Fila	Disposición Normativa		Responsable	Informe	Medio de envío y/o destinatario	Periodicidad	Días Calendario	E	f	M	A	M	J	J	A	S	O	N	D
1	CUF	Disposición 6.4.4	Contralor Interno Asistente Jefe Tesorería	Aviso cuando los precios no sean proporcionados por el proveedor contratado	CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
2	CUF	Disposición 6.4.5	Contralor Interno Asistente Jefe Tesorería	Escrito de objeción sobre los precios determinados por proveedor contratado	Proveedor de Precios CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
3	CUF -Capítulo 6.5 De los lineamientos de carácter prudencial en materia de administración integral de riesgos financieros	Disposición 6.5.3	Comité deAdministración Integral de Riesgos Financieros	Revisión del Manual de objetivos, políticas y procedimientos para la Administración de Riesgos de la Institución.	Consejo de Administración	Anual
4	CUF	Disposición 6.5.5	Contralor Interno Asistente	Informe sobre la exposición al riesgo asumido por la institución y los efectos negativos que se podrían producir	Consejo de Administración	Trimestral			25
5	CUF - Capítulo 7.1 De los criterios contables y de la valuación de las disponibilidades, instrumentos financieros, reportos, préstamos de valores y cuentas liquidadoras	Disposición 7.1.13	Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería	Solicitar autorización expresa, de transferencia de la categoría de instrumentos financieros disponibles para su venta o bien, a la categoría de conservado a vencimiento si tiene una fecha definida de vencimiento y si la entidad tiene tanto la intención como la capacidad de conservarlo a vencimiento.	CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
6	CUF	Disposición 7.1.14	Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería	Escrito de justificación de transferencia de categoría de valores, pólizas contables, acuerdo del Comité de inversiones y detalle de los títulos a reclasificar	CNSF	10 días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación	Naturales	10 días naturales siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación
7	CUF	Disposición 7.1.15	Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería	Revelación de los cambios de categorías en la nota de valuación de activos, pasivos y capital	Consejo de Administración CNSF Diario de circulación nacional Diario Oficial de la Federación	Dentro de los 60 y 120 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales
8	CUF	Disposición 7.1.17	Contralor Interno Asistente Jefe de Tesorería	Carta con los motivos de la venta anticipada de valores, pólizas contables, acuerdo del comité de inversiones	CNSF	10 días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación	Naturales	10 días naturales siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación
9	CUF -Capítulo 9.4 Del registro contable de las reclamaciones recibidas	Anexo 9.4.10	Contralor Interno Jefe de Contabilidad	Informe de reclamaciones recibidas	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Mensual – dentro de los 20 días siguientes al cierre de cada mes, excepto diciembre, dentro de los primeros 30 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales	30	20	20
10	CUF -Capítulo 10.1 De la aprobación y difusión de los estados financieros, así como las bases y formatos para su presentación	Disposición 10.1.2	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Copia de los 4 estados financieros con sus notas, notas sobre comisiones contingentes y acuerdos celebrados o no para la realización de pago de comisiones y acta certificada o certificación firmada por el Secretario de la junta de consejo	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 120 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales				30
11	CUF	Disposición 10.1.3 y 10.4.41	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Publicación de los estados financieros anuales dictaminados con sus notas	Diario de circulación nacional Diario Oficial de la Federación	Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales				2
12	CUF	Disposición 10.1.3	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Publicación efectuada en el diario oficial de la federación	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 120 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales				30
13	CUF	Disposición 10.1.3	Contralor Interno Asistente Subdir. Sistemas Jefe de Contabilidad	Difusión del dictamen junto con los estados financieros y sus notas	Portal electrónico de Afianzadora Sofimex	Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales				2
14	CUF	Disposición 10.1.4	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Publicación de los estados financieros en caso de correcciones ordenadas por la comisión	Diario Oficial de la Federación	15 días siguientes a la notificación	Naturales	15 días naturales siguientes a la notificación
15	CUF	Disposición 10.1.4	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Publicación efectuada en diario oficial de balance y estado de resultados modificados	CNSF	15 días siguientes a la fecha de publicación	Naturales	15 días naturales siguientes a la notificación
16	CUF -Capítulo 10.3 Del procedimiento de prorrateo de ingresos y gastos para las instituciones	Disposición 10.3.1	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Copia del cambio de procedimiento aplicado para el prorrateo de ingresos y gastos	Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF	30 de noviembre del año en que se presente el cambio		30 de noviembre del año en que se presente el cambio
17	CUF -Capítulo 10.4 Disposiciones de carácter general sobre notas a los estados financieros anuales de las instituciones	Disposición 10.4.39	Contralor Interno Asistente Subdir. Sistemas Jefe de Contabilidad	Difusión de las notas de revelación de información adicional a los estados financieros	Portal electrónico de Afianzadora Sofimex	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio que corresponda	Naturales			31
18	Capítulo 11.1 Del registro, funciones y presentación de los informes de auditores externos	Disposición 11.1.1	Dir. Administrativa Contralor	Aprobación de la contratación para la dictaminación de sus estados financieros, los servicios de sociedades de auditoría externa.	Consejo de Administración	Anual
