No. Disposición Normativa Responsable Informe Medio de envío y/o destinatario Periodicidad Días Calendario E F M A M J J A S O N D
CIRCULAR ÚNICA DE SEGUROS Y FIANZAS (CUSF) FECHA DE PUBLICACIÓN EN DOF, 19 DICIEMBRE 2014.
TITULO 2 DE LA SOLICITUD Y OTOTRGAMIENTO DE AUTORIZACIONES
1 Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía Disposición 2.2.2

Anexo 2.2.3-a		 Dir. Administrativo Autorización para adquisición de más del 5% del Capital Social Pagado CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                          
2 Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía Disposición 2.2.3

Anexo 2.2.3-b		 Dir. Administrativo Autorización para adquisición del 20% o más de las acciones del Capital Social Pagado CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                          
3 Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía Disposición 2.2.8

Anexo 2.1.2-a		 Dir. Administrativo Aviso de adquisición de más del 2% del Capital Social Pagado CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra - 3 Días después de la adquisición o transmisión Hábiles                        
4 Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía Disposición 2.2.9 y 38.1.2 fracc I

Anexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta   		Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Propietarios de Acciones Representativas) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los trimestres de marzo, junio, septiembre y diciembre Hábiles             31     28    
5 Capítulo 2.3 De la modificación de los estatutos sociales de las instituciones Disposición 2.3.2 Dir. Administrativo Autorización para la modificación a los Estatutos Sociales CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                          
6 Capítulo 2.3 De la modificación de los estatutos sociales de las instituciones Disposición 2.3.7 Dir. Administrativo Primer testimonio original y copia notarial de la escritura de protocolización del acta de la asamblea general correspondiente, así como Permiso de de la Secretaría de Economía CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra, después de la aprobación a la modificación de los estatutos                          
TITULO 3 DEL GOBIERNO CORPORATIVO
7 Capítulo 3.1 Del Sistema de Gobierno corporativo Disposición 3.1.5 y 38.1.3 fracc I

Anexo 38.1.3		 Contralor General

Comité de Auditoría 		RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Evaluación del Sistema de Gobierno Corporativo) CNSF a través del SEIVE Anual 130 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles                        
8 Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos Disposición 3.2.5 fracc II y 3.2.6 Administración de Riesgos Informe de la Autoevaluación de Riesgos y Solvencia Institucionales (ARSI) Consejo de Administración Anual Primer semestre del ejercicio inmediato siguiente al evaluado                          
9 Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos Disposición 3.2.5 fracc VII Administración de Riesgos Informe sobre exposición al riesgo Consejo de Administración y Director General Trimestral

En las sesión del Consejo de Administración		               29     28   16
10 Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos Disposición 3.2.9y 38.1.3 fracc III

Anexo 38.1.3		 Contralor General Administración de Riesgos RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (ARSI) CNSF a través del SEIVE Anual 130 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles                        
11 Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos Disposición 3.2.11y 38.1.3 fracc II

Anexo 38.1.3 		 Contralor General

Administración de Riesgos 		RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (El Manual de Administración de Riesgos) CNSF a través del SEIVE Anual 130 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles                        
12 Capítulo 3.3. Del Control Interno Disposición 3.3.8 Contralor General Reporte del Sistema de Contraloría Interna Comité de Auditoría Semestral en la sesión del Comité de Auditoría                          
13 Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna Disposición 3.4.3 fracc XI Auditor Interno Evaluación del desempeño de terceros contratados para la prestación de servicios Consejo de Administración, Comité de Auditoría o Director General Semestral en las sesiones del Consejo de Administración y del Comité de Auditoría                          
14 Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna Disposición 3.4.3 fracc XIII Auditor Interno Informe de seguimiento a deficiencias o desviaciones relevantes Comité de Auditoría Cuando ocurra en la Sesión del Comité de Auditoría                          
15 Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna Disposición 3.4.3 fracc XIV Auditor Interno Programa de Trabajo de Auditoría Interna Comité de Auditoría Anual Último trimestre                          
16 Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna Disposición 3.4.7 y 3.4.3 fracc XII Auditor Interno Informe de la gestión de Auditoría Interna Comité de Auditoría Semestral en la Sesión del Comité de Auditoría                          
17 Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna Disposición 3.4.8 Comité de Auditoría Informe de la gestión de Auditoría Interna Consejo de Administración y Director General Semestral cuando sesione el Consejo de Administración                          
18 Capitulo 3.5 De la Función Actuarial Disposición 3.5.6 Dir. Técnico Informe de la Función Actuarial Consejo de Administración y Director General Anual Primer Cuatrimestre del año                          
19 Capítulo 3.7 De los Consejeros y Funcionarios Disposición 3.7.8 Anexo 3.7.4, 3.7.6 y 3.7.7 Dir. Administrativo Evaluación al cumplimiento para la acreditación de Consejeros, Comisarios, Director General y Funcionarios Director General y Comité de Auditoría Anual                          
20 Capítulo 3.7 De los Consejeros y Funcionarios Disposición 3.7.10 y 38.1.2 fracc II

Anexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta 		Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Nombramiento de Consejeros, Comisarios, Director General y Funcionarios) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los trimestres de marzo, junio, septiembre y diciembre Hábiles             31     28    
21 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracc I Comité de Auditoría Proponer el Sistema de Contraloría Interna y sus actualizaciones Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración       26
                  
22 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracc II Comité de Auditoría Proponer la designación del Auditor Interno Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración       26
                  
23 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracc III Comité de Auditoría Proponer la designación del Auditor Externo Independiente y servicios adicionales Consejo de Administración Anual en la sesión del mes de julio del Consejo de Administración                          
24 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracc IV Comité de Auditoría Proponer la designación de Actuario Independiente que dictamine las Reservas Técnicas Consejo de Administración Anual en la sesión del mes de julio del Consejo de Administración    
25 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracc V Comité de Auditoría Proponer la designación de Actuario Independiente que realiza la Prueba de Solvencia Dinámica Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración    
26 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracc VII Comité de Auditoría Aprobación de los Planes de Regularización y su seguimiento Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración    
27 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracc VIII Comité de Auditoría Proponer para aprobación el Código de Conducta Consejo de Administración Anual cuando sesione el Consejo de Administración       26
                  
28 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracc IX Comité de Auditoría Proponer los cambios a las Políticas Contables Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración                          
29 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracc X Comité de Auditoría Proponer las normas que regirán el funcionamiento del Comité de Auditoría Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración       26
                  
30 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.4 fracc I Comité de Auditoría Aprobar el programa anual de Auditoría Interna   Anual Último trimestre       26
                  
31 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.4 fracc V Comité de Auditoría Informe de situación que guarda el Sistema de Gobierno Corporativo Consejo de Administración Anual cuando sesione el Consejo de Administración                          
32 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.4 fracc VI Comité de Auditoría Informe de irregularidades importantes detectadas Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración    
33 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.4 fracc XIV Comité de Auditoría Informe del desempeño de actividades del Comité de Auditoría Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración                          
34 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.7 y 38.1.2 fracc III

Anexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta 		 Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Auditoría) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre Hábiles             31     28    
35 Capítulo 3.9 Del Comité de Inversiones Disposición 3.9.2 fracc III Contralor General Informe de actividades del Comité de Inversiones Consejo de Administración y Director General Trimestral cuando sesione el Consejo de Administración                          
36 Capítulo 3.9 Del Comité de Inversiones Disposición 3.9.3 Contralor General Sesiones del Comité de Inversiones   Mensualmente                          
37 Capítulo 3.9 Del Comité de Inversiones Disposición 3.9.5 y 38.1.2 fracc IV

Anexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta		 Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Inversiones) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre Hábiles             31     28    
38 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposición 3.10.2 fracc III inciso f Dir. Técnico Revisión del Manual de reafianzamiento Interno Cuando menos una vez al año                          
39 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposición 3.10.2 fracc VI Dir. Técnico Informe del Comité de Reafianzamiento Consejo de Administración y Director General Trimestral cuando sesione el Consejo de Administración                          
40 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposición 3.10.2 fracc VII Dir. Técnico Informe de contratos de reafianzamiento que no se ajustan al principio de proporcionalidad Consejo de Administración y Director General Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración    
41 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposición 3.10.4 Dir. Técnico Sesiones del comité de Reafianzamiento Interno Cuando menos trimestralmente    
42 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposición 3.10.5y 38.1.3 fracc IV

Anexo 38.1.3 Transitoria cuadragésima séptima		 Contralor General


Dir. Técnico 		RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Manual de Reafianzamiento) CNSF a través del SEIVE Por primera vez a mas tardar el 17 de julio. Anual 130 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles              17          
43 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposición 3.10.7 y 38.1.2 fracc V

Anexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta		 Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Reafianzamiento) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre Hábiles             31     28    
44 Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción Disposición 3.11.6 fracc II inciso d Dir. Técnico Revisión al Manual de Suscripción Interno Cuando menos una vez al año    
45 Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción Disposición 3.11.6 fracc VI Dir. Técnico Informe del Comité de Suscripción Consejo de Administración y Director General Trimestral cuando sesione el Consejo de Administración    
46 Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción Disposición 3.11.9 Dir. Comercial Sesiones del Comité de Suscripción Interno Cuando menos mensualmente                          
47 Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción Disposición 3.11.11 y 38.1.2 fracc VI

Anexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta		 Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Suscripción ) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre Hábiles             31     28    
TTTULO 4 DE LOS PRODUCTOS DE SEGUROS Y DE LAS NOTAS TÉCNICAS Y DOCUMENTACIÓN CONTRACTUAL DE FIANZAS
48 Capítulo 4.2 Del Registro de Notas Técnicas y Documentación Contractual de Fianzas Disposición 4.2.5 fracc I, II y III Dir. Técnico Registro de Notas Técnicas, Documentación contractual y Dictamen jurídico CNSF Cuando ocurra                          
49 Capítulo 4.10 Del uso de medios electrónicos para la contratación de operaciones de seguros y de fianzas Disposición 4.10.14 Subdirector de Sistemas Informe de resultados de ejecución de procedimientos implementados por deficiencia en el servicio al cliente Comité de Auditoría, Administrador de Riesgos Trimestral cuando sesione el Comité de Auditoría                          
50 Capítulo 4.10 Del uso de medios electrónicos para la contratación de operaciones de seguros y de fianzas Disposición 4.10.18 fracc I

Anexo 4.10.18		 Auditoría Interna Reporte de extravió o sustracción de información sensible de los Usuarios CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 5 días siguientes al evento Naturales                        
51 Capítulo 4.10 Del uso de medios electrónicos para la contratación de operaciones de seguros y de fianzas Disposición 4.10.18 fracc II Auditoría Interna Resultados de la investigación por reporte de extravió o sustracción de información sensible de los Usuarios CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 5 días posteriores a la conclusión de la investigación Naturales                        
52 Capítulo 4.12 Del registro de firmas de representantes de las instituciones para suscribir fianzas Disposición 4.12.1

Anexo 4.12.1		 Dir. Técnico Registro de firmas para suscribir fianzas CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                          
53 Capítulo 4.12 Del registro de firmas de representantes de las instituciones para suscribir fianzas Disposición 4.12.3

Anexo 4.12.1.		 Dir. Técnico Cambio o Modificación al registro de firmas para suscribir fianzas CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra 20 días siguientes al cambio Hábiles                        
TITULO 5 DE LAS RESERVAS TECNICAS
54 Capítulo 5.20 De la información y comprobación respecto de la valuación de las reservas técnicas Disposición 5.20.5 y 38.1.4

Anexo 38.1.4 Transitoria cuadragésima octava		 Dir. Técnico RR-3 Reporte Regulatorio sobre Reservas Técnicas (Valuación de Reservas Técnicas e importes recuperables de Reaseguro) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez 15 días hábiles siguientes al cierre del primer trimestre de 2016
TITULO 6 DE LOS REQUERIMIENTOS DE CAPITAL
55 Capítulo 6.1 Del Capital Mínimo Pagado Disposición 6.1.5

Anexo 6.1.2		 Contralor General El monto del Capital Mínimo que deberá contar la institución tendrá que estar suscrito y pagado Interno A más tardar el último día del año Hábil                        
56 Capítulo 6.2 De la Fórmula General para el cálculo del RCS Disposición 6.2.1

Anexo 6.10.6.

Art. 233 y 236 de la LISF		 Administración de Riesgos Calcular el Requerimiento de Capital de Solvencia de conformidad con la fórmula general Interno Mensual    
57 Capítulo 6.9 De los modelos internos para el cálculo del RCS Disposición 6.9.9 Dir. Técnico Autorización para el uso de Modelo Interno para el cálculo del RCS CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra                          
58 Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS Disposición 6.10.1y 38.1.8 fracc I e)

Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc I		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros(Capital Mínimo Pagado) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 15 días hábiles siguientes al cierre del primer trimestre de 2016
59 Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS Disposición 6.10.2 y 38.1.5 fracc I

Anexo 38.1.5 Transitoria quincuagésima		 Contralor General

Administración de Riesgos 		RR-4 Reporte Regulatorio sobre Requerimientos de Capital y Fondos Propios Admisibles (Requerimiento de Capital de Solvencia) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 15 días hábiles siguientes al cierre del primer trimestre de 2016
60 Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS Disposición 6.10.3 Dir. Técnico Presentar la demostración de equivalencia del Modelo Interno una vez que se haya autorizado CNSF Oficialía de partes Dentro de los 45 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles                        
61 Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS Disposición 6.10.4 Dir. Técnico Presentar la opinión favorable del experto independiente una vez que el Modelo Interno haya sido autorizado CNSF Oficialía de partes Dentro de los 45 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles                        
62 Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS Disposición 6.10.5 Dir. Técnico Informar las modificaciones a la Política de ajustes a sus Modelos Internos cuando se cuente con la autorización para el empleo del modelo CNSF Oficialía de partes Dentro de los 10 días siguientes a la modificación aprobada por el consejo Hábiles                        
TITULO 7 DE LOS FONDOS PROPIOS ADMISIBLES Y LA PRUEBA DE SOLVENCIA DINÁMICA
63 Capítulo 7.2 De la Prueba de Solvencia Dinámica Disposición 7.2.4 fracción IVTransitoriadécima segunda fracc V Dir. Técnico / Actuario que realice la prueba Prueba de solvencia dinámica extraordinaria Consejo de Administración Cuando ocurra Sesión inmediata posterior a su realización   Por primera vez a partir del 2016
64 Capítulo 7.4 De la información y comprobación respecto de los fondos propios admisibles y la prueba de solvencia dinámica Disposición 7.4.1 y 38.1.5 fracc II

Anexo 38.1.5Transitoria quincuagésima

Artículo 244 LISF		 Contralor General RR-4 Reporte Regulatorio sobre Requerimientos de Capital y Fondos Propios Admisibles (Fondos Propios Admisibles) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 15 días hábiles siguientes al cierre del primer trimestre de 2016
65 Capítulo 7.4 De la información y comprobación respecto de los fondos propios admisibles y la prueba de solvencia dinámica Disposición 7.4.1 y 38.1.8 fracc I f)

Anexo 38.1.8Transitoria quincuagésima quinta fracc I 		Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Fondos Propios Admisibles) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 15 días siguientes al cierre del primer trimestre del 2016
66 Capítulo 7.4 De la información y comprobación respecto de los fondos propios admisibles y la prueba de solvencia dinámica Disposición 7.4.2 y 38.1.3 fracc V

