecha en que se presente el cambio Hábiles Quince días hábiles contados a partir del cambio
39 CUF -Capítulo 17.3 De la aplicación de la norma de información financiera D-3 "Beneficios a los empleados" Disposición 17.3.1 Dir. Administrativo

Asistente		 Valuación actuarial de las Reservas de Pensiones NIF D-3 Interno Anual – a más tardar el 30 de enero   30
                      
40 CUF- Capítulo 19.2 De la obligación de notificar a la Comisión, los días que las instituciones cerrarán y suspenderán operaciones Disposición 19.2.1 Dir. Administrativo

Asistente   		 Informar sobre los días estimados por la institución en que cerrará y suspenderá operaciones Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF Con dos días de anticipación Hábiles   6
                    
41 RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo IV Reporte de operaciones relevantes Disposición vigésima octava Dir. Administrativo

Jefe de cartera

Auxiliar de cartera		 Reporte de operaciones relevantes CNSF Trimestral - 10 días posteriores al trimestre Hábiles 18
     12     12     14    
42 RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo V Reporte de operaciones inusuales Disposición trigésima segunda Dir. Administrativo

Jefe de cartera

Auxiliar de cartera		 Reporte de Operación Inusual, al aceptar una Operación con indicios o certeza de que los recursos pudieren provenir o pudieren estar destinados a actividades ilícitas. CNSF Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación   Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación
43 RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo V Reporte de operaciones inusuales Disposición vigésima novena Dir. Administrativo

Jefe de cartera

Auxiliar de cartera		 Reporte de operaciones inusuales CNSF 60 días a partir de su detección Naturales 60 días naturales a partir de su detección
44 RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo VI Reporte de operaciones internas preocupantes Disposición trigésima tercera Dir. Administrativo

Jefe de cartera

Auxiliar de cartera		 Reporte de operaciones preocupantes CNSF 60 días a partir de su detección Naturales 60 días naturales a partir de su detección
45 RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 -Capitulo VII Estructuras internas Disposición trigésima séptima Dir. Administrativo

Asistente		 Sesiones del Comité de Comunicación y Control Contralor Normativo Mensuales                           
46 RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 Disposición trigésima octava Dir. Administrativo

Asistente 		 Ratificación del comité de comunicación y control CNSF Anual – 15 días del mes de enero Hábiles 25
                      
47 RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 Disposición trigésima octava Dir. Administrativo

Asistente 		 Integración del comité a partir de que el consejo haya realizado la designación de las áreas participantes así como el nombre y cargo de los titulares CNSF 15 días siguientes a la fecha de la designación Hábiles 15 días hábiles siguientes a la fecha del nombramiento
48 RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112  Disposición trigésima novena Dir. Administrativo

Asistente 		 Nombramiento del oficial de cumplimiento CNSF 15 días siguientes a la fecha del nombramiento Hábiles 15 días hábiles siguientes a la fecha del nombramiento
49 RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 – Capítulo VIII Capacitación y Difusión Disposición Cuadragésima Gte. R. Humanos

Aux. R Humanos 		Impartición de cursos y evaluaciones sobre las políticas de identificación y conocimiento del cliente CNSF Comité de Comunicación y Control Anual                        
50 RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 Disposición cuadragésima Dir. Administrativo

Asistente		 Programa anual de cursos para el ejercicio y los cursos impartidos en el ejercicio inmediato anterior CNSF  Anual – 15 días del mes de enero Hábiles 25
                      
51 RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo XII Disposiciones Generales Disposición quincuagésima tercera Dir. Administrativo

Asistente 		Remitir el Manual de políticas de identificación y conocimiento del cliente y cualquier modificación al mismo CNSF Cuando ocurra - Dentro de los 20 días siguientes a la fecha de aprobación del Comité Hábiles Cuando ocurra - Dentro de los 20 días hábiles siguientes a la fecha de aprobación del Comité
52 RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Transitorias Disposición quinta Dir. Administrativo

Asistente 		 Remitir el Manual de políticas de identificación y conocimiento del cliente CNSF Por única ocasión – antes del 13 de febrero Naturales   13
                    
53 Art. 172 LGSM   Dir. Administrativo

Asistente 		Informe general sobre la marcha de los negocios CNSF Anual                          
54 Art. 177 LGSM   Dir. Administrativo

Asistente 		Publicación del dictamen del Comisario Asamblea de Accionistas Anual, 15 días después de la celebración de la Asamblea de Accionistas           9              
55 Art. 39 LSS   Gte. R. Humanos

Aux. R .Humanos 		Declaración obrero patronal IMSS IMSS Mensual   17
 18
 19 17 17 17 17 19 17 17 19 17
56 Art. 35 Ley del Infonavit   Gte. R. Humanos

Aux. R .Humanos 		Declaración obrero patronal de Infonavit IMSS Bimestral   17
   19   17   17   17   19  
57 Art. 39 LSS   Gte. R. Humanos

Aux. R .Humanos		 Declaración obrero patronal de Afore IMSS Bimestral   17
   19   17   17   17   19  
58 Art. 118 LISR   Gte. R. Humanos

Aux. R .Humanos 		Declaración anual de sueldos y salarios SAT Anual – a más tardar el 15 de febrero     15             30      
59 Art. 161 RLSS   Gte. R. Humanos

Aux. R .Humanos 		Dictamen para efectos del Seguro Social IMSS Anual - 30 de septiembre                   30      
60 Reglas del Registro de Prestadores de Servicios Financieros Disposición decima segunda Dir. Administrativo

Asistente 		Revisar, modificar, actualizar la información contenida en el SIPRES. CONDUSEF a través del portal del SIPRES Dentro de los primeros 5 días de los meses de enero, abril, julio y octubre. Hábiles 11
     5     5     7    
61   Disposición decima octava Dir. Administrativo

Asistente 		 Notificar a solicitud de la autoridad en caso de fusión, escisión, transformación, disoluciones, liquidaciones, aumento o disminución de capital social, cambio de denominación social, así como cualquier otro acto que pueda afectar de manera sustancial la operación CONDUSEF por servicio postal o mensajería 10 días posteriores a la solicitud Hábiles 10 días hábiles posteriores a la solicitud
62   Disposición decima octava Dir. Administrativo

Asistente 		 Actualizar la información en caso de modificación a los estatutos sociales CONDUSEF a través del portal del SIPRES A más tardar el tercer día siguiente a la inscripción en el Registro Público de Comercio Hábiles A más tardar el tercer día siguiente a la inscripción en el Registro Público de Comercio
63   Disposición decima octava Dir. Administrativo

Asistente 		 Informar en caso de liquidación el nombramiento del liquidador CONDUSEF a través del portal del SIPRES Dentro de los tres días posteriores a la designación Hábiles Dentro de los tres días hábiles posteriores a la designación
64   Disposición decima novena Dir. Administrativo

Asistente 		Notificar actualizaciones como domicilio, teléfono, correo electrónico y pág. Electrónica CONDUSEF a través del portal del SIPRES El día siguiente en que se efectuó el cambio Hábiles El día hábil siguiente en que se efectuó el cambio
65   Disposición vigésima tercera Dir. Administrativo

Asistente 		 Notificar la documentación que justifique la rectificación de datos por causa de error CONDUSEF a través del portal del SIPRES y el servicio postal o mensajería Cuando ocurra   Cuando ocurra