Disposición Normativa			Responsable	Informe	Medio de envío y/o destinatario	Periodicidad	Días Calendario	E	f	M	A	M	J	J	A	S	O	N	D
CIRCULAR UNICA DE FIANZAS (CUF, Actualización 30 junio 2014)
TITULO 3 DE LAS OPERACIONES DE REAFIANZAMIENTO
1	Capítulo 3.3 De la forma y términos en que se deberá entregar la información referente a los límites máximos de retención de las instituciones de fianzas en las operaciones de reafianzamiento	Disposición 3.3.3	Dir. Técnico Asistente Gte. Producción	Reporte de los límites de retención	Dir. Gral. de Informática de la CNSF	Trimestral – 20 días siguientes al trimestre, excepto el cuarto que deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales	30
2		Disposición 3.5.4	Dir. Técnico Jefe de Reafto. Auxiliar Reafto.	Reporte trimestral de reafianzamiento	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral – 45 días posteriores al trimestre	Naturales		16
3		Disposición 3.5.6	Dir. Técnico Jefe de Reafto. Auxiliar Reafto.	Soporte documental del apartado "Reporte sobre colocación de contratos" del módulo Reporte Trimestral de Reafianzamiento	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral – 45 días posteriores al trimestre	Naturales		16
4		Disposición 3.7.6	Dir. Técnico Jefe de Reafto. Auxiliar Reafto.	Informe sobre operaciones de reafianzamiento	Director GeneralConsejo de Administración	Trimestral
TITULO 4 DE LAS INVERSIONES INMOBILIARIAS
5	CUF -Capítulo 4.1 De la adquisición, enajenación y arrendamiento de inmuebles	Disposición 4.1.1	Dir. Administrativo Asistente	Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la adquisición de un inmueble es superior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	Cuando ocurra
6	CUF	Disposición 4.1.1	Dir. Administrativo Asistente	Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para realizar la adquisición de inmueble	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	10 días a partir de la recepción del oficio correspondiente	Hábiles	10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente
7	CUF	Disposición 4.1.1	Dir. Administrativo Asistente	Copia simple de la escritura de compra - venta de inmueble	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	15 días posteriores a la celebración de la escritura	Hábiles
8	CUF	Disposición 4.1.2	Dir. Administrativo Asistente	Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la enajenación de un inmueble es inferior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
9	CUF	Disposición 4.1.2	Dir. Administrativo Asistente	Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para la realización de enajenación de inmueble	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	10 días a partir de la recepción del oficio correspondiente	Hábiles	10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente
10		Disposición 4.1.5	Dir. Administrativo Asistente	Contrato de inmuebles destinados al arrendamiento (Documentación soporte de SIIF)	Dirección General de Informática de la CNSF	30 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales	30
11	Capítulo 4.3 De la valuación y registro contable en inversiones inmobiliarias	Disposición 4.3.1	Dir. Administrativo Contralor Interno Asistente	Avalúos de bienes inmuebles	Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF	Cada 2 años y la entrega será 10 días posteriores a la realización	Hábiles	De las oficinas siguientes:
12				Ramón Alcázar
13				Satélite
14				Matríz
15				Andes				12
16				Mérida				29
17				Del Valle
TITULO 5 DE LOS DEUDORES POR RESPONSABILIDADES DE FIANZAS Y DE LAS RESERVAS TECNICAS DE LAS INSTITUCIONES
18	Capítulo 5.2 Del reporte de información y parámetros de la valuación de las reservas técnicas de fianzas	Disposición 5.2.1	Dir. Técnico Gerente de Producción	Valuación de las reservas técnicas	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio	Naturales	30
19		Disposición 5.2.3	Dir. Técnico Gerente de Producción	Carta de certificación de la valuación de las reservas técnicas	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio	Naturales	30
20		Anexo 5.2.4	Dir. Técnico Gerente de Producción	Escrito para el registro de la firma electrónica de actuario responsable de la valuación	Dir. Gral. de Informática de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
TITULO 6 DE LAS INVERSIONES