Anexo 38.1.3

Artículo 245 LISF Transitoria décima segunda fracc V		 Contralor
General

Dir. Técnico 		RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Prueba de Solvencia Dinámica) CNSF a través del SEIVE Anual 130 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles                        
67 Capítulo 7.4 De la información y comprobación respecto de los fondos propios admisibles y la prueba de solvencia dinámica Disposición 7.4.3

Anexo 38.1.3		 Contralor
General

Dir. Técnico		 RR-2 Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Proyecciones de la Operación de la Institución) CNSF a través del SEIVE Anual 130 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles                        
TITULO 8 DE LAS INVERSIONES Y OTROS ACTIVOS
68 Capítulo 8.5 De las inversiones inmobiliarias Disposición 8.5.2 Dir. Administrativo Deberán practicarse avalúos a los inmuebles de la institución Interno Anualmente a partir de la fecha del último avalúo realizado                          
69 Capítulo 8.5 De las inversiones inmobiliarias Disposición 8.5.8, 8.23.5 y 38.1.6 fracc II

Anexo 38.1.6 Transitoria quincuagésima segunda		 Contralor General

Dir. Administrativo 		RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Presentar copia de los avalúos de los inmuebles, contratos de arrendamiento, renovaciones o modificaciones a los mismos) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto dentro de los primeros 20 días siguientes al cierre del ejercicio               21          
70 Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito Disposición 8.14.7 Dir. Administrativo

Contralor General		 Reporte de desempeño de la actividad crediticia Consejo de Administración Anual                          
71 Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito Disposición 8.14.20 Dir. Administrativo

Contralor General		 Informe de la actividad crediticia Consejo, Comité de Auditoría y Área de Administración de Riesgos Trimestral sesiones del Consejo                          
72 Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito Disposición 8.14.25 Administración de Riesgos Informe de reservas preventivas Dirección General Mensual                          
73 Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito Disposición 8.14.30 Auditor Interno Auditoría de crédito Consejo Admón. y Comité de Auditoría Anual    
74 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.1 y 38.1.3 fracc VI

Anexo 38.1.3

Artículo 247 LISF Transitoria cuadragésima séptima 		Contralor General RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Acuerdo de aprobación de la Política de Inversión) CNSF a través del SEIVE Por primera vez a mas tardar el 17 de julio. Anual 130 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles             17          
75 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.1

Anexo 38.1.3

Artículo 247 LISF		 Contralor General Modificaciones al Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo RR-2 (Acuerdo de aprobación de la Política de Inversión) CNSF a través del SEIVE Anual 20 días siguientes a la fecha del acuerdo Hábiles  
76 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.2 y 38.1.8 fracc I c)

Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc I

Artículo 247 		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Parámetros de la Política de Inversión) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 15 días siguientes al cierre del primer trimestre del 2016
77 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.3 y 38.1.8 fracc I d)

Anexo 38.1.8Transitoria quincuagésima quinta fracc I

Artículo 250 LISF		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Determinación de la Base de Inversión) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto que será dentro de los 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 15 días siguientes al cierre del primer trimestre del 2016
78 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.4 y 38.1.6 fracc I

Anexo 38.1.6 Transitoria quincuagésima segunda		 Contralor General RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Comprobación de los Activos e Inversiones) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto dentro de los primeros 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles             21          
79 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.5 y 38.1.6 fracc II

Anexo 38.1.6 Transitoria quincuagésima segunda		 Contralor General RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Comprobación de los Activos e Inversiones- casos especiales como inversiones con rendimiento real, redescuentos, créditos e inmuebles) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto dentro de los primeros 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles              21          
80 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.6 y 8.19.4 y 38.1.6 fracc III

Anexo 38.1.6 Transitoria quincuagésima segunda		 Contralor General RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Contratos Celebrados con Entidades Financieras) CNSF a través del SEIVE Por única vez cuando se suscriban- 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto dentro de los primeros 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles             21          
TITULO 9 DEL REASEGURO, REAFIANZAMIENTO Y OTROSMECANISMOS DE TRANSFERENCIA DE RIESGOS Y RESPONSABILIDADES
81 Capítulo 9.3 De los límites máximos de retención de las instituciones en las operaciones de fianzas Disposición 9.3.5 Dir. Técnico Informe de ajustes a los límites máximos de retención CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra                          
82 Capítulo 9.3 De los límites máximos de retención de las instituciones en las operaciones de fianzas Disposición 9.3.10 Dir. Técnico Solicitud de autorización de exceso a los límites de retención CNSF Cuando ocurra    
83 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposición 9.7.4 y 38.1.7 fracc III a)

Anexo 38.1.7 Transitoria quincuagésima tercera fracc III		 Dir. Técnico RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Límites Máximos de Retención) CNSF a través del SEIVE Posteriormente Anual 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles           30            
84 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposición 9.7.5

Anexo 9.7.5		 Dir. Técnico Metodología y procedimientos para determinar el límite de Acumulación de Responsabilidades por Fiado aprobada por el Consejo CNSF a través del SEIVE 45 días posteriores a la entrada en vigor de la CUSF Hábiles           9
            
85 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposición 9.7.5

Anexo 9.7.5		 Dir. Técnico Modificaciones a la Metodología para la determinación del Límite de Acumulación de responsabilidad por Fiado CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 10 días siguientes a la fecha del acuerdo Hábiles  
86 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposición 9.7.6 y 38.1.7 fracc I c)

Anexo 38.1.7 Transitoria quincuagésima tercera fracc I		 Dir. Técnico RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Cúmulos de Responsabilidades por Fianza, por Fiado o Grupo de Fiados) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al trimestre Hábiles              21          
87 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposición 9.7.7 fracc I y 38.1.7 fracc III c)

Anexo 38.1.7 Transitoria quincuagésima tercera fracc III

Articulo 264 LISF		 Dir. Técnico RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Informe de operaciones de Reafianzamiento y Plan General de Reafianzamiento) CNSF a través del SEIVE Anual 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles           30            
88 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposición 9.7.7 fracc II y 38.1.7 fracc I c)

Anexo 38.1.7 Transitoria quincuagésima tercera fracc I

Artículo 264 LISF 		Dir. Técnico RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Reporte Trimestral de Reafianzamiento) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al trimestre Hábiles             21          
89 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposición 9.7.8 y 38.1.7 fracc II a)

Anexo 38.1.7 Transitoria quincuagésima tercera fracc II

Artículo 264 LISF		 Dir. Técnico RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Soporte Documental de Reafianzamiento) CNSF a través del SEIVE Trimestral 30 días siguientes al cierre del trimestre Hábiles               11        
90 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposición 9.7.10 y 38.1.7 fracc I b)

Anexo 38.1.7 Transitoria quincuagésima tercerafracc I

Artículo 264 LISF		 Dir. Técnico RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Operaciones realizadas con Reaseguradoras Extranjeras) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al trimestre Hábiles              21          
91 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposición 9.7.11 y 38.1.3 fracc VII

Anexo 38.1.3Transitoria cuadragésima séptima		 Contralor General RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Reporte de Contratos de Reafianzamiento correspondiente a operaciones de reaseguro financiero) CNSF a través del SEIVE Por primera vez a mas tardar el 17 de julio.Anual 130 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles              17          
TITULO 10 DE LA EMISIÓN DE OBLIGACINES SUBORDINADAS Y OTROS TITULOS DE CREDITO
92 Capítulo 10.1 De la emisión de obligaciones subordinadas Disposición 10.1.1, 10.1.2, 10.1.3

