| Disposición Normativa | Responsable | Informe | Medio de envío y/o destinatario | Periodicidad | Días Calendario | E | F | M | A | M | J | J | A | S | O | N | D | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CIRCULAR ÚNICA DE SEGUROS Y FIANZAS (CUSF) ACTUALIZACIÓN 19 DICIEMBRE 2014 | |||||||||||||||||||
| TITULO 2 DE LA SOLICITUD Y OTOTRGAMIENTO DE AUTORIZACIONES | |||||||||||||||||||
| 1 | Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía | Disposición 2.2.2Anexo 2.2.3-a, | Dir. Administrativo | Autorización para adquisición de más del 5% del Capital Social Pagado | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 2 | Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía | Disposición 2.2.3Anexo 2.2.3-b | Dir. Administrativo | Autorización para adquisición del 20% o más de las acciones del Capital Social Pagado | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 3 | Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía | Disposición 2.2.8Anexo 2.1.2-a | Dir. Administrativo | Aviso de adquisición de más del 2% del Capital Social Pagado | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra - 3 Días después de la adquisición o transmisión | Hábiles | ||||||||||||
| 4 | Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía | Disposición 2.2.9 y 38.1.2 fracc IAnexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta | Dir. Administrativo | RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Propietarios de Acciones Representativas) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_20 días siguientes al cierre de los trimestres de marzo, junio, septiembre y diciembre | Hábiles | 31 | 28 | ||||||||||
| 5 | Capítulo 2.3De la modificación de los estatutos sociales de las instituciones | Disposición 2.3.2 | Dir. Administrativo | Autorización para la modificación a los Estatutos Sociales | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 6 | Capítulo 2.3De la modificación de los estatutos sociales de las instituciones | Disposición 2.3.7 | Dir. Administrativo | Primer testimonio original y copia notarial de la escritura de protocolización del acta de la asamblea general correspondiente, así como Permiso de de la Secretaría de Economía | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra, después de la aprobación a la modificación de los estatutos | |||||||||||||
| TITULO 3 DEL GOBIERNO CORPORATIVO | |||||||||||||||||||
| 7 | Capítulo 3.1 Del Sistema de Gobierno corporativo | Disposición 3.1.5y 38.1.3 fracc I Anexo 38.1.3 | Comité de Auditoría | RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Evaluación del Sistema de Gobierno Corporativo) | CNSF a través del SEIVE | Anual _130 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | ||||||||||||
| 8 | Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos | Disposición 3.2.5 fracc II y 3.2.6 | Administración de Riesgos | Informe de la Autoevaluación de Riesgos y Solvencia Institucionales (ARSI) | Consejo de Administración | Anual_Primer semestre del ejercicio inmediato siguiente al evaluado | |||||||||||||
| 9 | Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos | Disposición 3.2.5 fracc VII | Administración de Riesgos | Informe sobre exposición al riesgo | Consejo de Administración y Director General | Trimestral_En las sesión del Consejo de Administración | 29 | 28 | 16 | ||||||||||
| 10 | Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos | Disposición 3.2.9y 38.1.3 fracc III Anexo 38.1.3 | Administración de Riesgos | RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (ARSI) | CNSF a través del SEIVE | Anual_130 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | ||||||||||||
| 11 | Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos | Disposición 3.2.11y 38.1.3 fracc II Anexo 38.1.3 | Administración de Riesgos | RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (El Manual de Administración de Riesgos) | CNSF a través del SEIVE | Anual_130 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | ||||||||||||
| 12 | Capítulo 3.3. Del Control Interno | Disposición 3.3.8 | Contralor General | Reporte del Sistema de Contraloría Interna | Comité de Auditoría | Semestral_en la sesión del Comité de Auditoría | |||||||||||||
| 13 | Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna | Disposición 3.4.3 fracc XI | Auditor Interno | Evaluación del desempeño de terceros contratados para la prestación de servicios | Consejo de Administración, Comité de Auditoría o Director General | Semestral_en lassesiones del Consejo de Administración y del Comité de Auditoría | |||||||||||||
| 14 | Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna | Disposición 3.4.3 fracc XIII | Auditor Interno | Informe de seguimiento adeficiencias o desviaciones relevantes | Comité de Auditoría | Cuando ocurra_ en la Sesión del Comité de Auditoría | |||||||||||||
| 15 | Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna | Disposición 3.4.3 fracc XIV | Auditor Interno | Programa de Trabajo de Auditoría Interna | Comité de Auditoría | Anual_ Último trimestre | |||||||||||||
| 16 | Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna | Disposición 3.4.7 y 3.4.3 fracc XII | Auditor Interno | Informe de la gestión de Auditoría Interna | Comité de Auditoría | Semestral_ en la Sesión del Comité de Auditoría | |||||||||||||
| 17 | Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna | Disposición 3.4.8 | Comité de Auditoría | Informe de la gestión de Auditoría Interna | Consejo de Administración y Director General | Semestral_ cuando sesione el Consejo de Administración | |||||||||||||
| 18 | Capitulo 3.5 De la Función Actuarial | Disposición 3.5.6 | Dir. Técnico | Informe de la Función Actuarial | Consejo de Administración y Director General | Anual_ Primer Cuatrimestre del año | |||||||||||||
| 19 | Capítulo 3.7 De los Consejeros y Funcionarios | Disposición 3.7.8 Anexo 3.7.4, 3.7.6 y 3.7.7 | Dir. Administrativo | Evaluación al cumplimiento para la acreditación de Consejeros, Comisarios, Director General y Funcionarios | Director General y Comité de Auditoría | Anual | |||||||||||||
| 20 | Capítulo 3.7 De los Consejeros y Funcionarios | Disposición 3.7.10 y 38.1.2 fracc IIAnexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta | Dir. Administrativo | RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Nombramiento de Consejeros, Comisarios, Director General y Funcionarios) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_20 días siguientes al cierre de los trimestres de marzo, junio, septiembre y diciembre | Hábiles | 31 | 28 | ||||||||||
| 21 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.3 fracc I | Comité de Auditoría | Proponer el Sistema de Contraloría Interna y sus actualizaciones | Consejo de Administración | Cuando ocurra_ cuando sesione el Consejo de Administración | 26 |
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| 22 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.3 fracc II | Comité de Auditoría | Proponer la designación del Auditor Interno | Consejo de Administración | Cuando ocurra_ cuando sesione el Consejo de Administración | 26 |
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| 23 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.3 fracc III | Comité de Auditoría | Proponer la designación del Auditor Externo Independiente y servicios adicionales | Consejo de Administración | Anual_ en lasesión del mes de julio del Consejo de Administración | |||||||||||||
| 24 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.3 fracc IV | Comité de Auditoría | Proponer la designación de Actuario Independiente que dictamine las Reservas Técnicas | Consejo de Administración | Anual_ en lasesión del mes de julio del Consejo de Administración | |||||||||||||
| 25 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.3 fracc V | Comité de Auditoría | Proponer la designación de Actuario Independiente que realiza la Prueba de Solvencia Dinámica | Consejo de Administración | Cuando ocurra_ cuando sesione el Consejo de Administración | |||||||||||||
| 26 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.3 fracc VII | Comité de Auditoría | Aprobación de los Planes de Regularización y su seguimiento | Consejo de Administración | Cuando ocurra_ cuando sesione el Consejo de Administración | |||||||||||||
| 27 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.3 fracc VIII | Comité de Auditoría | Proponer para aprobación el Código de Conducta | Consejo de Administración | Anual_ cuando sesione el Consejo de Administración | 26 |
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| 28 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.3 fracc IX | Comité de Auditoría | Proponer los cambios a las Políticas Contables | Consejo de Administración | Cuando ocurra_ cuando sesione el Consejo de Administración | |||||||||||||
| 29 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.3 fracc X | Comité de Auditoría | Proponer las normas que regirán el funcionamiento del Comité de Auditoría | Consejo de Administración | Cuando ocurra_ cuando sesione el Consejo de Administración | 26 |
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| 30 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.4 fracc I | Comité de Auditoría | Aprobar el programa anual de Auditoría Interna | Anual_ Último trimestre | 26 |
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| 31 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.4 fracc V | Comité de Auditoría | Informe de situación que guarda el Sistema de Gobierno Corporativo | Consejo de Administración | Anual_ cuando sesione el Consejo de Administración | |||||||||||||
| 32 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.4 fracc VI | Comité de Auditoría | Informe de irregularidades importantes detectadas | Consejo de Administración | Cuando ocurra_ cuando sesione el Consejo de Administración | |||||||||||||