21	Capítulo 6.4 De los proveedores de precios	Disposición 6.4.3	Dir. Administrativo Asistente	Contrato celebrado con proveedor de precios	Sistema de vigilancia Corporativa	10 días siguientes a su celebración	Hábiles	10 días siguientes a su celebración
22		Disposición 6.4.3	Dir. Administrativo Asistente	Aviso de cambio de proveedor de precios	Sistema de vigilancia Corporativa	15 días anteriores a la celebración del contrato	Hábiles	15 días hábiles anteriores a la celebración del contrato
23		Disposición 6.4.4	Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería	Aviso cuando los precios no sean proporcionados por el proveedor contratado	CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
24		Disposición 6.4.5	Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería	Escrito de objeción sobre los precios determinados por proveedor contratado	Proveedor de Precios CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
25	Capítulo 6.5 De los lineamientos de carácter prudencial en materia de administración integral de riesgos financieros	Disposición 6.5.3	Comité de Administración Integral de Riesgos Financieros	Revisión del Manual de objetivos, políticas y procedimientos para la Administración de Riesgos de la Institución.	Consejo de Administración	Anual
26		Disposición 6.5.5	Contralor Interno Asistente	Informe sobre la exposición al riesgo asumido por la institución y los efectos negativos que se podrían producir	Consejo de Administración	Trimestral
TITULO 7 DE LA ESTIMACIÓN DE ACTIVOS
27	CUF - Capítulo 7.1 De los criterios contables y de la valuación de las disponibilidades, instrumentos financieros, reportos, préstamos de valores y cuentas liquidadoras	Disposición 7.1.13	Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería	Solicitar autorización expresa, de transferencia de la categoría de instrumentos financieros disponibles para su venta o bien, a la categoría de conservado a vencimiento si tiene una fecha definida de vencimiento y si la entidad tiene tanto la intención como la capacidad de conservarlo a vencimiento.	CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
28	CUF	Disposición 7.1.14	Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería	Escrito de justificación de transferencia de categoría de valores, pólizas contables, acuerdo del Comité de inversiones y detalle de los títulos a reclasificar	CNSF	10 días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación	Naturales	10 días naturales siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación
29	CUF	Disposición 7.1.15	Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería	Revelación de los cambios de categorías en la nota de valuación de activos, pasivos y capital	Consejo de AdministraciónCNSF Diario de circulación nacional Diario Oficial de la Federación	Dentro de los 60 y 120 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales
30		Disposición 7.1.17	Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería	Carta con los motivos de la venta anticipada de valores, pólizas contables, acuerdo del comité de inversiones	CNSF	10 días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación	Naturales	10 días naturales siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación
TITULO 8 DE LOS SISTEMAS DE CONTABILIDAD
31	Capítulo 8.1 De los libros, registros y auxiliares obligatorios para las instituciones y requisitos mínimos que deben satisfacer	Disposición 8.1.10	Dir. Administrativo Asistente	Escrito de aviso en caso de pérdida, destrucción, o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo, o simplemente de colecciones de hojas foliadas. Acta de ministerio público	CNSF	Plazo no mayor de 15 días	Hábiles
32		Disposición 8.1.12	Dir. Administrativo Asistente	Autorización para destrucción de libros, registros y auxiliares	CNSF	Previo a la realización
TITULO 9 DEL CATALOGO DE CUENTAS
33	Capítulo 9.4 Del registro contable de las reclamaciones recibidas	Anexo 9.4.10	Contralor Interno Jefe de Contabilidad	Informe de reclamaciones recibidas	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Mensual – dentro de los 20 días siguientes al cierre de cada mes, excepto diciembre, dentro de los primeros 30 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales	30	20	20
TITULO 10 DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