Artículo 160, 161, LISF		 Contralor General Obligaciones Subordinadas CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                          
93 Capítulo 10.2 De la emisión de otros títulos de crédito Disposición 10.2

Artículo 160, 161 LISF		 Contralor General Autorización para la emisión de Otros Títulos de Crédito CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                          
94 Capítulo 10.3 de las disposiciones comunes relativas a la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito Disposición 10.3.4 Contralor General Información a presentar para hacer constar la declaración unilateral de voluntades  CNSF Oficialía de partes Al menos con 20 días de anticipación a la fecha que se pretenda emitir los títulos Hábiles                        
95 Capítulo 10.3 de las disposiciones comunes relativas a la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito Disposición 10.3.5 Contralor General Reporte sobre el resultado de la colocación de Obligaciones Subordinadas  o de Otros Títulos de Crédito Consejo de Administración y Director General Cuando ocurra Sesión de consejo posterior a la colocación                           
96 Capítulo 10.3 de las disposiciones comunes relativas a la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito Disposición 10.3.6 Contralor General Reporte de evolución de la colocación de Obligaciones Subordinadas o de Otros Títulos de Crédito Consejo de Administración y Director General Anual cuando ocurra                          
97 Capítulo 10.4 De los límites en la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito Disposición 10.4.2 Contralor General Notificar cuando los pagos por concepto de amortización e intereses de la totalidad de las obligaciones subordinadas no susceptibles de convertirse en acciones y de otros títulos de crédito emitidos por una Institución, excedan en un año calendario el 5% de los Fondos Propios Admisibles CNSF - Oficialía de partes Dentro de los 30 días posteriores al cierre del año Naturales                        
98 Capitulo 10.5 De la información y comprobación respecto de las obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito Disposición 10.5.2 Contralor General Reporte sobre el resultado de la colocación de Obligaciones Subordinadas  o de Otros Títulos de Crédito CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 10 días siguientes a la fecha en que se efectúe la colocación Hábiles  
99 Capitulo 10.5 De la información y comprobación respecto de las obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito Disposición 10.5.3 Contralor General Cambio en la calificación de las emisiones de obligaciones subordinadas u otros títulos de crédito CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 5 días a partir de que ocurra el cambio Hábiles  
100 Capítulo 10.6 De la operación de líneas de crédito Disposición 10.6.4 Contralor General Líneas de Crédito en cuentas de cheques destinadas a cubrir sobregiros CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 10 días posteriores a la fecha de celebración del convenio Hábiles                        
TITULO 11 DE LAS GARANTIAS DE RECUPERACIÓN
101 Capítulo 11.5 De la información y comprobación respecto de reclamaciones judiciales y extrajudiciales recibidas, así como respecto de las garantías recabadas Disposición 11.5.1 y 38.1.8 fracc I

Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc I

Artículo 298 LISF 		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Reclamaciones) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto dentro de los primeros veinte días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 15 días siguientes al cierre del primer trimestre del 2016
102 Capítulo 11.7 Del registro y ratificación de firmas ante la comisión para las constancias de tildación Disposición 11.7.1

Anexo 11.7.2		 Dir. Técnico Registro de firmas para las constancias de Tildación CNSF - Oficialía de partes Anual Los primeros 10 días del mes de febrero Hábiles  
103 Capítulo 11.7 Del registro y ratificación de firmas ante la comisión para las constancias de tildación Disposición 11.7.3 Dir. Técnico Modificación a las Constancias de Tildación CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 20 días siguientes al cambio, el alta o baja de los funcionarios y representantes Hábiles                        
TITULO 12 DE LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS CON TERCEROS Y DE LAS OPERACIONES CON ENTIDADES RELACIONADAS
104 Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia Disposición 12.2.8 Contralor General Informar el resultado del estudio de transferencia Comité de Auditoría En la sesión inmediata siguiente a la fecha en que reciba el estudio                          
105 Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia Disposición 12.2.9 Comité de Auditoría Informe sobre diferencias en los precios o montos de contra prestación pactados CNSF Cuando ocurra plazo no mayor a 5 días contados a partir de recepción del estudio Hábiles                        
106 Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia Disposición 12.2.13 Contralor General Informe de operaciones de transferencia que impliquen transferencia de riesgo con importancia relativa CNSF Cuando ocurra dentro de los 20 días siguientes a la fecha de celebración de las operaciones Hábiles  
107 Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia
Disposición 12.2.14

Anexo 12.3.5		 Contralor General Estudio Anual de Precios de Transferencia CNSF Anual 1er trimestre de cada año                          
108 Capítulo 12.3 De la información y comprobación respecto de la contratación de servicios con terceros y de las operaciones con entidades relacionadas Disposición 12.3.2 y 38.1.10

Anexo 38.1.10 Disposición Transitoria quincuagésima novena		 Dir. Administrativo RR-9 Reporte Regulatorio sobre Operaciones Contratadas con Terceros (Informe de las Contrataciones) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre. Hábiles             21          
TITULO 13 DE LA INFORMACIÓN DE APERTURA, CAMBIO DE UBICACIÓN Y CLAUSURA DE OFICINAS
109 Capítulo 13.1 De la información respecto de la apertura, cambio de ubicación y clausura de oficinas de las instituciones Disposición 13.1.1

Anexo 13.1.1		 Dir. Administrativo Aviso de apertura, cambio de ubicación o clausura de oficinas CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 10 días de anticipación de la apertura, cambio y clausura de oficinas Hábiles                        
110 Capítulo 13.1 De la información respecto de la apertura, cambio de ubicación y clausura de oficinas de las instituciones Disposición 13.1.2 Dir. Administrativo Aviso al Público en General de la apertura, cambio de ubicación o clausura de oficinas Diario de circulación nacional Cuando ocurra 30 días de anticipación al cambio, por dos veces con 15 días entre la primera y la segunda Naturales                        
111 Capítulo 13.2 De los días en que podrán cerrar y suspender operaciones las instituciones Disposición 13.2.1

Anexo13.2.1		   Los días en que se cerrarán las puertas y suspenderán operaciones       1 2 16 2,3 1,5       16   16 25
112 Capítulo 13.3 Del periodo vacacional del personal de la Comisión Disposición 13.3.1

Anexo 13.3.1		   Periodo vacacional del personal de la Comisión       2,5
y 6		                      
TITULO 22 DE LA CONTABILIDAD Y LOS ESTADOS FINANCIEROS
113 Capítulo 22.1 De los criterios contables para la estimación de los activos y pasivos Disposición 22.1.2

Anexo 22.1.2		 Dir. Técnico Informar las fianzas reclamadas y pagadas que tengan reafianzamiento ya sea tomado o cedido Instituciones reafianzadoras Cuando ocurra no excederá de 20 días, contado a partir de la fecha de contabilización Hábiles                        
114 Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios Disposición 22.2.3 y 38.1.2 fracc VIII

Anexo 38.1.2 Transitoria cuadragésima sexta

Anexo Transitorio 9 A9.1.1.3.		 Dir. Administrativo

Contralor General 		RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Proveedor de Precios) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los trimestres de marzo, junio, septiembre y diciembre de cada año Hábiles             31     28    
115 Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios Disposición 22.2.3 Contralor General Cambio de Proveedor de Precios CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 15 días de anticipación a la celebración del contrato Hábiles                        
116 Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios Disposición 22.2.5 Contralor General Informar en caso de que se tenga objeción a los precios que determine el proveedor de precios contratado Proveedor de preciosCNSF Cuando ocurra                          
117 Capítulo 22.3 Del manejo y conservación de los libros, registro y documentación de contabilidad
Disposición 22.3.13		 Dir. Administrativo Pérdida, destrucción o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 15 días a partir de que tengan conocimiento Hábiles                        
118 Capítulo 22.4 De la información que se deberá presentar respecto de los estados financieros y otra información complementaria
Disposición 22.4.1 y 38.1.8 fracc I a)

Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc I 		Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Esquema General de los Estados Financieros: Catálogo, Reportes de consolidación, Reportes relativos a los conceptos que integran los estados financieros) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, excepto el cuarto que debe presentarse dentro de 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 15 días siguientes al cierre del primer trimestre del 2016
119 Capítulo 22.4 De la información que se deberá presentar respecto de los estados financieros y otra información complementaria
Disposición 22.4.2

Anexo 22.1.2

Anexo 22.4.2		 Contralor General Procedimiento de Prorrateo CNSF a través del SEIVE Anual A mas tardar el 30 de noviembre de cada año                       30  
TITULO 23 DE LOS DICTÁMENES E INFORMES DE LOS AUDITORES EXTERNOS Y ACTUARIOS INDEPENDIENTES
120 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes
Disposición 23.1.2 y 38.1.2 fracc IX

Anexo 38.1.2 		Dir. Administrativo

Contralor General 		RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Acuerdo de aprobación de Contratación de Auditor Externo Independiente) CNSF a través del SEIVE Anual 20 días siguientes al cierre del tercer trimestre terminado en septiembre Hábiles Durante el presente ejercicio remitirse a la obligación localizada en la fila 179
121 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes Disposición 23.1.3

Anexo 23.1.3 		Contralor General Manifestación de conocimiento y acuerdo de designación del Auditor Externo Independiente CNSF a través del SEIVE Anual a mas tardar el 31 de Octubre   Durante el presente ejercicio remitirse a la obligación localizada en la fila 180
122 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes
Disposición 23.1.4		 Contralor General Sustitución de la sociedad de Auditoría Externa CNSF Cuando ocurra 10 días contados a partir de su aprobación por el consejo Hábiles                        
123 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes
Disposición 23.1.6

Anexo 23.1.6		 Contralor General Servicios adicionales de Auditoría Externa CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 10 días siguientes a la contratación Hábiles                         
124 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes
Disposición 23.1.14 y 38.1.8 fracc II a

Anexo 23.1.14 y 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc II		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe Corto) CNSF a través del SEIVE Anual 45 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 45 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016
125 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes
Disposición 23.1.15 y 38.1.8 fracc III a)

Anexo 23.1.15 y 38.1.8   Transitoria quincuagésima quinta fracc III		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe Largo) CNSF a través del SEIVE Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 90 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016
126 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes
Disposición 23.1.16 y 38.1.8 fracc III b)

Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc III		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe sobre otras Opiniones y Comunicados) CNSF a través del SEIVE Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 90 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016
127 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes
Disposición 23.2.2, 23.2.8, 38.1.2 fracc X

Anexo 38.1.2		 Dir. Administrativo

Dir. Técnico 		RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Acuerdo de aprobación de Contratación de Actuario Independiente) CNSF a través del SEIVE Anual- 20 días siguientes al concluir el mes de junio Hábiles Durante el presente ejercicio remitirse a la obligación localizada en la fila 185
128 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposición 23.2.3

Anexo 23.2.3		 Dir. Técnico Manifestación de conocimiento y acuerdo de designación del Actuario Independiente CNSF a través del SEIVE Anual a mas tardar el 31 de Julio   Durante el presente ejercicio remitirse a la obligación localizada en la fila 186
129 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposición 23.2.4 Dir. Técnico Sustitución del Actuario Independiente CNSF Cuando ocurra 10 días contados a partir de su aprobación Hábiles                        
130 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposición 23.2.6 Dir. Técnico Servicios adicionales del Actuario Independiente CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 10 días siguientes a la contratación Hábiles                        
131 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes
Disposición 23.2.17 y 38.1.8 fracc II b)

Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc II		 Contralor General

Dir. Técnico 		RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Carta dictamen sobre la situación y suficiencia de las Reservas Técnicas) CNSF a través del SEIVE Anual 45 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 45 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016
132 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes
Disposición 23.2.18 y 38.1.8 fracc III c)

Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc III		 Contralor General

Dir. Técnico 		RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe del Dictamen de Reservas Técnicas) CNSF a través del SEIVE Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 90 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016
133 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposición 23.2.19 Dir. Técnico Carta Dictamen e Informe del Dictamen de Reservas Técnicas Comité de Auditoría Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales Por primera vez dentro de los 90 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016
TITULO 24 DE LA REVELACION DE INFORMACION
134 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.3.24.1.4. y 24.1.7 

Anexo 24.1.3

Anexo 22.1.2 (62)		 Contralor General Publicación de Notas de revelación a los Estados Financieros Diario de Circulación Nacional Anual 45 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Durante el presente ejercicio remitirse a disposiciones transitorias
135 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.4 Contralor General Calificación de calidad crediticia de SOFIMEX Institución Calificadora de Valores Anual                          
136 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.4 y 38.1.8 fracc III h)

Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc IV		 Contralor General RR-7 Reporte regulatorio sobre Estados Financieros (Copia de los documentos que acrediten la calificación de calidad crediticia) CNSF a través del SEIVE Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 90 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2015
137 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.5 y 24.2.1

Anexo 24.2.2		 Contralor General Difusión del Reporte sobre la Solvencia y Condición Financiera (RSCF) Página Electrónica de Sofimex Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Durante el presente ejercicio remitirse a disposiciones transitorias
138 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.6 Contralor General Aprobación de los Estados Financieros Básicos Consolidados, Notas de Revelación y RSCF Consejo de Administración y Director General Anual                          
139 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.7 Contralor General Publicación del Balance General y Estado de Resultados consolidados Diario de Circulación Nacional Trimestral 20 días siguientes a la fecha de elaboración correspondiente a los meses de marzo, junio y septiembre
 Hábiles Durante el presente ejercicio remitirse a disposiciones transitorias
140 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.7 y 24.1.8 Contralor General Publicación anual del Balance General y Estado de Resultados consolidados Diario de Circulación Nacional Anual 45 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Durante el presente ejercicio remitirse a disposiciones transitorias
141 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.8 Contralor General Cambio de dominio de la página electrónica de SOFIMEX Diario de Circulación Nacional Cuando ocurra 15 días siguientes al cambio Hábiles                        
142 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.9 fracc Iy 38.1.8 fracc III de d) a g)

Anexo 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracc III		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Publicación en DOF, copia de los estados básicos consolidados anuales y sus notas, copia certificada de aprobación de los estados financieros, el RSCF) CNSF a través del SEIVE Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles Por primera vez dentro de los 90 días hábiles siguientes al cierre del ejercicio 2016
143 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.9.fracc VI Contralor General Presentar los Estados Financieros Básicos Consolidados anuales y sus notas de revelación CNSF Oficialía de partes Anual Dentro de los 30 días siguientes a la aprobación por parte de la asamblea de accionistas Hábiles Durante el presente ejercicio remitirse a disposiciones transitorias
144 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.10 Contralor General Corrección de información de estados financieros, notas de revelación y RCSF. Sustitución de RR-7 CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 15 días siguientes a la notificación de la CNSF Hábiles                        
TITULO 26 DE LA INFORMACIÓN ESTADÍSTICA
145 Capítulo 26.2 Del sistema estadístico del sector afianzador Disposición 26.2.4.fracc I y 38.1.9  fracc XXII 

Anexo 38.1.9-w  Transitoria quincuagésima séptima fracc II		 Dir. Técnico RR-8 Reporte Regulatorio sobre Información Estadística (SESAF para la Operación Afianzadora) CNSF a través del SEIVE Anual 29 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles                        
146 Capítulo 26.2 Del sistema estadístico del sector afianzador Disposición 26.2.4.fracc II y 38.1.9 fracc XXIII