| 33 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.4 fracc XIV | Comité de Auditoría | Informe del desempeño de actividades del Comité de Auditoría | Consejo de Administración | Cuando ocurra_ cuando sesione el Consejo de Administración | |||||||||||||
| 34 | Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría | Disposición 3.8.7 y 38.1.2 fracc IIIAnexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta | Dir. Administrativo | RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Auditoría) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_ 20 días siguientes al cierre de losmeses de marzo, junio, septiembre y diciembre | Hábiles | 31 | 28 | ||||||||||
| 35 | Capítulo 3.9 Del Comité de Inversiones | Disposición 3.9.2 fracc III | Contralor General | Informe de actividades del Comité de Inversiones | Consejo de Administración y Director General | Trimestral_cuando sesione el Consejo de Administración | |||||||||||||
| 36 | Capítulo 3.9 Del Comité de Inversiones | Disposición 3.9.3 | Contralor General | Sesiones del Comité de Inversiones | Mensualmente | ||||||||||||||
| 37 | Capítulo 3.9 Del Comité de Inversiones | Disposición 3.9.5 y 38.1.2 fracc IVAnexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta | Dir. Administrativo | RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Inversiones) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre | Hábiles | 31 | 28 | ||||||||||
| 38 | Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro | Disposición 3.10.2 fracc III inciso f | Dir. Técnico | Revisión del Manual de reafianzamiento | Interno | Cuando menos una vez al año | |||||||||||||
| 39 | Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro | Disposición 3.10.2 fracc VI | Dir. Técnico | Informe del Comité de Reafianzamiento | Consejo de Administración y Director General | Trimestral_ cuando sesione el Consejo de Administración | |||||||||||||
| 40 | Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro | Disposición 3.10.2 fracc VII | Dir. Técnico | Informe de contratos de reafianzamiento que no se ajustan al principio de proporcionalidad | Consejo de Administración y Director General | Cuando ocurra_ cuando sesione el Consejo de Administración | |||||||||||||
| 41 | Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro | Disposición 3.10.4 | Dir. Técnico | Sesiones del comité de Reafianzamiento | Interno | Cuando menos trimestralmente | |||||||||||||
| 42 | Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro | Disposición 3.10.5y 38.1.3 fracc IV Anexo 38.1.3 Transitoria cuadragésima séptima | Dir. Técnico | RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Manual de Reafianzamiento) | CNSF a través del SEIVE | Por primera vez a mas tardar el 17 de julio. Anual_ 130 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | 42 | |||||||||||
| 43 | Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro | Disposición 3.10.7 y 38.1.2 fracc VAnexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta | Dir. Administrativo | RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Reafianzamiento) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre | Hábiles | 31 | 28 | ||||||||||
| 44 | Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción | Disposición 3.11.6 fracc II inciso d | Dir. Técnico | Revisión al Manual de Suscripción | Interno | Cuando menos una vez al año | |||||||||||||
| 45 | Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción | Disposición 3.11.6 fracc VI | Dir. Técnico | Informe del Comité de Suscripción | Consejo de Administración y Director General | Trimestral_cuando sesione el Consejo de Administración | |||||||||||||
| 46 | Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción | Disposición 3.11.9 | Dir. Comercial | Sesiones del Comité de Suscripción | Interno | Cuando menos mensualmente | |||||||||||||
| 47 | Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción | Disposición 3.11.11 y 38.1.2 fracc VIAnexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta | Dir. Administrativo | RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Suscripción ) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre | Hábiles | 31 | 28 | ||||||||||
| TTTULO 4 DE LOS PRODUCTOS DE SEGUROS Y DE LAS NOTAS TÉCNICAS Y DOCUMENTACIÓN CONTRACTUAL DE FIANZAS | |||||||||||||||||||
| 48 | Capítulo 4.2 Del Registro de Notas Técnicas y Documentación Contractual de Fianzas | Disposición 4.2.5 fracc I, II y III | Dir. Técnico | Registro de Notas Técnicas, Documentación contractual y Dictamen jurídico | CNSF | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 49 | Capítulo 4.10 Del uso de medios electrónicos para la contratación de operaciones de seguros y defianzas | Disposición 4.10.14 | Subdirector de Sistemas | Informe de resultados de ejecución de procedimientos implementados por deficiencia en el servicio al cliente | Comité de Auditoría, Administrador de Riesgos | Trimestral_cuando sesione el Comité de Auditoría | |||||||||||||
| 50 | Capítulo 4.10 Del uso de medios electrónicos para la contratación de operaciones de seguros y defianzas | Disposición 4.10.18 fracc IAnexo 4.10.18 | Auditoría Interna | Reporte de extravió o sustracción de información sensible de los Usuarios | CNSF a través del SEIVE | Cuando ocurra_5 díassiguientes al evento | Naturales | ||||||||||||
| 51 | Capítulo 4.10 Del uso de medios electrónicos para la contratación de operaciones de seguros y defianzas | Disposición 4.10.18 fracc II | Auditoría Interna | Resultados de la investigación por reporte de extravió o sustracción de información sensible de los Usuarios | CNSF a través del SEIVE | Cuando ocurra_5 días posteriores a la conclusión de la investigación | Naturales | ||||||||||||
| 52 | Capítulo 4.12 Del registro de firmas de representantes de las instituciones para suscribir fianzas | Disposición 4.12.1 Anexo 4.12.1 | Dir. Técnico | Registro de firmas para suscribir fianzas | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 53 | Capítulo 4.12 Del registro de firmas de representantes de las instituciones para suscribir fianzas | Disposición 4.12.3Anexo 4.12.1. | Dir. Técnico | Cambio o Modificación al registro de firmas para suscribir fianzas | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra_20 días siguientes al cambio | Hábiles | ||||||||||||
| TITULO 5 DE LAS RESERVAS TECNICAS | |||||||||||||||||||
| 54 | Capítulo 5.20 De la información y comprobación respecto de la valuación de las reservas técnicas | Disposición 5.20.5 y 38.1.4Anexo 38.1.4Transitoria cuadragésima octava | Dir. Técnico | RR-3 Reporte Regulatorio sobre Reservas Técnicas (Valuación de Reservas Técnicas e importes recuperables de Reaseguro) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez 15 días hábiles siguientes al cierre del primer trimestre de 2016 | |||||||||||
| TITULO 6 DE LOS REQUERIMIENTOS DE CAPITAL | |||||||||||||||||||
| 55 | Capítulo 6.1 Del Capital Mínimo Pagado | Disposición 6.1.5 Anexo 6.1.2 | Contralor General | El monto del Capital Mínimo que deberá contar la institución tendrá que estar suscrito y pagado | Interno | A más tardar el último día del año | Hábil | ||||||||||||
| 56 | Capítulo 6.2 De la Fórmula General para el cálculo del RCS | Disposición 6.2.1Anexo 6.10.6.Art. 233 y 236 de la LISF | Administración de Riesgos | Calcular el Requerimiento de Capital de Solvencia de conformidad con la fórmula general | Interno | Mensual | |||||||||||||
| 57 | Capítulo 6.9 De los modelos internos para el cálculo del RCS | Disposición 6.9.9 | Dir. Técnico | Autorización para el uso de Modelo Interno para el cálculo del RCS | CNSF- Oficialía de partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 58 | Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS | Disposición 6.10.1y 38.1.8 fracc I e) Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc I | Contralor General | RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros(Capital Mínimo Pagado) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 15 días hábiles siguientes al cierre del primer trimestre de 2016 | |||||||||||
| 59 | Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS | Disposición 6.10.2 y 38.1.5 fracc IAnexo 38.1.5Transitoria quincuagésima | Administración de Riesgos | RR-4 Reporte Regulatorio sobre Requerimientos de Capital y Fondos Propios Admisibles (Requerimiento de Capital de Solvencia) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 15 días hábiles siguientes al cierre del primer trimestre de 2016 | |||||||||||
| 60 | Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS | Disposición 6.10.3 | Dir. Técnico | Presentar la demostración de equivalencia del Modelo Interno una vez que se haya autorizado | CNSF_ Oficialía de partes | Dentro de los 45 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | ||||||||||||
| 61 | Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS | Disposición 6.10.4 | Dir. Técnico | Presentar la opinión favorable del experto independiente una vez que el Modelo Internohaya sido autorizado | CNSF_ Oficialía de partes | Dentro de los 45 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | ||||||||||||
| 62 | Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS | Disposición 6.10.5 | Dir. Técnico | Informar las modificaciones a la Política de ajustesa sus Modelos Internos cuando se cuente con la autorización para el empleo del modelo | CNSF_ Oficialía de partes | Dentro de los 10 días siguientes a la modificación aprobada por el consejo | Hábiles | ||||||||||||
| TITULO 7 DE LOS FONDOS PROPIOS ADMISIBLES Y LA PRUEBA DE SOLVENCIA DINÁMICA | |||||||||||||||||||