34	Capítulo 10.1 De la aprobación y difusión de los estados financieros, así como las bases y formatos para su presentación	Disposición 10.1.2	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Copia de los 4 estados financieros con sus notas, notas sobre comisiones contingentes y acuerdos celebrados o no para la realización de pago de comisiones y acta certificada o certificación firmada por el Secretario de la junta de consejo	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 120 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales				30
35		Disposición 10.1.3 y 10.4.41	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Publicación de los estados financieros anuales dictaminados con sus notas	Diario de circulación nacional Diario Oficial de la Federación	Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			2
36		Disposición 10.1.3	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Publicación efectuada en el diario oficial de la federación	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 120 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales				30
37		Disposición 10.1.3	Contralor Interno Asistente Subdir. Sistemas Jefe de Contabilidad	Difusión del dictamen junto con los estados financieros y sus notas	Portal electrónico de Afianzadora Sofimex	Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			2
38		Disposición 10.1.4	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Publicación de los estados financieros en caso de correcciones ordenadas por la comisión	Diario Oficial de la Federación	15 días siguientes a la notificación	Naturales	15 días naturales siguientes a la notificación
39		Disposición 10.1.4	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Publicación efectuada en diario oficial de balance y estado de resultados modificados	CNSF	15 días siguientes a la fecha de publicación	Naturales	15 días naturales siguientes a la notificación
40	Capítulo 10.3 Del procedimiento de prorrateo de ingresos y gastos para las instituciones	Disposición 10.3.1	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Copia del cambio de procedimiento aplicado para el prorrateo de ingresos y gastos	Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF	30 de noviembre del año en que se presente el cambio		30 de noviembre del año en que se presente el cambio
41	Capítulo 10.4 Disposiciones de carácter general sobre notas a los estados financieros anuales de las instituciones	Disposición 10.4.39	Contralor Interno Asistente Subd. Sistemas Jefe de Contabilidad	Difusión de las notas de revelación de información adicional a los estados financieros	Portal electrónico de Afianzadora Sofimex	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio que corresponda	Naturales			31
TITULO 11 DE LOS AUDITORES EXTERNOS
42	Capítulo 11.1 Del registro, funciones y presentación de los informes de auditores externos	Disposición 11.1.1	Dir. Administrativa Contralor	Aprobación de la contratación para la dictaminación de sus estados financieros, los servicios de sociedades de auditoría externa.	Consejo de Administración	Anual
43		Disposición 11.1.3 Anexo 11.1.3-c	Dir. Administrativo Asistente Contralor Interno Asistente	Aviso de cambio de auditor externo	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo	Hábiles	Diez días hábiles contados a partir de la aprobación por el consejo
44		Disposición 11.1.19	Dir. Administrativo Asistente Contralor Interno Asistente	Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución	Presidente del Consejo Comisario Contralor Normativo Auditor Interno Depto. de Archivo, de la CNSF	Presentar de inmediato		Presentar de inmediato cuando ocurra
45		Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Dictamen o informe corto de los estados financieros básicos	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			2
46		Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Informe largo y opinión sobre información complementaria	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
47		Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Informe sobre el resultado de la evaluación de los sistemas de control interno	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
48		Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Informe sobre la adecuada incorporación en los estados financieros de las operaciones efectuadas por las agencias o sucursales de la institución en el extranjero	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