Anexo 38.1.9-x Transitoria quincuagésima séptima fracc I		 Dir. Técnico RR-8 Reporte Regulatorio sobre Información Estadística resumen trimestral (SESAF de Información Estadística resumen trimestral por ramo y subramo) CNSF a través del SEIVE Trimestral 22 días siguientes al cierre de cada trimestre con excepción del cuarto que será 29 días siguientes al cierre del trimestre Hábiles               3        
147 Capítulo 26.2 Del sistema estadístico del sector afianzador Disposición 26.2.4.fracc III y 38.1.9 fracc XXV Anexo 38.1.9-z Dir. Técnico RR-8 Reporte Regulatorio sobre Información Estadística comportamiento resumen trimestral (SESAF de Información del Comportamiento resumen trimestral por ramo y subramo) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días al cierre de cada trimestre con excepción del cuarto trimestre que será 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles             21     21    
TITULO 27 DE LA SUPERVISIÓN DE LAS OPERACIONES PREVISTAS EN EL ARTÍCULO 492 DE LA LISF
148 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.1. fracc I

Anexo 27.1.1-a		 Oficial de Cumplimiento Reporte de Operaciones Relevantes CNSF a través del SEIVE Trimestral 10 días posteriores al trimestre Hábiles             14     14    
149 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.1. fracc I

Anexo 27.1.1-a		 Oficial de Cumplimiento Reporte de Operaciones Inusuales CNSF a través del SEIVE 60 días a partir de su detección Naturales                        
150 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.1.

Anexo 27.1.1-a		 Oficial de Cumplimiento Reporte de Operaciones Preocupantes CNSF a través del SEIVE 60 días a partir de su detección Naturales                        
151 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.1. fracc III

Anexo 27.1.1-c		 Dir. Administrativo Ratificación y/o cambios en la integración del Comité de Comunicación y Control CNSF a través del SEIVE Anual primeros 15 días de enero Hábiles                        
152 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.1 fracc V

Anexo 27.1.1-e		 Dir. Administrativo Designación del Oficial de Cumplimiento CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 15 días siguientes a la fecha del nombramiento Hábiles                        
153 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.2 fracc I

Anexo 27.1.2-a		 Dir. Administrativo Sustitución del Oficial de Cumplimiento CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 15 días, contados a partir de la fecha en que se presente el cambio Hábiles                        
154 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.2 fracc II

Anexo 27.1.2-b		 Dir. Administrativo Presentar las Políticas de Identificación y Conocimiento del Cliente y criterios para dar cumplimiento al artículo 492 de la LISF CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 20 días siguientes a la aprobación del comité Hábiles                        
155 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.2 fracc III

Anexo 27.1.2-c		 Dir. Administrativo Informe del Programa anual de cursos de capacitación CNSF a través del SEIVE Anual 15 días de enero Hábiles                        
156 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.2 fracc IV

Anexo 27.1.2-d		 Dir. Administrativo Informe de resultados de revisión al cumplimiento del artículo 492 de la LISF CNSF a través del SEIVE Anual 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales                        
TITULO 28 DE LOS PLANES DE REGULARIZACION Y LOS PROGRAMAS DE AUTOCORRECCIÓN
157 Capítulo 28.1 De los planes de regularización Disposición 28.1.1 Comité de Auditoría Planes de Regularización Consejo de Administración, Director General y Comisión Oficialia de partes Cuando ocurra                          
158 Capítulo 28.1 De los planes de regularización Disposición 28.1.3 Comité de Auditoría Publicación de incumplimiento de Planes de Regularización que ordene la CNSF Diario Oficial, Dos diarios de circulación nacional, Pagina electrónica de Sofimex Cuando ocurra 10 días siguientes a la recepción de la orden de la CNSF Hábiles                        
159 Capítulo 28.2 De los programas de autocorrección Disposición 28.2.1

Disposición 8.14.48		 Comité de Auditoría Programas de Autocorrección Consejo de Administración, Director General y Comisión Oficialia de partes Cuando ocurra                          
160 Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularización y programas de autocorrección Disposición 28.3.1 Comité de Auditoría Seguimiento a los Planes de Autocorrección Consejo de Administración, Director General y Comisión Oficialia de partes Mensual 10 días siguientes al cierre de cada mes Hábiles                        
161 Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularizacióny programas de autocorrección Disposición 28.3.4 Comité de Auditoría Informe al vencimiento del Plan de Regularización CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 10 días siguientes a la fecha de vencimiento del plan Hábiles                        
162 Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularizacióny programas de autocorrección Disposición 28.3.2 Comité de Auditoría Avance de la instrumentación de los planes de regularización y programas de autocorrección CNSF - Oficialía de partes Mensual 10 días siguientes al cierre de cada mes Hábiles                        
163 Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularizacióny programas de autocorrección Disposición 28.3.4 Comité de Auditoría Informe de conclusión del Programa de Autocorrección CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 10 días siguientes a la fecha de vencimiento del programa Hábiles                        
TITULO 30 DE LOS AUDITORES EXTERNOS, ACTUARIOS Y DICTAMINADORES JURÍDICOS
164 Capítulo 30.6 Del registro de los profesionales que suscriban de los dictámenes jurídicos sobre la documentación contractual de los productos de las fianzas Disposición 30.6.5

Anexo 30.6.4		 Subdirector Jurídico Registro del Dictaminador Jurídico CNSF Sistema de citas y registro de personas Cuando ocurra                          
165 Capítulo 30.6 Del registro de los profesionales que suscriban de los dictámenes jurídicos sobre la documentación contractual de los productos de las fianzas Disposición 30.6.7

Anexo 30.6.4		 Subdirector Jurídico Modificación a los datos del Dictaminador Jurídico CNSF Sistema de citas y registro de personas Cuando ocurra 5 días siguientes a la modificación Hábiles                        
TITULO 39 DE LOS MECANISMOS DE ENTREGA DE INFORMACIÓN
166 Capítulo 39.1 De los aspectos generales Disposición 39.1.5

Anexos 39.1.5-a y 39.1.5-b		 Contralor General Trámite del registro para el uso de los medios de identificación electrónica para el SEIVE CNSF Sistema de citas y registro de personas Cuando ocurra                          
167 Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento Disposición 39.5.2 fracc I

Anexo 39.5.2-a		 Dir. Administrativo Escrito manifestación de conformidad con el procedimiento especial de notificación CNSF - Oficialía de partes En forma previa a la implementación del procedimiento         9
                
168 Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento Disposición 39.5.2 fracc II

Anexo 39.5.2-b		 Dir. Administrativo Escrito de designación de hasta cinco personas que tendrán acceso al SNOR responsables de proporcionar a la Comisión información y documentación CNSF - Oficialía de partes En forma previa a la implementación del procedimiento                          
169 Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento Disposición 39.5.2 fracc III

Anexo 39.5.2-c		 Dir. Administrativo Escrito de designación de hasta cinco personas que tendrán acceso, sólo para lectura, al apartado electrónico respectivo del SNOR CNSF - Oficialía de partes En forma previa a la implementación del procedimiento                          
170 Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento Disposición 39.5.2 fracc IV

Anexo 39.5.2-d		 Dir. Administrativo Informar los datos del oficial de cumplimiento para tener acceso al apartado electrónicodel SNOR CNSF - Oficialía de partes En forma previa a la implementación del procedimiento         9
                
171 Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento Disposición 39.5.3

Anexo 39.5.2-b

Anexo 39.5.3-a ó

Anexo 39.5.3-b		 Dir. Administrativo Sustitución, baja o designaciones adicionales de personas para acceder a SNOR CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra                          
172 Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento Disposición 39.5.4

Anexo 39.5.2-c

Anexo 39.5.4-a ó

Anexo 39.5.4-b		 Dir. Administrativo Designación, sustitución y desautorización de personas designadas para acceso sólo de lectura al SNOR CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra                          
173 Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento Disposición 39.5.5