| 63 | Capítulo 7.2 De la Prueba de Solvencia Dinámica | Disposición 7.2.4 fracción IVTransitoriadécima segunda fracc V | Dir. Técnico / Actuario que realice la prueba | Prueba de solvencia dinámica extraordinaria | Consejo de Administración | Cuando ocurra_ Sesión inmediata posterior a su realización | Por primera vez a partir del 2016 | ||||||||||||
| 64 | Capítulo 7.4 De la información y comprobación respecto de los fondos propios admisibles y la prueba de solvencia dinámica | Disposición 7.4.1 y 38.1.5 fracc IIAnexo 38.1.5Transitoria quincuagésimaArtículo 244 LISF | Contralor General | RR-4 Reporte Regulatorio sobre Requerimientos de Capital y Fondos Propios Admisibles(Fondos Propios Admisibles) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 15 días hábiles siguientes al cierre del primer trimestre de 2016 | |||||||||||
| 65 | Capítulo 7.4 De la información y comprobación respecto de los fondos propios admisibles y la prueba de solvencia dinámica | Disposición 7.4.1 y 38.1.8 fracc I f)Anexo 38.1.8Transitoria quincuagésima quinta fracc I | Contralor General | RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Fondos Propios Admisibles) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 15 días siguientes al cierre del primer trimestre del 2016 | |||||||||||
| 66 | Capítulo 7.4 De la información y comprobación respecto de los fondos propios admisibles y la prueba de solvencia dinámica | Disposición 7.4.2 y 38.1.3 fracc V Anexo 38.1.3 Artículo 245 LISF Transitoria décima segunda fracc V | Dir. Técnico | RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Prueba de Solvencia Dinámica) | CNSF a través del SEIVE | Anual_130 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | ||||||||||||
| 67 | Capítulo 7.4 De la información y comprobación respecto de los fondos propios admisibles y la prueba de solvencia dinámica | Disposición 7.4.3Anexo 38.1.3 | Dir. Técnico | RR-2 Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Proyecciones de la Operación de la Institución) | CNSF a través del SEIVE | Anual_130 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | ||||||||||||
| TITULO 8 DE LAS INVERSIONES Y OTROS ACTIVOS | |||||||||||||||||||
| 68 | Capítulo 8.5 De las inversiones inmobiliarias | Disposición 8.5.2 | Dir. Administrativo | Deberán practicarse avalúos a los inmuebles de la institución | Interno | Anualmente_ a partir de la fecha del último avalúo realizado | |||||||||||||
| 69 | Capítulo 8.5 De las inversiones inmobiliarias | Disposición 8.5.8, 8.23.5 y 38.1.6 fracc IIAnexo 38.1.6Transitoria quincuagésima segunda | Dir. Administrativo | RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Presentar copia de los avalúos de los inmuebles, contratos de arrendamiento, renovaciones o modificaciones a los mismos) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto dentro de los primeros 20 días siguientes al cierre del ejercicio | 21 | ||||||||||||
| 70 | Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito | Disposición 8.14.7 | Dir. AdministrativoContralor General | Reporte de desempeño de la actividad crediticia | Consejo de Administración | Anual | |||||||||||||
| 71 | Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito | Disposición 8.14.20 | Dir. AdministrativoContralor General | Informe de la actividad crediticia | Consejo, Comité de Auditoría y Área de Administración de Riesgos | Trimestral_sesiones del Consejo | |||||||||||||
| 72 | Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito | Disposición 8.14.25 | Administración de Riesgos | Informe de reservas preventivas | Dirección General | Mensual | |||||||||||||
| 73 | Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito | Disposición 8.14.30 | Auditor Interno | Auditoría de crédito | Consejo Admón. y Comité de Auditoría | Anual | |||||||||||||
| 74 | Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos | Disposición 8.23.1 y 38.1.3 fracc VIAnexo 38.1.3Artículo 247 LISF Transitoria cuadragésima séptima | Contralor General | RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Acuerdo de aprobación de la Política de Inversión) | CNSF a través del SEIVE | Por primera vez a mas tardar el 17 de julio.Anual_130 díassiguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | 17 | |||||||||||
| 75 | Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos | Disposición 8.23.1Anexo 38.1.3 Artículo 247 LISF | Contralor General | Modificaciones al Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo RR-2 (Acuerdo de aprobación de la Política de Inversión) | CNSF a través del SEIVE | Anual_20 días siguientes a la fecha del acuerdo | Hábiles | ||||||||||||
| 76 | Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos | Disposición 8.23.2 y 38.1.8 fracc I c)Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc I Artículo 247 | Contralor General | RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Parámetros de la Política de Inversión) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 15 días siguientes al cierre del primer trimestre del 2016 | |||||||||||
| 77 | Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos | Disposición 8.23.3 y 38.1.8 fracc I d)Anexo 38.1.8Transitoria quincuagésima quinta fracc IArtículo 250 LISF | Contralor General | RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Determinación de la Base de Inversión) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 15 días siguientes al cierre del primer trimestre del 2016 | |||||||||||
| 78 | Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos | Disposición 8.23.4 y 38.1.6 fracc IAnexo 38.1.6Transitoria quincuagésima segunda | Contralor General | RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Comprobación de los Activos e Inversiones) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto dentro de los primeros 20 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | ||||||||||||
| 79 | Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos | Disposición 8.23.5 y 38.1.6 fracc IIAnexo 38.1.6Transitoria quincuagésima segunda | Contralor General | RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Comprobación de los Activos e Inversiones- casos especiales como inversiones con rendimiento real, redescuentos, créditos e inmuebles) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto dentro de los primeros 20 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | 21 | |||||||||||
| 80 | Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos | Disposición 8.23.6 y 8.19.4 y 38.1.6 fracc III Anexo 38.1.6 Transitoria quincuagésima segunda | Contralor General | RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Contratos Celebrados con Entidades Financieras) | CNSF a través del SEIVE | Por única vez cuando se suscriban- 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto dentro de los primeros 20 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | 21 | |||||||||||
| TITULO 9 DEL REASEGURO, REAFIANZAMIENTO Y OTROSMECANISMOS DE TRANSFERENCIA DE RIESGOS Y RESPONSABILIDADES | |||||||||||||||||||
| 81 | Capítulo 9.3 De los límites máximos de retención de las instituciones en las operaciones de fianzas | Disposición 9.3.5 | Dir. Técnico | Informe de ajustes a los límites máximos de retención | CNSF - Oficialíade partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 82 | Capítulo 9.3 De los límites máximos de retención de las instituciones en las operaciones de fianzas | Disposición 9.3.10 | Dir. Técnico | Solicitud de autorización de exceso a los límites de retención | CNSF | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 83 | Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia | Disposición 9.7.4 y 38.1.7 fracc III a)Anexo 38.1.7Transitoria quincuagésima tercera fracc III | Dir. Técnico | RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Límites Máximos de Retención) | CNSF a través del SEIVE | Posteriormente Anual_ 20 díassiguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | 30 | |||||||||||
| 84 | Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia | Disposición 9.7.5Anexo 9.7.5 | Dir. Técnico | Metodología y procedimientos para determinar el límite de Acumulación de Responsabilidades por Fiado aprobada por el Consejo | CNSF a través del SEIVE | 45 días posteriores a la entrada en vigor de la CUSF | Hábiles | 9 | |||||||||||
| 85 | Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia | Disposición 9.7.5Anexo 9.7.5 | Dir. Técnico | Modificaciones a la Metodología para la determinación del Límite de Acumulación de responsabilidad por Fiado | CNSF a través del SEIVE | Cuando ocurra_10 días siguientes a la fecha del acuerdo | Hábiles | ||||||||||||
| 86 | Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia | Disposición 9.7.6 y 38.1.7 fracc I c)Anexo 38.1.7 Transitoria quincuagésima tercera fracc I | Dir. Técnico | RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Cúmulos de Responsabilidades por Fianza, por Fiado o Grupo de Fiados) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al trimestre | Hábiles | 21 | |||||||||||
| 87 | Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia | Disposición 9.7.7 fracc I y 38.1.7 fracc III c)Anexo 38.1.7 Transitoria quincuagésima tercera fracc III Articulo 264 LISF | Dir. Técnico | RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Informe de operaciones de Reafianzamiento y Plan General de Reafianzamiento) | CNSF a través del SEIVE | Anual_ 20 díassiguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | 30 | |||||||||||
| 88 | Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia | Disposición 9.7.7 fracc II y 38.1.7 fracc I c) Anexo 38.1.7 Transitoria quincuagésima tercera fracc I Artículo 264 LISF | Dir. Técnico | RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Reporte Trimestral de Reafianzamiento) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al trimestre | Hábiles | 21 | |||||||||||