49		Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Informe sobre los efectos que provoca la consolidación contable en los estados financieros	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
50		Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Informe sobre los delitos detectados cometidos en perjuicio del patrimonio de la institución	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
51		Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Informe sobre el estudio y evaluación de la función de auditoría interna	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
52	Capítulo 11.2 Del registro, funciones y presentación de informes de los auditores externos actuariales	Disposición 11.2.2	Dir.Administrativo Dir. Técnico	Aprobación de la contratación del auditor externo actuarial	Consejo de Administración	Anual
53		Disposición 11.2.2	Dir. Administrativo Dir. Técnico	Aviso de cambio de auditor actuarial	Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF	Diez días contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración	Hábiles
54		Disposición 11.2.2	Dir. Administrativo Dir. Técnico	Exponer las razones que motivan, la contratación del auditor externo actuarial, sea diferente al que realizó la auditoría del año inmediato anterior.	Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF	Cuando ocurra
55		Disposición 11.2.16	Dir. Técnico Asistente	Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución	Presidente del Consejo	Presentar de inmediato		Presentar de inmediato cuando ocurra
					Comisario
					Contralor Normativo
					Auditor Interno
					Departamento de Archivo, correspondencia e impresión de la CNSF
56		Disposición 11.2.18	Dir. Técnico Asistente Contralor Interno Asistente	Dictamen de auditor actuarial	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Anual – 60 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			2
57		Disposición 11.2.19	Dir. Técnico Asistente Contralor Interno Asistente	Informe actuarial	Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	Anual - 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
TITULO 12 DE LA INFORMACIÓN PARA EFECTOS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA
58	Capítulo 12.1 De la forma y términos para la entrega de la información requerida en el Sistema de vigilancia Corporativa	Disposición 12.1.1	Dir. Administrativo Asistente	Envío total del Sistema de Vigilancia Corporativa (domicilio, personal, prestadoras de servicios, consejeros, comisarios, funcionarios, contralor normativo, comités, oficinas de servicio, accionistas, registro de asambleas, reformas a los estatutos, decreto de dividendos)	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral - 5 días siguientes al cierre del trimestre	Hábiles	13
59		Disposición 12.1.3	Dir. Administrativo Asistente	Envío parcial del Sistema de Vigilancia Corporativa	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Cuando ocurra
60		Disposición 12.1.8  Artículo 78 LFIF	Dir. Administrativo Asistente	Aviso de establecimiento, cambio de ubicación y clausura de cualquier clase de oficina en el país	Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF	10 días de anticipación
61	Capítulo 12.3 Del sistema estadístico del sector afianzador	Disposición 12.3.1	Dir. Técnico Gerente de Producción	Sistema estadístico del sector afianzador (SESAF) y escrito libre de precisiones	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Anual - dentro de los 40 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales		9
62	Capítulo 12.4 De la información estadística por subramo	Disposición 12.4.1	Dir. Técnico Gerente de Producción	Información estadística por subramo y escrito libre de precisiones	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral- 30 días siguientes al trimestre , excepto el cuarto trimestre que será 40 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales		9
63	Capítulo 12.5 De la forma y términos para la entrega del sistema integral de información financiera	Disposición 12.5.1	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Sistema Integral de información financiera (SIIF)	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral - 20 días siguientes al trimestre, excepto el cuarto trimestre deberá presentarse 30 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales	30