19	CUF	Disposición 11.1.3  Anexo 11.1.3-c	Dir. Administrativo Asistente Contralor Interno Asistente	Aviso de cambio de auditor externo	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Diez días constados a partir de la aprobación por el consejo	Hábiles	Diez días hábiles constados a partir de la aprobación por el consejo
20	CUF	Disposición 11.1.19	Dir. Administrativo Asistente Contralor Interno Asistente	Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución	Presidente del Consejo Comisario Contralor Normativo Auditor Interno Depto. de Archivo, de la CNSF	Presentar de inmediato		Presentar de inmediato cuando ocurra
21	CUF	Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Dictamen o informe corto de los estados financieros básicos	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			2
22	CUF	Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Informe largo y opinión sobre información complementaria	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
23	CUF	Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Informe sobre el resultado de la evaluación de los sistemas de control interno	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
24	CUF	Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Informe sobre la adecuada incorporación en los estados financieros de las operaciones efectuadas por las agencias o sucursales de la institución en el extranjero	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
25	CUF	Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Informe sobre los efectos que provoca la consolidación contable en los estados financieros	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
26	CUF	Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Informe sobre los delitos detectados cometidos en perjuicio del patrimonio de la institución	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
27	CUF	Disposición 11.1.21	Contralor Interno Asistente Contador Jefe de Contabilidad	Informe sobre el estudio y evaluación de la función de auditoría interna	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			31
28	CUF - Capítulo 12.5 De la forma y términos para la entrega del sistema integral de información financiera	Disposición 12.5.1	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Sistema Integral de información financiera (SIIF)	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral - 20 días siguientes al trimestre, excepto el cuarto trimestre deberá presentarse 30 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales	30
29	CUF	Disposición 12.5.4	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Envío de documentación soporte del SIIF y comprobación de inversiones	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Semestralmente- dentro de los 20 días siguientes al primer semestre y el segundo deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales	30
30	CUF	Disposición 12.5.5	Contralor Interno Asistente Jefe de Contabilidad	Carta de presentación sobre la entrega de documentación soporte de SIIF	Dirección General de Informática de la CNSF	Semestralmente- dentro de los 20 días siguientes al primer semestre y el segundo deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales	30
31	CUF -Capítulo 12.7 De la forma y términos para la utilización del sistema de entrega de información vía electrónica	Disposición 12.7.3	Contralor Interno Asistente	Carta nombramiento del administrador responsable del sistema de entrega de información vía electrónica	Dirección General de Informática de la CNSF	Cuando ocurra
32	CUF -Capítulo 17.4.3 Del criterio relativo al esquema general de la contabilidad	Disposición 17.4.3	Contralor Interno Contador Jefe de Contabilidad	Comunicar los casos en los que se considere que no existe algún criterio de valuación, presentación o revelación para alguna operación, emitido por NIF o la CNSF	CNFS	Cuando ocurra		Cuando ocurra
33	CUF -Capítulo 17.5 Del criterio para la aplicación particular de las normas de información financiera	Disposición 17.5.4 Fracción I	Contralor Interno Contador Jefe de Contabilidad	Cuando se detecten errores, inconsistencias o cambios contables se presentara nuevamente la información financiera trimestral o anual además de llevar a cabo las publicaciones correspondientes (NIF B-1)	CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
34	CUF	Disposición 17.5.4 Fracción XI	Contralor Interno Contador Jefe de Contabilidad	Solicitar previa autorización para aplicar la NIF C-8 (Activos Intangibles). En caso de operaciones que generen un crédito mercantil, no será necesaria la autorización	CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
35	CUF -Capítulo 18.1 De la operación de líneas de crédito	Disposición 18.1.3	Contralor interno Jefe de Tesorería	Aviso cuando se lleven a cabo convenios para operación con líneas de crédito	Director General de Supervisión Financiera de la CNSF	Diez días posteriores a la firma del convenio	Hábiles	Diez días hábiles posteriores a la firma del convenio
36	Art. 31 de la Ley Federal de Derecho		Contralor Interno Asistente	Pago de derechos de inspección y vigilancia	SHCP	Bimestral – primeros quince días de cada bimestre	Naturales	15		17		15		15		15		17
37	Art. 14 LISR Art. 5-D LIVA		Contralor Interno Contador	Declaración provisional de ISR, IVA y declaración de impuestos retenidos	SAT	Mensual		19	17	17	17	18	17	17	17	17	19	17	17
38	Art. 32 LIVA		Contralor Interno Contador	Declaración informativa de operaciones con terceros (DIOT)	SAT	Mensual – el último día del mes siguiente al que corresponda		30	27	31	30	29	30	31	31	30	30	30	31
39	Art. 9 LISR		Contralor Interno	Declaración anual de  ISR	SAT	Anual - dentro de los tres meses siguientes a la fecha en que termine el ejercicio				31
40	Art. 86 LISR		Contralor Interno Contador	Declaración informativa de honorarios, arrendamiento, donativos, pago de dividendos	SAT	Anual – a más tardar el 15 de febrero			17
41	Art. 32A CFF		Contralor Interno Contador	Dictamen Fiscal	SAT	Anual – 30 de junio							30