Anexo 39.5.2-d		 Dir. Administrativo Escrito en caso de sustitución del oficial de Cumplimiento CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra                          
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
174 Transitorias Disposición Sexta Dir. Administrativo Modificación a la documentación contractual, para sustituir las referencias que aluden a la LFIF para su registro y en su caso remitiéndose el dictamen jurídico CNSF Sistema de citas y registro de documentos       20
   6
                
175 Transitorias Disposición décima segunda fracc I Contralor General Criterios contables para la estimación de activos y pasivos (Informe de Reclamaciones Recibidas) CNSF Mensual dentro de los 20 días siguientes al cierre de mes, excepto diciembre dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio           20
 22 20 20 21 20 20 21
176 Transitorias Disposición décima primera Dir. Administrativo Dar cumplimiento a los requisitos establecidos para el uso de medios electrónicos en la celebración de operaciones y prestación de servicios   A vencer el 31 de diciembre                         31
177 Transitorias Disposición décima segunda fracc II

Anexo Transitorio 2 y10   capítulo l.2 

Disposición cuadragésima novena		 Dir. Técnico

Gte. Producción		 Valuación de las reservas técnicas Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio Naturales       20     20     20    
178 Transitorias Disposición décima segunda fracc III

Anexo Transitorio 3 disposición A3.2.1.5 		Contralor General Envío decomprobación de inversiones Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio Naturales       20     20     20    
179 Transitorias Disposición décima segunda fracc IV

Anexo transitorio 4

Disposición A4.2.1.3.

Disposición quincuagésima primera

Anexo transitorio 11		 Contralor General Informar el Requerimiento de Capital de Solvencia a través del SIIF Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio Naturales       20     20     20    
180 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 disposición A6.2.1.2. Apéndice A6.2.1.2-a 		Contralor General Nombramiento y contratación de Auditor externo independiente Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) A más tardar el 31 de agosto                 31        
181 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 disposición A6.2.1.2. Apéndice A6.2.1.2-b 		Contralor General Carta de acuerdo de designación por el Auditor externo independiente Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) A más tardar el 31 de agosto                 31        
182 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 disposición A6.2.1.4.		 Contralor General Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución y cuando se conozcan prácticas de operaciones prohibidas Presidente del Consejo Comisario
Comité de Auditoría
Auditor Interno
CNSF
(Dir. Gral. Supervisión financiera)		 Cuando ocurra - de inmediato                          
183 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 disposición A 6.2.1.5.		 Contralor General Informe Corto de los Estados Financieros Básicos Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales                        
184 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 disposición A 6.2.1.5.fracc II		 Contralor General Informe Largo Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales                        
185 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 disposición A 6.2.1.5.fracc III		 Contralor General Otros informes y comunicados Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales                        
186 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 Capítulo 2.2 A 6.2.2.1		 Dir. Técnico Nombramiento y contratación de auditor actuarial Oficialía de partes de la CNSF Anual – 30 de septiembre                   30      
187 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 Capítulo 2.2 A6.2.2.1		 Dir. Técnico Carta firmada por auditor actuarial de conocimiento y acuerdo por su designación Oficialía de partes de la CNSF Anual – 30 de septiembre                   30      
188 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 Capítulo 2.2 A 6.2.2.1		 Dir. Técnico Aviso de cambio de auditor actuarial Oficialía de partes de la CNSF Diez días contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración Hábiles                        
189 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 Capítulo 2.2 A 6.2.2.1		 Dir. Técnico Exponer las razones que motivan, la contratación del auditor externo actuarial, sea diferente al que realizó la auditoría del año inmediato anterior. Oficialía de partes de la CNSF Cuando ocurra                          
190 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 Capítulo 2.2 A 6.2.2.3.		 Dir. Técnico Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución, irregularidades en la contabilidad y administración, cuando conozca de la práctica de operaciones prohibidas Presidente del Consejo Comisario
Comité de Auditoría
Auditor Interno
CNSF		 Cuando ocurra - de inmediato                          
191 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 Capítulo 2.2 A 6.2.2.5.		 Dir. Técnico Dictamen de Actuario Independiente sobre la situación y suficiencia de las reservas técnicas Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales                        
192 Transitorias Disposición décima segunda fracc VI

Anexo transitorio 6 Capítulo 2.2 A 6.2.2.6.		 Dir. Técnico Informe actuarial Oficialía de partes de la CNSF Anual - 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales                        
193 Transitorias Disposición décima segunda fracc VII

Anexo transitorio 7 Capítulo 1.1 A 7.1.1.3		 Contralor General Publicación del balance y estado de resultados Diario de circulación nacional Abril, julio y octubre         30
     31     31    
194 Transitorias Disposición décima segunda fracc VII

Anexo transitorio 7 Capítulo 1.1 A 7.1.1.3

Anexo transitorio 8 Capítulo 2.1 A8.2.1.39. capítulo 2.2 A8.2.2.2.		 Contralor General Publicación de los estados financieros Anuales dictaminados con sus notas adicionalmente como una nota de revelación incluir la calificación de calidad crediticia Diario de circulación nacional Diario Oficial de la Federación Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales                        
195 Transitorias Disposición décima segunda fracc VII

Anexo transitorio 7 Capítulo 1.1 A7.1.1.3		 Contralor General Difusión del dictamen junto con los estados financieros y sus notas Portal electrónico de Afianzadora Sofimex Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales                        
196 Transitorias Disposición décima segunda fracc VII

Anexo transitorio 7 Capítulo 1.1 A7.1.1.3		 Contralor General Fe de erratas en caso de que exista un cambio en el nombre del dominio de la pagina web así como la ruta de acceso Diario de circulación nacional Cuando ocurra                          
197 Transitorias Disposición décima segunda fracc VII

Anexo transitorio 7 Capítulo 1.1 A7.1.1.4.

Anexo transitorio 8 Capítulo 2.1 A 8.2.1.39.		 Contralor General Publicación del informe de notas de revelación de los estados financieros (Reporte de Solvencia y Condición Financiera) Diario de circulación nacional Diario Oficial de la Federación o bien en el Portal electrónico de Afianzadora Sofimex Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales                        
198 Transitorias Disposición décima segunda fracc VII

Anexo transitorio 7 Capítulo 1.1 A7.1.1.4.

Anexo transitorio 8 Capítulo 2.1 A8.2.1.39.		 Contralor General Notas de revelación de información adicional a los Estados Financieros Podrá darse a conocer en el Portal electrónico de Afianzadora Sofimex Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales                        
199 Transitorias Disposición décima segunda fracc VII

Anexo transitorio 13 A13.1.1.2.		 Contralor General Presentación de los estados financieros Anuales 2014 Y 2015 con sus notas, acta certificada en la que fueron aprobados Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 120 días posteriores al cierre del ejercicio Naturales                        
200 Transitorias Disposición décima segunda fracc VII

Anexo transitorio 13 A13.1.1.3.		 Contralor General Presentación de la publicación efectuada sobre los estados financieros Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 120 días posteriores al cierre del ejercicio Naturales                        
201 Transitorias Disposición vigésima primera y segunda Contralor General Ajustar los activos e inversiones así como las adecuaciones necesarias al rubro de capital Interno al 31 de diciembre                         31
202 Transitorias Disposición vigésima tercera Contralor General Adecuaciones a los contratos de depósitos de valores, para la administración, intermediación, depósito y custodia del efectivo, títulos o valores que formen parte del activo Interno al 31 de diciembre                         31
203 Transitorias Disposición trigésima séptima

Anexo 30.6.4		 Subdirector Jurídico Obtención de registro como dictaminador jurídico Sistema de Citas y Registro de Personas Hasta el 6 de abril         6
                