64		Disposición 12.5.4	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Envío de documentación soporte del SIIF y comprobación de inversiones	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Semestralmente- dentro de los 20 días siguientes al primer semestre y el segundo deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales	30
65		Disposición 12.5.5	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Carta de presentación sobre la entrega de documentación soporte de SIIF	Dir. Gral. de Informática de la CNSF	Semestralmente- dentro de los 20 días siguientes al primer semestre y el segundo deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales	30
66		Disposición 12.6.3	Contralor Normativo Auditor Interno	Informe del Contralor Normativo	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Anual - 15 días siguientes al primer trimestre	Naturales				15
67		Disposición 12.6.9	Contralor Normativo Auditor Interno	Informe de conclusión de funciones del Contralor Normativo	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	30 días siguientes a la conclusión de su encargo	Naturales	30 días naturales siguientes a la conclusión de su encargo
68	Capítulo 12.7 De la forma y términos para la utilización del sistema de entrega de información vía electrónica	Disposición 12.7.3	Contralor Interno Asistente	Carta nombramiento del administrador responsable del sistema de entrega de información vía electrónica	Dir. Gral. de Informática de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
69	Capítulo 12.8 De los programas de autocorrección	Disposición 12.8.2	Contralor Normativo Auditor Interno	Programa de autocorrección	Oficialia de Partes de la CNSF	Cuando ocurra
70		Disposición 12.8.3	Srio. del Consejo Dir. Administrativo Asistente	Escrito firmado por el Secretario del Consejo de Administración en el que haga constar que el Contralor Normativo presentó al Consjeo de Administración el programa de autocorrección de que se trate	Oficialia de Partes de la CNSF	30 días posteriores a la celebración de la sesión	Naturales
71		Disposición 12.8.4	Contralor Normativo Auditor Interno	Informe de avance del programa de autocorrección	Director General Consejo de Administración Oficialia de Partes de la CNSF	Mensual – 20 días siguientes al cierre del mes para el Dir. General y la CNSF. Para el consejo en las fechas de sesión	Naturales
72		Disposición 12.8.4	Contralor Normativo Auditor Interno	Informe en caso de no haberse subsanado las irregularidades o incumplimientos	Oficialia de Partes de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
TITULO 14 DE LAS NOTAS TECNICAS Y DOCUMENTACION CONTRACTUAL
73	Capítulo 14.1 Del registro de las notas técnicas de fianzas	Disposición 14.1.1	Dir. Técnico Gerente de Producción	Registro de notas técnicas	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Cuando ocurra		Cuando ocurra
74		Disposición 14.1.2	Dir. Técnico Gerente de Producción	Modificación de las notas técnicas	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Cuando ocurra		Cuando ocurra
75		Disposición 14.1.4	Dir. Técnico Gerente de Producción	Escrito de designación o baja de actuarios operadores responsables para el registro de notas técnicas	Dir. Gral. de Informática de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
76		Disposición 14.1.4	Dir. Técnico Gerente de Producción	Escrito de aceptación de responsabilidad de los operadores responsables para el registro de notas técnicas	Dir. Gral. de Informática de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
TITULO 16 DE OTRAS DISPOSICIONES SOBRE LA INTEGRACION DE EXPEDIENTES, DEL REGISTRO DE FIRMAS DE FUNCIONARIOS, DE INFORMACION AL PUBLICO SOBRE LA SITUACION FINANCIERA Y CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS REGULATORIOS DE LAS INSTITUCIONES Y DE LA ACREDITACION DE CONOCIMIENTO DE ACTUARIOS
77	Capítulo 16.1 De la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deberán satisfacerse en los nombramientos de los consejeros, comisarios, funcionarios y contralores normativos	Disposición 16.1.9	Dir. Administrativo Asistente	Notificación de nombramiento, renuncia, remoción o destitución de consejeros, contralor normativo, comisario y funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores al director general	Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF	Diez días siguientes al evento	Hábiles
78		Disposición 16.1.9	Dir. Administrativo Asistente	Formato nombramiento de funcionarios	Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF	Cinco días posteriores a la notificación	Hábiles