| 89 | Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia | Disposición 9.7.8 y 38.1.7 fracc II a)Anexo 38.1.7Transitoria quincuagésima tercera fracc IIArtículo 264 LISF | Dir. Técnico | RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Soporte Documental de Reafianzamiento) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_30 días siguientes al cierre del trimestre | Hábiles | 11 | |||||||||||
| 90 | Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia | Disposición 9.7.10 y 38.1.7 fracc I b)Anexo 38.1.7 Transitoria quincuagésima tercerafracc IArtículo 264 LISF | Dir. Técnico | RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Operaciones realizadas con Reaseguradoras Extranjeras) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al trimestre | Hábiles | 21 | |||||||||||
| 91 | Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia | Disposición 9.7.11 y 38.1.3 fracc VIIAnexo 38.1.3Transitoria cuadragésima séptima | Contralor General | RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Reporte de Contratos de Reafianzamiento correspondiente a operaciones de reaseguro financiero) | CNSF a través del SEIVE | Por primera vez a mas tardar el 17 de julio.Anual_130 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | ||||||||||||
| TITULO 10 DE LA EMISIÓN DE OBLIGACINES SUBORDINADAS Y OTROS TITULOS DE CREDITO | |||||||||||||||||||
| 92 | Capítulo 10.1 De la emisión de obligaciones subordinadas | Disposición 10.1.1, 10.1.2, 10.1.3Artículo 160, 161, LISF | Contralor General | Obligaciones Subordinadas | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 93 | Capítulo 10.2 De la emisión de otros títulos de crédito | Disposición 10.2 Artículo 160, 161 LISF | Contralor General | Autorización par la emisión de Otros Títulos de Crédito | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 94 | Capítulo 10.3 de las disposiciones comunes relativas a la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito | Disposición 10.3.4 | Contralor General | Información a presentar para hacer constar la declaración unilateral de voluntades | CNSF_ Oficialía de partes | Al menos con 20 días de anticipación a la fecha que se pretenda emitir los títulos | Hábiles | ||||||||||||
| 95 | Capítulo 10.3 de las disposiciones comunes relativas a la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito | Disposición 10.3.5 | Contralor General | Reporte sobre el resultado de la colocación de Obligaciones Subordinadas o de Otros Títulos de Crédito | Consejo de Administración y Director General | Cuando ocurra_Sesión de consejo posterior a la colocación | |||||||||||||
| 96 | Capítulo 10.3 de las disposiciones comunes relativas a la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito | Disposición 10.3.6 | Contralor General | Reporte de evolución de la colocación de Obligaciones Subordinadas o de Otros Títulos de Crédito | Consejo de Administración y Director General | Anual_cuando ocurra | |||||||||||||
| 97 | Capítulo 10.4 De los límites en la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito | Disposición 10.4.2 | Contralor General | Notificar cuando los pagos por concepto de amortización e intereses de la totalidad de las obligaciones subordinadas no susceptibles de convertirse en acciones y de otros títulos de crédito emitidos por una Institución, excedan en un año calendario el 5% de los Fondos Propios Admisibles | CNSF- Oficialía de partes | Dentro de los 30 días posteriores al cierre del año | Naturales | ||||||||||||
| 98 | Capitulo 10.5 De la información y comprobación respecto de las obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito | Disposición 10.5.2 | Contralor General | Reporte sobre el resultado de la colocación de Obligaciones Subordinadas o de Otros Títulos de Crédito | CNSF- Oficialía de partes | Cuando ocurra_10 díassiguientes a la fecha en que se efectúe la colocación | Hábiles | ||||||||||||
| 99 | Capitulo 10.5 De la información y comprobación respecto de las obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito | Disposición 10.5.3 | Contralor General | Cambio en la calificación de las emisiones de obligaciones subordinadas u otros títulos de crédito | CNSF- Oficialía de partes | Cuando ocurra_5 días a partir de que ocurra el cambio | Hábiles | ||||||||||||
| 100 | Capítulo 10.6 De la operación de líneas de crédito | Disposición 10.6.4 | Contralor General | Líneas de Crédito en cuentas de cheques destinadas a cubrir sobregiros | CNSF- Oficialía de partes | Cuando ocurra_10 días posteriores a la fecha de celebración del convenio | Hábiles | ||||||||||||
| TITULO 11 DE LAS GARANTIAS DE RECUPERACIÓN | |||||||||||||||||||
| 101 | Capítulo 11.5 De la información y comprobación respecto de reclamaciones judiciales y extrajudiciales recibidas, así como respecto de las garantías recabadas | Disposición 11.5.1 y 38.1.8 fracc IAnexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc I Artículo 298 LISF | Contralor General | RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Reclamaciones) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto dentro de los primeros veinte días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 15 días siguientes al cierre del primer trimestre del 2016 | |||||||||||
| 102 | Capítulo 11.7 Del registro y ratificación de firmas ante la comisión para las constancias de tildación | Disposición 11.7.1Anexo 11.7.2 | Dir. Técnico | Registro de firmaspara las constancias de Tildación | CNSF- Oficialía de partes | Anual_Los primeros 10 días del mes de febrero | Hábiles | ||||||||||||
| 103 | Capítulo 11.7 Del registro y ratificación de firmas ante la comisión para las constancias de tildación | Disposición 11.7.3 | Dir. Técnico | Modificación a las Constancias de Tildación | CNSF- Oficialía de partes | Cuando ocurra_20 díassiguientes al cambio, el alta o baja de los funcionarios y representantes | Hábiles | ||||||||||||
| TITULO 12 DE LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS CON TERCEROS Y DE LAS OPERACIONES CON ENTIDADES RELACIONADAS | |||||||||||||||||||
| 104 | Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia | Disposición 12.2.8 | Contralor General | Informar el resultado del estudio de transferencia | Comité de Auditoría | En la sesión inmediata siguiente a la fecha en que reciba el estudio | |||||||||||||
| 105 | Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia | Disposición 12.2.9 | Comité de Auditoría | Informe sobre diferenciasen los precios o montos de contraprestación pactados | CNSF | Cuando ocurra_plazo no mayor a 5 días contados a partir de recepción del estudio | Hábiles | ||||||||||||
| 106 | Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia | Disposición 12.2.13 | Contralor General | Informe de operaciones de transferencia que impliquen transferencia de riesgo con importancia relativa | CNSF | Cuando ocurra_dentro de los 20 días siguientesa la fecha de celebración de las operaciones | Hábiles | ||||||||||||
| 107 | Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia | Disposición 12.2.14Anexo 12.3.5 |
Contralor General | Estudio Anual de Precios de Transferencia | CNSF | Anual_1er trimestre de cada año | |||||||||||||
| 108 | Capítulo 12.3 De la información y comprobación respecto de la contratación de servicios con terceros y de las operaciones con entidades relacionadas | Disposición 12.3.2 y 38.1.10Anexo 38.1.10Disposición Transitoria quincuagésima novena | Dir. Administrativo | RR-9 Reporte Regulatorio sobre Operaciones Contratadas con Terceros (Informe de las Contrataciones) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre. | Hábiles | 21 | |||||||||||
| TITULO 13 DE LA INFORMACIÓN DE APERTURA, CAMBIO DE UBICACIÓN Y CLAUSURA DE OFICINAS | |||||||||||||||||||
| 109 | Capítulo 13.1 De la información respecto de la apertura, cambio de ubicación y clausura de oficinas de las instituciones | Disposición 13.1.1Anexo 13.1.1 | Dir. Administrativo | Aviso de apertura, cambio de ubicación o clausura de oficinas | CNSF a través del SEIVE | Cuando ocurra_10 díasde anticipación de la apertura, cambio y clausura de oficinas | Hábiles | ||||||||||||
| 110 | Capítulo 13.1 De la información respecto de la apertura, cambio de ubicación y clausura de oficinas de las instituciones | Disposición 13.1.2 | Dir. Administrativo | Aviso al Público en General de la apertura, cambio de ubicación o clausura de oficinas | Diario de circulación nacional | Cuando ocurra_30 díasde anticipación al cambio, por dos veces con 15 días entre la primera y la segunda | Naturales | ||||||||||||
| 111 | Capítulo 13.2 De los días en que podrán cerrar y suspender operaciones las instituciones | Disposición 13.2.1 Anexo13.2.1 | Los días en que se cerrarán las puertasy suspenderán operaciones | 1,5 | 16 | 16 | 25 | ||||||||||||
| 112 | Capítulo 13.3 Del periodo vacacionaldel personal de la Comisión | Disposición 13.3.1Anexo 13.3.1 | Periodo vacacional del personal de la Comisión | ||||||||||||||||
| TITULO 22 DE LA CONTABILIDAD Y LOS ESTADOS FINANCIEROS | |||||||||||||||||||
| 113 | Capítulo 22.1 De los criterios contables para la estimación de los activos y pasivos | Disposición 22.1.2 Anexo 22.1.2 | Dir. Técnico | Informar las fianzas reclamadas y pagadas que tengan reafianzamiento ya sea tomado o cedido | Instituciones reafianzadoras | Cuando ocurra_ no excederá de 20 días, contado a partir de la fecha de contabilización | Hábiles | ||||||||||||
| 114 | Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios | Disposición 22.2.3 y 38.1.2 fracc VIIIAnexo 38.1.2Transitoria cuadragésima sextaAnexo Transitorio 9 A9.1.1.3. | Contralor General | RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Proveedor de Precios) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_20 días siguientes al cierre de los trimestres de marzo, junio, septiembre y diciembre de cada año | Hábiles | 31 | 28 | ||||||||||