204 Transitorias Disposición cuadragésima sexta

Anexo Transitorio 9 A9.1.1.1.		 Dir. Administrativo Envío total del Sistema de Vigilancia Corporativa correspondiente al primer trimestre del 2015 Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) A más tardar el 21 de abril         21
                
205 Transitorias Disposición cuadragésima sexta

Anexo Transitorio 9 A9.1.1.3.		 Dir. Administrativo Envío parcial del Sistema de Vigilancia Corporativa Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Cuando se requiera                          
206 Transitorias Disposición quincuagésima cuarta

Anexo transitorio 12		 Dir. Técnico Reporte trimestral de Reafianzamiento correspondienteal primer trimestre de 2015 Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Por única ocasión a más tardar el 15 de mayo           15
              
207 Transitorias Disposición quincuagésima octava

Anexo transitorio 14 A14.2.2.1		 Dir. Técnico Información del Sistema Estadístico del Sector Afianzador del 2014 y primer trimestre de 2015 Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) 40 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales                        
208 Transitorias Disposición quincuagésima octava

Anexo transitorio 14 A14.2.2.1		 Dir. Técnico Información estadística por subramo del 2014 y primer trimestre de 2015 Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral - dentro30 días siguientes al trimestre con excepción del cuarto dentro de los 45 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   9
   30
                
LEY DE INSTITUCIONES DE SEGUROS Y DE FIANZAS
209 Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas Art. 295 fracc X Dir. Administrativo Escrito de renovación cuando sea imposible efectuar oportunamente la venta de bienes adjudicados CNSF Cuando ocurra                      
OTRAS LEYES Y DISPOSICIONES
210 Ley Federal del Derecho Artículo 31 Contralor General Pago de derechos de inspección y vigilancia SHCP Bimestral - primeros quince días de cada bimestre Naturales 15
   17
   15
   15   15   17  
211 Disposiciones de Carácter General para las Unidades Especializadas Disposición Tercera Gerente de Reclamaciones Actualización de datos de la UNE y la Institución A través del sistema REUNE Cinco días siguientes al evento Hábiles 13
                      
212 Disposiciones de Carácter General para las Unidades Especializadas Disposición sexta Gerente de Reclamaciones Informe trimestral A través del sistema REUNE Trimestral dentro de los 10 días siguientes Hábiles       14
     14     14    
213 Ley General de Sociedades Mercantiles Artículo 172 Dir. Administrativo Informe general sobre la marcha de los negocios Asamblea de Accionistas Anual   13                      
214 Ley General de Sociedades Mercantiles Artículo 177 Dir. Administrativo Publicación del dictamen del Comisario Asamblea de Accionistas Anual, 15 días después de la celebración de la Asamblea de Accionistas           7              
215 Ley del Impuesto sobre la Renta

Ley del Impuesto al Valor Agregado		 Artículo 14

Artículo 5-D		 Contralor General Declaración provisional de ISR, IVA y declaración de impuestos retenidos SAT Mensual   19 17
 17 17 18 17 17 17 17 19 17 17
216 Ley del Impuesto al Valor Agregado Artículo 32 Contralor General Declaración informativa de operaciones con terceros (DIOT) SAT Mensual – el último día del mes siguiente al que corresponda   30 27
 31
 30 29 30 31 31 30 30 30 31
217 Ley del Impuesto sobre la Renta Artículo 9 Contralor General Declaración anual de ISR SAT Anual - dentro de los tres meses siguientes a la fecha en que termine el ejercicio       31
                  
218 Ley del Impuesto sobre la Renta Artículo 86 Contralor General Declaración informativa de honorarios, arrendamiento, donativos, pago de dividendos SAT Anual – a mas tardar el 15 de febrero     17
                    
219 Código Fiscal de la Federación Artículo 32 A Contralor General Dictamen Fiscal SAT Anual – 30 de junio             30            
220 Ley del Seguro Social Artículo 39 Gerente de R. Humanos Declaración obrero patronal de IMSS IMSS Mensual   19
 17
 17
 17
 18
 17
 17 17 17 19 17 17
221 Ley del Infonavit Artículo 35 Gerente de R. Humanos Declaración obrero patronal de Infonavit IMSS Bimestral   19
   17
   18
   17   17   17  
222 Ley del Seguro Social Artículo 39 Gerente de R. Humanos Declaración obrero patronal Afore IMSS Bimestral   19
   17
   18
   17   17   17  
223 Ley del Impuesto sobre la Renta Artículo 118 Gerente de R. Humanos Declaración anual de sueldos y salarios SAT Anual – a mas tardar el 15 de febrero     16
                    
224 Reglamento de la Ley del Seguro Social en materia de afiliación, clasificación de empresas, recaudación y fiscalización Artículo 161 Gerente de R. Humanos Dictamen para efectos del Seguro Social IMSS Anual - a más tardar el 30 de septiembre         30
         30      
225 Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros Disposición vigésima cuarta Dir. Administrativo Notificar del nuevo acto corporativo como: aumento de capital, cambio de denominación, funcionarios, de régimen, fusión, disolución, poder, reforma, etc. CONDUSEF a través del portal del SIPRES Una vez que hayan quedado inscritos en el registro público de comercio                          
226 Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros Disposición vigésima cuarta Dir. Administrativo Informar en caso de liquidación el nombramiento del liquidador CONDUSEF a través del portal del SIPRES Cuando ocurra - dentro de los 3 días posteriores a la designación Hábiles                        
227 Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros Disposición vigésima sexta Dir. Administrativo Notificar actualizaciones como domicilio, teléfono, correo electrónico y página electrónica CONDUSEF a través del portal del SIPRES Dentro de los 3 días posteriores aquel en que se efectuó el cambio Hábiles                        
227 Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros Disposición vigésima séptima Dir. Administrativo Validación de los datos CONDUSEF a través del portal del SIPRES Anual - Primeros 10 días de los meses de enero, abril, julio y octubre Hábiles 20
     16
     14     14    
229 Disposiciones de carácter Gral. Para la organización y funcionamiento del buro de entidades financieras Capítulo III Disposición séptima Dir. Administrativo Publicación permanente del logo y alcance del buro así como la información de la institución Portal de Internet de Sofimex Permanente                          
230 Disposiciones de carácter Gral. Para la organización y funcionamiento del buro de entidades financieras Capítulo IV Disposición décima Dir. Administrativo Actualización de la información comercial de Sofimex CONDUSEF a través de la plataforma Trimestral – 30 abril,30 julio, 30 octubre, 30 enero   30
     30
     30     30    
231 Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF Capítulo II Disposición Cuarta Comité de Auditoría Solicitud y proyecto de Programa de Autocorrección CONDUSEF Cuando ocurra                          
232 Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF Capítulo III Disposición Octava Comité de Auditoría Escrito en el que conste haber presentado el programa ante el Consejo o Comité de Auditoría CONDUSEF 20 días contados a partir de que se lleve a cabo la sesión Naturales                        
233 Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF Capítulo III Disposición Décima Comité de Auditoría Solicitud de autorización para modificar el programa de autocorrección CONDUSEF Cuando ocurra                          
234 Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF Capítulo IV Disposición Décima segunda Comité de Auditoría Informe sobre el seguimiento al programa de autocorrección CONDUSEF Cuando ocurra                          
235 Quinta Resolución de Modificaciones a la Resolución Miscelánea Fiscal para 2014 Regla l.2.4.13 fracc VI Contralor General Información relativa a la clave de RFC o CURP de los fiados por fianzas del ramo administrativo y crédito SAT Trimestral - a partir del segundo trimestre del 2015                          

 

Sofimex | Inicio Empleados | Mapa del Sitio | Imprimir | Cerrar | Última actualización