79		Disposición 16.1.9	Dir. Administrativo Asistente	Formato de renuncia, remoción o destitución de funcionarios	Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF	Cinco días posteriores a la notificación	Hábiles
80		Disposición 16.1.9	Dir. Administrativo Asistente	Evaluación sobre antecedentes crediticios de consejeros, comisarios, contralor normativo, director general y de funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores a las del director	Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF	Anual – primeros 15 días del mes de enero	Naturales	15
81		Disposición 16.1.10	Contralor Normativo Auditor Interno	Informe del contralor para notificar sobre aquellos casos en que se encuentre historial crediticio negativo de los funcionarios	Consejo de Administración CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
82	Capítulo 16.2 De la forma y términos en que deberán presentar a registro las firmas de los funcionarios que suscriban las constancias para tildación, así como de los documentos que acrediten las facultades de los representares	Disposición 16.2.1	Dir. Técnico Asistente	Registro de firmas de funcionarios que suscriban constancias de tildación y representantes para suscripción	CNSF	Anual – durante la primera quincena de febrero			16
83		Disposición 16.2.3	Dir. Técnico Asistente	Alta o baja de funcionarios o representantes que tilden o suscriban fianzas	CNSF	Durante los 20 días siguientes al cambio	Hábiles
84	Capítulo 16.5 De otra información que dará a conocer la Comisión	Anexo 16.5.5	Dir. Administrativo Asistente	Cambios o modificaciones que se presenten a los datos del oficial de cumplimiento quien cuenta con contraseña y nombe de usuario para la consulta de guías, tipologías o listas de personas.	Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF	Cuando ocurra -15 días, contados a partir de la fecha en que se presente el cambio	Hábiles	Quince días hábiles contados a partir del cambio
TITULO 17 DE LOS CRITERIOS CONTABLES
85	Capítulo 17.3 De la aplicación de la norma de información financiera D-3 "Beneficios a los empleados"	Disposición 17.3.1	Dir. Administrativo Asistente	Valuación actuarial de las Reservas de Pensiones NIF D-3	Interno	Anual – a más tardar el 30 de enero		30
86	Capitulo 17.4.3 Del criterio ralativo al esquema general de la contabilidad	Disposición 17.4.3	Contralor Interno Contador Jefe de Contabilidad	Comunicar los casos en los que se considere que no existe algún criterio de valuación, presentación o revelación para alguna operación, emitido por NIF o la CNSF	CNFS	Cuando ocurra		Cuando ocurra
87	Capitulo 17.5 Del criterio para la aplicación particular de las normas de información financiera	Disposición 17.5.4 Fracción I	Contralor Interno Contador Jefe de Contabilidad	Cuando se detecten errores, inconsistencias o cambios contables se presentara nuevamente la infomación financiera trimestal o anual además de llevar a cabo las publicaciones correspondientes (NIF B-1)	CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
88		Disposición 17.5.4 Fracción XI	Contralor Interno Contador Jefe de Contabilidad	Solicitar previa autorización para aplicar la NIF C-8 (Activos Intangibles). En caso de operaciones que generen un crédito mercantil, no será necesaria la autorización	CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
TITULO 18 DE LA OPERACIÓN DE LINEAS DE CREDITO POR PARTE DE LAS INSTITUCIONES
89	Capítulo 18.1 De la operación de líneas de crédito	Disposición 18.1.3	Contralor Interno Jefe de Tesorería	Aviso cuando se lleven a cabo convenios para operación con líneas de crédito	Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF	Diez días posteriores a la firma del convenio	Habiles	Diez días hábiles posteriores a la firma del convenio
90	Capítulo 19.1 De los días en que cerrarán y suspenderán operaciones	Anexo 19.1.1		Los días en que se cerrará y suspenderán las operaciones				1	2	16	2 , 3	1, 5				16		16	25
91	Capítulo 19.2 De la obligación de notificar a la Comisión, los días que las instituciones cerrarán y suspenderán operaciones	Disposición 19.2.1	Dir. Administrativo Asistente	Informar sobre los días estimados por la institución en que cerrará y suspenderá operaciones	Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF	Con dos días de anticipación	Hábiles