| 115 | Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios | Disposición 22.2.3 | Contralor General | Cambio de Proveedor de Precios | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra_15 díasde anticipación a la celebración del contrato | Hábiles | ||||||||||||
| 116 | Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios | Disposición 22.2.5 | Contralor General | Informar en caso de que se tenga objecióna los precios que determine el proveedor de precios contratado | Proveedor de preciosCNSF | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 117 | Capítulo 22.3 Del manejo y conservaciónde los libros,registro y documentación de contabilidad | Disposición 22.3.13 |
Dir. Administrativo | Pérdida, destrucción o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra_15 díasa partir de que tengan conocimiento | Hábiles | ||||||||||||
| 118 | Capítulo 22.4 De la información que se deberá presentar respecto de los estados financieros y otra información complementaria | Disposición 22.4.1 y 38.1.8 fracc I a)Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc I |
Contralor General | RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Esquema General de los Estados Financieros:Catálogo, Reportes de consolidación, Reportes relativos a los conceptos que integran los estados financieros) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días siguientes al cierre de cada trimestre, excepto el cuarto que debe presentarse dentro de 20 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 15 días siguientes al cierre del primer trimestre del 2016 | |||||||||||
| 119 | Capítulo 22.4 De la información que se deberá presentar respecto de los estados financieros y otra información complementaria | Disposición 22.4.2Anexo 22.1.2 Anexo 22.4.2 |
Contralor General | Procedimiento de Prorrateo | CNSF a través del SEIVE | Anual_A mas tardar el 30 de noviembre de cada año | 30 | ||||||||||||
| TITULO 23 DE LOS DICTÁMENES E INFORMES DE LOS AUDITORES EXTERNOS Y ACTUARIOS INDEPENDIENTES | |||||||||||||||||||
| 120 | Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes | Disposición 23.1.2 y 38.1.2 fracc IXAnexo 38.1.2Transitoria cuadragésima sexta |
Contralor General | RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Acuerdo de aprobación de Contratación de Auditor Externo Independiente) | CNSF a través del SEIVE | Anual_20 días siguientes al cierre del tercer trimestre terminado en sept | Hábiles | 31 | 28 | ||||||||||
| 121 | Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes | Disposición 23.1.3Anexo 23.1.3 | Contralor General | Manifestación de conocimiento y acuerdo de designación del Auditor Externo Independiente | CNSF a través del SEIVE | Anual_a mas tardar el 31 de Octubre | 30 | ||||||||||||
| 122 | Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes | Disposición 23.1.4 |
Contralor General | Sustitución de la sociedadde Auditoría Externa | CNSF | Cuando ocurra_10días contados a partir de su aprobación por el consejo | Hábiles | ||||||||||||
| 123 | Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes | Disposición 23.1.6Anexo 23.1.6 |
Contralor General | Servicios adicionales de Auditoría Externa | CNSF a través del SEIVE | Cuando ocurra_10días siguientes a la contratación | Hábiles | ||||||||||||
| 124 | Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes | Disposición 23.1.14 y 38.1.8 fracc II aAnexo 23.1.14 y 38.1.8Transitoriaquincuagésima quinta fracc II |
Contralor General | RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe Corto) | CNSF a través del SEIVE | Anual_45 díassiguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 45 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016 | |||||||||||
| 125 | Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes | Disposición 23.1.15 y 38.1.8 fracc III a) Anexo 23.1.15 y 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc III |
Contralor General | RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe Largo) | CNSF a través del SEIVE | Anual_90 díassiguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 90 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016 | |||||||||||
| 126 | Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes | Disposición 23.1.16 y 38.1.8 fracc III b) Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc III |
Contralor General | RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe sobre otras Opiniones y Comunicados) | CNSF a través del SEIVE | Anual_90 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 90 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016 | |||||||||||
| 127 | Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes | Disposición 23.2.2, 23.2.8, 38.1.2 fracc X Anexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta |
Dir. Técnico | RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Acuerdo de aprobación de Contratación de Actuario Independiente) | CNSF a través del SEIVE | Anual- 20 días siguientes al concluir el mes de junio | Hábiles | 31 | |||||||||||
| 128 | Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes | Disposición 23.2.3Anexo 23.2.3 | Dir. Técnico | Manifestación de conocimiento y acuerdo de designación del Actuario Independiente | CNSF a través del SEIVE | Anual_a mas tardar el 31 de Julio | 31 | ||||||||||||
| 129 | Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes | Disposición 23.2.4 | Dir. Técnico | Sustitución del Actuario Independiente | CNSF | Cuando ocurra_10días contados a partir de su aprobación | Hábiles | ||||||||||||
| 130 | Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes | Disposición 23.2.6 | Dir. Técnico | Servicios adicionales del Actuario Independiente | CNSF a través del SEIVE | Cuando ocurra_10días siguientes a la contratación | Hábiles | ||||||||||||
| 131 | Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes | Disposición 23.2.17 y 38.1.8 fracc II b)Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc II |
Dir. Técnico | RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Carta dictamen sobre la situación y suficiencia de las Reservas Técnicas) | CNSF a través del SEIVE | Anual_45 díassiguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 45 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016 | |||||||||||
| 132 | Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes | Disposición 23.2.18 y 38.1.8 fracc III c) Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc III |
Dir. Técnico | RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe del Dictamen de Reservas Técnicas) | CNSF a través del SEIVE | Anual_90 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 90 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016 | |||||||||||
| 133 | Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes | Disposición 23.2.19 | Dir. Técnico | Carta Dictamen e Informe del Dictamen de Reservas Técnicas | Comité de Auditoría | Anual_90 díassiguientes al cierre del ejercicio | Naturales | Por primera vez dentro de los 90 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016 | |||||||||||
| TITULO 24 DE LA REVELACION DE INFORMACION | |||||||||||||||||||
| 134 | Capítulo 24.1 De la publicacióny difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente | Disposición 24.1.3.24.1.4. y 24.1.7 Anexo 24.1.3 Anexo 22.1.2 (62) | Contralor General | Publicación de Notas de revelación a los Estados Financieros | Diario de Circulación Nacional | Anual_45 díassiguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Durante el presente ejercicio remitirse a la obligación localizada en la fila 167 | |||||||||||
| 135 | Capítulo 24.1 De la publicacióny difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente | Disposición 24.1.4 | Contralor General | Calificación de calidad crediticia de SOFIMEX | Institución Calificadora de Valores | Anual | |||||||||||||
| 136 | Capítulo 24.1 De la publicacióny difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente | Disposición 24.1.4 y 38.1.8 fracc III h)Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc IV | Contralor General | RR-7 Reporte regulatorio sobre Estados Financieros (Copia de los documentos que acrediten la calificación de calidad crediticia) | CNSF a través del SEIVE | Anual_90 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 90 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2015 | |||||||||||
| 137 | Capítulo 24.1 De la publicacióny difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente | Disposición 24.1.5 y 24.2.1Anexo 24.2.2 | Contralor General | Difusión del Reporte sobre la Solvencia y Condición Financiera (RSCF) | Página Electrónica de Sofimex | Anual_90 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Durante el presente ejercicio remitirse a la obligación localizada en la fila 170 | |||||||||||
| 138 | Capítulo 24.1 De la publicacióny difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente | Disposición 24.1.6 | Contralor General | Aprobación de los Estados Financieros Básicos Consolidados, Notas de Revelación y RSCF | Consejo de Administración y Director General | Anual | |||||||||||||
| 139 | Capítulo 24.1 De la publicacióny difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente | Disposición 24.1.7 | Contralor General | Publicación del Balance General y Estado de Resultados consolidados | Diario de Circulación Nacional | Trimestral_20
días siguientes a la fecha de elaboración correspondiente a los meses de
marzo, junio y septiembre |
Hábiles | Durante el presente ejercicio remitirse a la obligación localizada en la fila 176 | |||||||||||
| 140 | Capítulo 24.1 De la publicacióny difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente | Disposición 24.1.7 y 24.1.8 | Contralor General | Publicación anual del Balance General y Estado de Resultados consolidados | Diario de Circulación Nacional | Anual_45 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Durante el presente ejercicio remitirse a la obligación localizada en la fila 177 | |||||||||||
| 141 | Capítulo 24.1 De la publicacióny difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente | Disposición 24.1.8 | Contralor General | Cambio de dominio de la página electrónica de SOFIMEX | Diario de Circulación Nacional | Cuando ocurra_15 díassiguientes al cambio | Hábiles | ||||||||||||
| 142 | Capítulo 24.1 De la publicacióny difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente | Disposición 24.1.9 fracc Iy 38.1.8 fracc III de d) a g)Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc III | Contralor General | RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Publicación en DOF, copia de los estados básicos consolidados anuales y sus notas,copia certificada de aprobación de los estados financieros, el RSCF) | CNSF a través del SEIVE | Anual_90 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | Por primera vez dentro de los 90 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016 | |||||||||||
| 143 | Capítulo 24.1 De la publicacióny difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente | Disposición 24.1.9.fracc VI | Contralor General | Presentar los Estados Financieros Básicos Consolidados anuales y sus notas de revelación | CNSF_ Oficialía de partes | Anual_Dentro de los 30 díassiguientes a la aprobación por parte de la asamblea de accionistas | Hábiles | Durante el presente ejercicio remitirse a la obligación localizada en la fila 172 | |||||||||||
| 144 | Capítulo 24.1 De la publicacióny difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente | Disposición 24.1.10 | Contralor General | Corrección de información de estados financieros, notas de revelación y RCSF. Sustitución de RR-7 | CNSF a través del SEIVE | Cuando ocurra_15 días siguientes a la notificación de la CNSF | Hábiles | ||||||||||||
| TITULO 26 DE LA INFORMACIÓN ESTADÍSTICA | |||||||||||||||||||
| 145 | Capítulo 26.2 Del sistema estadístico del sector afianzador | Disposición 26.2.4.fracc I y 38.1.9 fracc XXII Anexo 38.1.9-w Transitoria quincuagésima séptima fracc II | Dir. Técnico | RR-8 Reporte Regulatorio sobre Información Estadística (SESAF para la Operación Afianzadora) | CNSF a través del SEIVE | Anual_29 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | ||||||||||||
| 146 | Capítulo 26.2 Del sistema estadístico del sector afianzador | Disposición 26.2.4.fracc II y 38.1.9 fracc XXIIIAnexo 38.1.9-xTransitoria quincuagésima séptima fracc I | Dir. Técnico | RR-8 Reporte Regulatorio sobre Información Estadística resumen trimestral (SESAF de Información Estadística resumen trimestral por ramo y subramo) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_22 días siguientes al cierre de cada trimestre con excepción del cuarto que será 29 días siguientes al cierre del trimestre | Hábiles | 3 | |||||||||||
| 147 | Capítulo 26.2 Del sistema estadístico del sector afianzador | Disposición 26.2.4.fracc III y 38.1.9 fracc XXV Anexo 38.1.9-z | Dir. Técnico | RR-8 Reporte Regulatorio sobre Información Estadística comportamiento resumen trimestral (SESAF de Información del Comportamiento resumen trimestral por ramo y subramo) | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_15 días al cierre de cada trimestre con excepción del cuarto trimestre que será 20 días siguientes al cierre del ejercicio | Hábiles | 21 | 21 | ||||||||||
| TITULO 27 DE LA SUPERVISIÓN DE LAS OPERACIONES PREVISTAS EN EL ARTÍCULO 492 DE LA LISF | |||||||||||||||||||
| 148 | Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente | Disposición 27.1.1. fracc IAnexo 27.1.1-a | Oficial de Cumplimiento | Reporte de Operaciones Relevantes | CNSF a través del SEIVE | Trimestral_ 10 días posteriores al trimestre | Hábiles | 14 | 14 | ||||||||||
| 149 | Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente | Disposición 27.1.1. fracc IAnexo 27.1.1-a | Oficial de Cumplimiento | Reporte de Operaciones Inusuales | CNSF a través del SEIVE | 60 días a partir de su detección | Naturales | ||||||||||||
| 150 | Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente | Disposición 27.1.1.Anexo 27.1.1-a | Oficial de Cumplimiento | Reporte de Operaciones Preocupantes | CNSF a través del SEIVE | 60 días a partir de su detección | Naturales | ||||||||||||
| 151 | Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente | Disposición 27.1.1. fracc IIIAnexo 27.1.1-c | Dir. Administrativo | Ratificación y/o cambios en la integración del Comité de Comunicación y Control | CNSF a través del SEIVE | Anual_primeros 15 días de enero | Hábiles | ||||||||||||
| 152 | Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente | Disposición 27.1.1 fracc VAnexo 27.1.1-e | Dir. Administrativo | Designación del Oficial de Cumplimiento | CNSF a través del SEIVE | Cuando ocurra_15 días siguientes a la fecha del nombramiento | Hábiles | ||||||||||||
| 153 | Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente | Disposición 27.1.2 fracc IAnexo 27.1.2-a | Dir. Administrativo | Sustitución del Oficial de Cumplimiento | CNSF a través del SEIVE | Cuando ocurra_15 días, contados a partir de la fecha en que se presente el cambio | Hábiles | ||||||||||||
| 154 | Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente | Disposición 27.1.2 fracc II Anexo 27.1.2-b | Dir. Administrativo | Presentar las Políticas de Identificación y Conocimiento del Cliente y criterios para dar cumplimiento al artículo 492 de la LISF | CNSF a través del SEIVE | Cuando ocurra_20 días siguientes a la aprobación del comité | Hábiles | ||||||||||||
| 155 | Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente | Disposición 27.1.2 fracc IIIAnexo 27.1.2-c | Dir. Administrativo | Informe del Programa anual de cursos de capacitación | CNSF a través del SEIVE | Anual_15 díasde enero | Hábiles | ||||||||||||
| 156 | Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente | Disposición 27.1.2 fracc IVAnexo 27.1.2-d | Dir. Administrativo | Informe de resultados de revisión al cumplimiento del artículo 492 de la LISF | CNSF a través del SEIVE | Anual_60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| TITULO 28 DE LOS PLANES DE REGULARIZACION Y LOS PROGRAMAS DE AUTOCORRECCIÓN | |||||||||||||||||||
| 157 | Capítulo 28.1 De los planes de regularización | Disposición 28.1.1 | Comité de Auditoría | Planes de Regularización | Consejo de Administración, Director General y Comisión_Oficialia de partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 158 | Capítulo 28.1 De los planes de regularización | Disposición 28.1.3 | Comité de Auditoría | Publicación de incumplimiento de Planes de Regularización que ordene la CNSF | Diario Oficial, Dos diarios de circulación nacional, Pagina electrónica de Sofimex | Cuando ocurra_10 días siguientes a la recepción de la orden de la CNSF | Hábiles | ||||||||||||
| 159 | Capítulo 28.2 De los programas de autocorrección | Disposición 28.2.1 Disposición 8.14.48 | Comité de Auditoría | Programas de Autocorrección | Consejo de Administración, Director General y Comisión_Oficialia de partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 160 | Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularizacióny programas de autocorrección | Disposición 28.3.1 | Comité de Auditoría | Seguimiento a los Planes de Autocorrección | Consejo de Administración, Director General y Comisión_Oficialia de partes | Mensual_10 díassiguientes al cierre de cada mes | Hábiles | ||||||||||||
| 161 | Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularizacióny programas de autocorrección | Disposición 28.3.4 | Comité de Auditoría | Informe al vencimiento del Plan de Regularización | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra_10 días siguientes a la fecha de vencimiento del plan | Hábiles | ||||||||||||
| 162 | Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularizacióny programas de autocorrección | Disposición 28.3.2 | Comité de Auditoría | Avance de la instrumentación de los planes de regularización y programas de autocorrección | CNSF- Oficialía de partes | Mensual_10 díassiguientes al cierre de cada mes | Hábiles | ||||||||||||
| 163 | Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularizacióny programas de autocorrección | Disposición 28.3.4 | Comité de Auditoría | Informe de conclusión del Programa de Autocorrección | CNSF_ Oficialía de partes | Cuando ocurra_10 díassiguientes a la fecha de vencimiento del programa | Hábiles | ||||||||||||
| TITULO 30 DE LOS AUDITORES EXTERNOS, ACTUARIOS Y DICTAMINADORES JURÍDICOS | |||||||||||||||||||
| 164 | Capítulo 30.6 Del registro de los profesionales que suscriban de los dictámenes jurídicos sobre la documentación contractual de los productos de las fianzas | Disposición 30.6.5Anexo 30.6.4 | Subdirector Jurídico | Registro del Dictaminador Jurídico | CNSF_Sistema de citas y registro de personas | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 165 | Capítulo 30.6 Del registro de los profesionales que suscriban de los dictámenes jurídicos sobre la documentación contractual de los productos de las fianzas | Disposición 30.6.7Anexo 30.6.4 | Subdirector Jurídico | Modificación a los datos del Dictaminador Jurídico | CNSF_Sistema de citas y registro de personas | Cuando ocurra_5 días siguientes a la modificación | Hábiles | ||||||||||||
| TITULO 39 DE LOS MECANISMOS DE ENTREGA DE INFORMACIÓN | |||||||||||||||||||