92	Capítulo 19.3 Del periodo vacacional del personal de la Comisión	Anexo 19.3.1		Periodo vacacional de la CNSF				2, 5,  6
RESOLUCION POR LA QUE SE EXPIDEN LAS DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL A QUE SE REFIERE EL ARTÍCULO 112 DE LA LFIF
93	Capítulo IV Reporte de operaciones relevantes	Disposición vigésima octava	Dir. Administrativo Jefe de Cartera Auxiliar de cartera	Reporte de operaciones relevantes	CNSF	Trimestral - 10 días posteriores al trimestre	Hábiles	20
94	Capítulo V Reporte de operaciones inusuales	Disposición trigésima segunda	Dir. Administrativo Jefe de Cartera Auxiliar de cartera	Reporte de Operación Inusual, al aceptar una Operación con indicios o certeza de que los recursos pudieren provenir o pudieren estar destinados a actividades ilícitas.	CNSF	Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación		Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación
95	Capítulo V Reporte de operaciones inusuales	Disposición vigésima novena	Dir. Administrativo Jefe de Cartera Auxiliar de cartera	Reporte de operaciones inusuales	CNSF	60 días a partir de su detección	Naturales	60 días naturales a partir de su detección
96	Capítulo VI Reporte de operaciones internas preocupantes	Disposición trigésima tercera	Dir. Administrativo Jefe de Cartera Auxiliar de cartera	Reporte de operaciones preocupantes	CNSF	60 días a partir de su detección	Naturales
97		Disposición trigésima octava	Dir. Administrativo Asistente	Ratificación del comité de comunicación y control	CNSF	Anual – 15 días del mes de enero	Hábiles	27
98		Disposición trigésima octava	Dir. Administrativo Asistente	Integración del comité a partir de que el consejo haya realizado la designación de las áreas participantes así como el nombre y cargo de los titulares	CNSF	15 días siguientes a la fecha de la designación	Hábiles	15 días hábiles siguientes a la fecha del nombramiento
99		Disposición trigésima novena	Dir. Administrativo Asistente	Nombramiento del oficial de cumplimiento	CNSF	15 días siguientes a la fecha del nombramiento	Hábiles
100	Capítulo VIII Capacitación y Difusión	Disposición cuadragésima	Gte. R. Humanos Aux. R. Humanos	Impartición de cursos y evaluaciones sobre las políticas de identificación y conocimiento del cliente	Comité de Comunicación y Control	Anual
101		Disposición cuadragésima	Dir. Administrativo Asistente	Programa anual de cursos para el ejercicio y los cursos impartidos en el ejercicio inmediato anterior	CNSF	Anual – 15 días del mes de enero	Hábiles	27
102	Capítulo XII Disposiciones Generales	Disposición quincuagésima tercera	Dir. Administrativo Asistente	Remitir el Manual de políticas de identificación y conocimiento del cliente y cualquier modificación al mismo	CNSF	Cuando ocurra - Dentro de los 20 días siguientes a la fecha de aprobación del Comité	Hábiles	Cuando ocurra - Dentro de los 20 días hábiles siguientes a la fecha de aprobación del Comité
103	Capítulo XI Otras Obligaciones	Disposición quincuagésima primera	Auditor Interno	Informe del cumplimiento anual de las disposiciones al art. 112 de la LFIF	Dirección General Comité de Comunicación y Control	Anual		30
104	Capítulo XI Otras Obligaciones	Disposición quincuagésima primera	Auditor Interno	Informe del cumplimiento anual de las disposiciones al art. 112 de la LFIF	CNSF	Anual – 60 días siguientes al cierre del ejercicio al que corresponde la revisión	Naturales			2
OTRAS LEYES Y DISPOSICIONES
105	Art. 31 de la Ley Federal de Derecho		Contralor Interno Asistente	Pago de derechos de inspección y vigilancia	SHCP	Bimestral – primeros quince días de cada bimestre	Naturales	15		17		15		15		15		17
106	Disposiciones de Carácter General para las Unidades Especializadas	Disposición Tercera	Dir. Jurídico Gte. Reclamaciones	Actualización de datos de la UNE y la Institución	A través del sistema REUNE	Cinco días posteriores a la entrada en vigor	Hábiles	13
107	Disposiciones de Carácter General para las Unidades Especializadas	Disposición sexta	Dir. Jurídico Gte. Reclamaciones	Informe trimestral	A través del sistema REUNE	Trimestral dentro de los 10 días siguientes	Hábiles	30			16			14			14
108	Art. 172 LGSM		Contralor Interno Asistente	Informe general sobre la marcha de los negocios	Asamblea de Accionistas	Anual
109	Art. 177 LGSM		Dir. Administrativo Asistente	Publicación del dictamen del Comisario	Asamblea de Accionistas	Anual, 15 días después de la celebración de la Asamblea de Accionistas