| 166 | Capítulo 39.1 De los aspectos generales | Disposición 39.1.5 Anexos 39.1.5-a y 39.1.5-b | Contralor General | Trámite del registro para el uso de los medios de identificación electrónica para el SEIVE | CNSF_Sistema de citas y registro de personas | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 167 | Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento | Disposición 39.5.2 fracc IAnexo 39.5.2-a | Dir. Administrativo | Escrito manifestación de conformidad con el procedimiento especial de notificación | CNSF- Oficialía de partes | En forma previa a la implementación del procedimiento | 9 |
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| 168 | Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento | Disposición 39.5.2 fracc IIAnexo 39.5.2-b | Dir. Administrativo | Escrito de designación de hasta cinco personas que tendrán acceso al SNOR responsables de proporcionar a la Comisión información y documentación | CNSF- Oficialía de partes | En forma previa a la implementación del procedimiento | |||||||||||||
| 169 | Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento | Disposición 39.5.2 fracc IIIAnexo 39.5.2-c | Dir. Administrativo | Escrito de designación de hasta cinco personas que tendrán acceso, sólo para lectura, al apartado electrónico respectivo del SNOR | CNSF- Oficialía de partes | En forma previa a la implementación del procedimiento | |||||||||||||
| 170 | Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento | Disposición 39.5.2 fracc IVAnexo 39.5.2-d | Dir. Administrativo | Informar los datos del oficial de cumplimiento para tener acceso al apartado electrónicodel SNOR | CNSF- Oficialía de partes | En forma previa a la implementación del procedimiento | 9 |
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| 171 | Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento | Disposición 39.5.3Anexo 39.5.2-b Anexo 39.5.3-a ó Anexo 39.5.3-b | Dir. Administrativo | Sustitución, baja o designaciones adicionales de personas para acceder a SNOR | CNSF- Oficialía de partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 172 | Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento | Disposición 39.5.4Anexo 39.5.2-c Anexo 39.5.4-a ó Anexo 39.5.4-b | Dir. Administrativo | Designación, sustitución y desautorización de personas designadas para acceso sólo de lectura al SNOR | CNSF- Oficialía de partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 173 | Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento | Disposición 39.5.5Anexo 39.5.2-d | Dir. Administrativo | Escrito en caso de sustitución del oficial de Cumplimiento | CNSF- Oficialía de partes | Cuando ocurra | |||||||||||||
| DISPOSICIONES TRANSITORIAS | |||||||||||||||||||
| 174 | Transitorias | Disposición Sexta | Dir. Administrativo | Modificación a la documentación contractual, para sustituir las referencias que aluden a la LFIF para su registro y en su caso remitiéndose el dictamen jurídico | CNSF_Sistema de citas y registro de documentos | 20 |
6 |
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| 175 | Transitorias | Disposición décima primera | Dir. Administrativo | Dar cumplimiento a los requisitos establecidos para el uso de medios electrónicos en la celebración de operaciones y prestación de servicios | A vencer el 31 de diciembre | 31 | |||||||||||||
| 176 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc IIAnexo Transitorio 2 y10 capítulo l.2 Disposición cuadragésima novena | Dir. TécnicoGte. Producción | Valuación de las reservas técnicas | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio | Naturales | 20 | 20 | 20 | |||||||||
| 177 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc IIIAnexo Transitorio 3 disposición A3.2.1.5 | Contralor GeneralJefe de Contabilidad | Envío decomprobación de inversiones | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio | Naturales | 20 | 20 | 20 | |||||||||
| 178 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc IVAnexotransitorio 4 disposición A4.2.1.3.Disposición quincuagésima primeraAnexo transitorio 11 | Contralor GeneralJefe de Contabilidad | Informar el Requerimiento de Capital de Solvencia a través del SIIF | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio | Naturales | 20 | 20 | 20 | |||||||||
| 179 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIAnexotransitorio 6 disposición A6.2.1.4. | Contralor General | Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución y cuando se conozcan prácticas de operacionesprohibidas | Presidente del Consejo ComisarioComité de Auditoría Auditor Interno CNSF(Dir. Gral. Supervisión financiera) | Cuando ocurra - de inmediato | |||||||||||||
| 180 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIAnexotransitorio 6 disposición A6.2.1.5. | Contralor General | Informe Corto de los Edos Financieros Básicos | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| 181 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIAnexotransitorio 6 disposición A6.2.1.5.fracc II | Contralor General | Informe Largo | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| 182 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIAnexotransitorio 6 disposición A6.2.1.5.fracc III | Contralor General | Otros informes y comunicados | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| 183 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIAnexotransitorio 6 Capítulo 2.2 A6.2.2.1 | Dir. Técnico | Nombramiento y contratación de auditor actuarial | Oficialía de partes de la CNSF | Anual – 30 de septiembre | 30 | ||||||||||||
| 184 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIAnexotransitorio 6 Capítulo 2.2 A6.2.2.1 | Dir. Técnico | Carta firmada por auditor actuarial de conocimiento y acuerdo por su designación | Oficialía de partes de la CNSF | Anual – 30 de septiembre | 30 | ||||||||||||
| 185 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIAnexotransitorio 6 Capítulo 2.2 A6.2.2.1 | Dir. Técnico | Aviso de cambio de auditor actuarial | Oficialía de partes de la CNSF | Diez días contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración | Hábiles | ||||||||||||
| 186 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIAnexotransitorio 6 Capítulo 2.2 A6.2.2.1 | Dir. Técnico | Exponer las razones que motivan, la contratación del auditor externo actuarial, sea diferente al que realizó la auditoría del año inmediato anterior. | Oficialía de partes de la CNSF | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 187 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIAnexotransitorio 6 Capítulo 2.2 A6.2.2.3. | Dir. Técnico | Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución, irregularidades en la contabilidad y administración, cuando conozca de la práctica de operaciones de operaciones prohibidas | Presidente del Consejo ComisarioComité de Auditoría Auditor Interno CNSF | Cuando ocurra - de inmediato | |||||||||||||
| 188 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIAnexotransitorio 6 Capítulo 2.2 A6.2.2.5. | Dir. Técnico | Dictamen de Actuario Independiente sobre la situación y suficiencia de las reservas técnicas | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| 189 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIAnexotransitorio 6 Capítulo 2.2 A6.2.2.6. | Dir. Técnico | Informe actuarial | Oficialía de partes de la CNSF | Anual - 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| 190 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIIAnexotransitorio 7 Capítulo 1.1 A7.1.1.3 | Contralor General | Publicación del balance y estado de resultados | Diario de circulación nacional | Abril, julio y octubre | 30 |
31 | 31 | ||||||||||
| 191 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIIAnexotransitorio 7 Capítulo 1.1 A7.1.1.3Anexo transitorio 8 Capítulo 2.1 A8.2.1.39. capítulo 2.2 A8.2.2.2. | Contralor General | Publicación de los estados financieros Anuales dictaminados con sus notas adicionalmente como una nota de revelación incluir la calificación de calidad crediticia | Diario de circulación nacionalDiario Oficial de la Federación | Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| 192 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIIAnexotransitorio 7 Capítulo 1.1 A7.1.1.3 | Contralor General | Difusión del dictamen junto con los estados financieros y sus notas | Portal electrónico de Afianzadora Sofimex | Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| 193 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIIAnexotransitorio 7 Capítulo 1.1 A7.1.1.3 | Contralor General | Fe de erratas en caso de que exista un cambio en el nombre del dominio de la pagina web así como la ruta de acceso | Diario de circulación nacional | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 194 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIIAnexotransitorio 7 Capítulo 1.1 A7.1.1.4.Anexo transitorio 8 Capítulo 2.1 A8.2.1.39. | Contralor General | Publicación del informe de notas de revelación de los estados financieros (Reporte de Solvencia y Condición Financiera) | Diario de circulación nacionalDiario Oficial de la Federación o bien en el Portal electrónico de Afianzadora Sofimex | Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| 195 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIIAnexotransitorio 7 Capítulo 1.1 A7.1.1.4. Anexo transitorio 8 Capítulo 2.1 A8.2.1.39. | Contralor General | Notas de revelación de información adicional a los Estados Financieros | Podrá darse a conocer en el Portal electrónico de Afianzadora Sofimex | Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| 196 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIIAnexotransitorio 13 A13.1.1.2. | Contralor General | Presentación de los estados financieros Anuales 2014 Y 2015 con sus notas, acta certificada en la que fueron aprobados | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 120 días posteriores al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| 197 | Transitorias | Disposición décima segunda fracc VIIAnexotransitorio 13 A13.1.1.3. | Contralor General | Presentación de la publicación efectuada sobre los estados financieros | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Dentro de los 120 días posteriores al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| 198 | Transitorias | Disposición vigésima primera y segunda | Contralor General | Ajustar los activos e inversiones así como las adecuaciones necesarias al rubro de capital | Interno | al 31 de diciembre | 31 | ||||||||||||