110	Art. 14 LISR Art. 5-D LIVA		Contralor Interno Contador	Declaración provisional de ISR, IVA y declaración de impuestos retenidos	SAT	Mensual		19	17	17	17	18	17	17	17	17	19	17	17
111	Art. 32 LIVA		Contralor Interno Contador	Declaración informativa de operaciones con terceros (DIOT)	SAT	Mensual – el último día del mes siguiente al que corresponda		30	27	31	30	29	30	31	31	30	30	30	31
112	Art 9 LISR		Contralor Interno	Declaración anual de  ISR	SAT	Anual - dentro de los tres meses siguientes a la fecha en que termine el ejercicio				31
113	Art. 86 LISR		Contralor Interno Contador	Declaración informativa de honorarios, arrendamiento, donativos, pago de dividendos	SAT	Anual – a mas tardar el 15 de febrero			17
114	Art. 32A CFF		Contralor Interno Contador	Dictamen Fiscal	SAT	Anual – 30 de junio							30
115	Art. 39 LSS		Gerente de R. Humanos Auxiliar de RH	Declaración obrero patronal de IMSS	IMSS	Mensual		19	17	17	17	18	17	17	17	17	19	17	17
116	Art. 35 Ley del Infonavit		Gerente de R. Humanos Auxiliar de RH	Declaración obrero patronal de Infonavit	IMSS	Bimestral		19		17		18		17		17		17
117	Art. 39 LSS		Gerente de R. Humanos Auxiliar de RH	Declaración obrero patronal Afore	IMSS	Bimestral		19		17		18		17		17		17
118	Art. 118 LISR		Gerente de R. Humanos Auxiliar de RH	Declaración anual de sueldos y salarios	SAT	Anual – a mas tardar el 15 de febrero			16
119	Art. 161 RLSS		Gerente de R. Humanos Auxiliar de RH	Dictamen para efectos del Seguro Social	IMSS	Anual - 30 de septiembre										30
120	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima cuarta	Dir. Administrativo Asistente	Notificar del nuevo acto corporativo como: aumento de capital, cambio de denominación, funcionarios, de régimen, fusión, disolución, poder, reforma, etc.	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Una vez que haya quedado inscritos en el registro público de comercio		Una vez que haya quedado inscritos en el Registro Público de Comercio
121	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima cuarta	Dir. Administrativo Asistente	Informar en caso de liquidación el nombramiento del liquidador	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Cuando ocurra		Dentro de los tres días hábiles posteriores a la designación
122	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima sexta	Dir. Administrativo Asistente	Notificar actualizaciones como domicilio, teléfono, correo electrónico y pág. Electrónica	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Dentro de los tres días posteriores aquel en que se efectuó el cambio	Hábiles	Dentro de los tres días posteriores aquel en que se efectuó el cambio
123	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima séptima	Dir. Administrativo Asistente	Validación de los datos	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Primeros diez días de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada año	Hábiles	20			16			14			14
124	Ley Federal de Instituciones de Fianzas	Art. 60 frac IX	Dir. Administrativo Asistente	Escrito de renovación por la falta de venta de bienes inmuebles urbanos adjudicados	Oficialía de Partes de la CNSF	Cada 2 años contados a partir de su adquisición
125	Disposiciones de carácter gral. Para la organización y funcionamiento del buro de entidades financieras	Capítulo IV Disposición décima	Dir. Administrativo Asistente	Actualización de la información comercial de Sofimex	CONDUSEF a través de la plataforma	Trimestral – 30 abril,30 julio, 30 octubre, 30 enero		30			30			30			30
126	Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF	Capítulo II Disposición Cuarta	Contralor Normativo	Solicitud y proyecto de Programa de Autocorrección	CONDUSEF	Cuando ocurra
127	Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF	Capítulo III Disposición Octava	Contralor Normativo	Escrito en el que conste haber presentado el programa ante el Consejo o Comité de Auditoría	CONDUSEF	20 días contados a partir de que se lleve a cabo la sesión	Naturales
128	Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF	Capítulo III Disposición Décima	Contralor Normativo	Solicitud de autorización para modificar el programa de autocorrección	CONDUSEF	Cuando ocurra
129	Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF	Capítulo IV Disposición Décima segunda	Contralor Normativo	Informe sobre el seguimiental programa de autocorrección	CONDUSEF	Cuando ocurra