| 199 | Transitorias | Disposición vigésima tercera | Contralor General | Adecuaciones a los contratos de depósitos de valores, para la administración, intermediación, depósito y custodia del efectivo, títulos o valores que formen parte del activo | Interno | al 31 de diciembre | 31 | ||||||||||||
| 200 | Transitorias | Disposición trigésima séptima Anexo 30.6.4 | Subdirector Jurídico | Obtención de registro como dictaminador jurídico | Sistema de Citas y Registro de Personas | Hasta el 6 de abril | 6 | ||||||||||||
| 201 | Transitorias | Disposición cuadragésima sextaAnexo Transitorio 9 A9.1.1.1. | Dir. Administrativo | Envío total del Sistema de Vigilancia Corporativa correspondiente al primer trimestre del 2015 | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | A más tardar el 21 de abril | 21 |
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| 202 | Transitorias | Disposición cuadragésima sextaAnexo Transitorio 9 A9.1.1.3. | Dir. Administrativo | Envío parcial del Sistema de Vigilancia Corporativa | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Cuando se requiera | |||||||||||||
| 203 | Transitorias | Disposición quincuagésima cuarta Anexo transitorio 12 | Dir. Técnico | Reporte trimestralde Reafianzamiento correspondienteal primer trimestre de 2015 | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Por única ocasión a más tardar el 15 de mayo | 15 |
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| 204 | Transitorias | Disposición quincuagésima octava Anexo transitorio 14 A14.2.2.1 | Dir. Técnico | Información del Sistema Estadístico del Sector Afianzador del 2014 y primer trimestre de 2015 | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | 40 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | ||||||||||||
| 205 | Transitorias | Disposición quincuagésima octava Anexo transitorio 14 A14.2.2.1 | Dir. Técnico | Información estadística por subramo del 2014 y primer trimestre de 2015 | Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) | Trimestral - dentro30 días siguientes al trimestre con excepción del cuarto dentro de los 45 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 9 |
30 |
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| LEY DE INSTITUCIONES DE SEGUROS Y DE FIANZAS | |||||||||||||||||||
| 206 | Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas | Art. 295 fracc X | Dir. Administrativo | Escrito de renovación cuando sea imposible efectuar oportunamente la venta de bienes adjudicados | CNSF | Cuando ocurra | |
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| OTRAS LEYES Y DISPOSICIONES | |||||||||||||||||||
| 207 | Ley Federal del Derecho | Artículo 31 | Contralor General | Pago de derechos de inspección y vigilancia | SHCP | Bimestral - primeros quince días de cada bimestre | Naturales | 15 |
17 |
15 |
15 | 15 | 17 | ||||||
| 208 | Disposiciones de Carácter General para las Unidades Especializadas | Disposición Tercera | Gerente de Reclamaciones | Actualización de datos de la UNE y la Institución | A través del sistema REUNE | Cinco días siguientes al evento | Hábiles | 13 |
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| 209 | Disposiciones de Carácter General para las Unidades Especializadas | Disposición sexta | Gerente de Reclamaciones | Informe trimestral | A través del sistema REUNE | Trimestral dentro de los 10 días siguientes | Hábiles | 13 |
16 | 14 | |||||||||
| 210 | Ley General de Sociedades Mercantiles | Artículo 172 | Dir. Administrativo | Informe general sobre la marcha de los negocios | Asamblea de Accionistas | Anual | 22 | ||||||||||||
| 211 | Ley General de Sociedades Mercantiles | Artículo 177 | Dir. Administrativo | Publicación del dictamen del Comisario | Asamblea de Accionistas | Anual, 15 días después de la celebración de la Asamblea de Accionistas | 7 | ||||||||||||
| 212 | Ley del Impuesto sobre la Renta Ley del Impuesto al Valor Agregado | Artículo 14 Artículo 5-D | Contralor General | Declaración provisional de ISR, IVA y declaración de impuestos retenidos | SAT | Mensual | 19 | 17 |
17 | 17 | 18 | 17 | 17 | 17 | 17 | 19 | 17 | 17 | |
| 213 | Ley del Impuesto al Valor Agregado | Artículo 32 | Contralor General | Declaración informativa de operaciones con terceros (DIOT) | SAT | Mensual – el último día del mes siguiente al que corresponda | 30 | 27 |
31 |
30 | 29 | 30 | 31 | 31 | 30 | 30 | 30 | 31 | |
| 214 | Ley del Impuesto sobre la Renta | Artículo 9 | Contralor General | Declaración anual de ISR | SAT | Anual - dentro de los tres meses siguientes a la fecha en que termine el ejercicio | 31 |
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| 215 | Ley del Impuesto sobre la Renta | Artículo 86 | Contralor General | Declaración informativa de honorarios, arrendamiento, donativos, pago de dividendos | SAT | Anual – a mas tardar el 15 de febrero | 17 |
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| 216 | Código Fiscal de la Federación | Artículo 32 A | Contralor General | Dictamen Fiscal | SAT | Anual – 30 de junio | 30 | ||||||||||||
| 217 | Ley del Seguro Social | Artículo 39 | Gerente de R. Humanos | Declaración obrero patronal de IMSS | IMSS | Mensual | 19 |
17 |
17 |
17 |
18 |
17 | 17 | 17 | 17 | 19 | 17 | 17 | |
| 218 | Ley del Infonavit | Artículo 35 | Gerente de R. Humanos | Declaración obrero patronal de Infonavit | IMSS | Bimestral | 19 |
17 |
18 |
17 | 17 | 17 | |||||||
| 219 | Ley del Seguro Social | Artículo 39 | Gerente de R. Humanos | Declaración obrero patronal Afore | IMSS | Bimestral | 19 |
17 |
18 |
17 | 17 | 17 | |||||||
| 220 | Ley del Impuesto sobre la Renta | Artículo 118 | Gerente de R. Humanos | Declaración anual de sueldos y salarios | SAT | Anual – a mas tardar el 15 de febrero | 16 |
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| 221 | Reglamento de la Ley del Seguro Social en materia de afiliación, clasificación de empresas, recaudación y fiscalización | Artículo 161 | Gerente de R. Humanos | Dictamen para efectos del Seguro Social | IMSS | Anual - a más tardar el 30 de septiembre | 30 |
30 | |||||||||||
| 222 | Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros | Disposición vigésima cuarta | Dir. Administrativo | Notificar del nuevo acto corporativo como: aumento de capital, cambio de denominación, funcionarios, de régimen, fusión, disolución, poder, reforma, etc. | CONDUSEF a través del portal del SIPRES | Una vez que hayan quedado inscritos en el registro público de comercio | |||||||||||||
| 223 | Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros | Disposición vigésima cuarta | Dir. Administrativo | Informar en caso de liquidación el nombramiento del liquidador | CONDUSEF a través del portal del SIPRES | Cuando ocurra - dentro de los 3 días posteriores a la designación | Hábiles | ||||||||||||
| 224 | Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros | Disposición vigésima sexta | Dir. Administrativo | Notificar actualizaciones como domicilio, teléfono, correo electrónico y pág. Electrónica | CONDUSEF a través del portal del SIPRES | Dentro de los 3 días posteriores aquel en que se efectuó el cambio | Hábiles | ||||||||||||
| 225 | Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros | Disposición vigésima séptima | Dir. Administrativo | Validación de los datos | CONDUSEF a través del portal del SIPRES | Anual - Primeros 10 días de los meses de enero, abril, julio y octubre | Hábiles | 20 |
16 |
14 | 14 | ||||||||
| 226 | Disposiciones de carácter Gral. Para la organización y funcionamiento del buro de entidades financieras | Capítulo III Disposición séptima | Dir. Administrativo | Publicación permanente del logo y alcance del buro así como la información de la institución | Portal de Internet de Sofimex | Permanente | |||||||||||||
| 227 | Disposiciones de carácter Gral. Para la organización y funcionamiento del buro de entidades financieras | Capítulo IV Disposición décima | Dir. Administrativo | Actualización de la información comercial de Sofimex | CONDUSEF a través de la plataforma | Trimestral – 30 abril,30 julio, 30 octubre, 30 enero | 30 |
30 |
30 | 30 | |||||||||
| 228 | Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF | Capítulo II Disposición Cuarta | Comité de Auditoría | Solicitud y proyecto de Programa de Autocorrección | CONDUSEF | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 229 | Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF | Capítulo III Disposición Octava | Comité de Auditoría | Escrito en el que conste haber presentado el programa ante el Consejo o Comité de Auditoría | CONDUSEF | 20 días contados a partir de que se lleve a cabo la sesión | Naturales | ||||||||||||
| 230 | Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF | Capítulo III Disposición Décima | Comité de Auditoría | Solicitud de autorización para modificar el programa de autocorrección | CONDUSEF | Cuando ocurra | |||||||||||||
| 231 | Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF | Capítulo IV Disposición Décima segunda | Comité de Auditoría | Informe sobre el seguimiento al programa de autocorrección | CONDUSEF | Cuando ocurra | |||||||||||||