Documento sin título

Fila	Disposición Normativa		Responsable	Informe	Medio de envío y/o destinatario	Periodicidad	Días Calendario	E	f	M	A	M	J	J	A	S	O	N	D
1	Capítulo 2.2 Del funcionamiento del comité evaluador de riesgos y garantías de fianzas	Disposición 2.2.3 segundo párrafo	Dir. Técnico	Revisión del Manual de Políticas de Suscripción	Consejo de Administración	Por lo menos una vez al año			25
2		Disposición 2.2.3 séptimo párrafo	Dir. Técnico Asistente	Copia del acta de sesión del Consejo de Administración donde conste las modificaciones al manual de suscripción	Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF	15 días contados a partir de la aprobación o eventuales modificaciones por el consejo de administración	Hábiles			17
3	CUF -Capítulo 4.1 De la adquisición, enajenación y arrendamiento de inmuebles	Disposición 4.1.1	Dir. Administrativo Asistente	Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la adquisición de un inmueble es superior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	Cuando ocurra
4	CUF	Disposición 4.1.1	Dir. Administrativo Asistente	Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para realizar la adquisición de inmueble	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	10 días a partir de la recepción del oficio correspondiente	Hábiles	10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente
5	CUF	Disposición 4.1.1	Dir. Administrativo Asistente	Copia simple de la escritura de compra - venta de inmueble	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	15 días posteriores a la celebración de la escritura	Hábiles
6	CUF	Disposición 4.1.2	Dir. Administrativo Asistente	Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la enajenación de un inmueble es inferior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
7	CUF	Disposición 4.1.2	Dir. Administrativo Asistente	Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para la realización de enajenación de inmueble	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	10 días a partir de la recepción del oficio correspondiente	Hábiles	10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente
8	CUF	Disposición 4.1.5	Dir. Administrativo Asistente	Contrato de inmuebles destinados al arrendamiento	Dirección General de Informática de la CNSF	30 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales	30
9	CUF -Capítulo 4.3 De la valuación y registro contable en inversiones inmobiliarias	Disposición 4.3.1	Dir. Administrativo Contralor Interno Asistente	Avalúos de bienes inmuebles	Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF	Cada 2 años y la entrega será 10 días posteriores a la realización	Hábiles	De las oficinas siguientes:
10				Ramón Alcázar
11				Satélite
12				Matríz
13				Andes				12
14				Mérida				29
15				Del Valle
16	CUF -Capítulo 6.4 De los proveedores de precios	Disposición 6.4.3	Dir. Administrativo Asistente	Contrato celebrado con proveedor de precios	Sistema de vigilancia corporativa	10 días siguientes a su celebración	Hábiles	10 días siguientes a su celebración
17	CUF	Disposición 6.4.3	Dir. Administrativo Asistente	Aviso de cambio de proveedor de precios	Sistema de vigilancia corporativa	15 días anteriores a la celebración del contrato	Hábiles	15 días hábiles anteriores a la celebración del contrato
18	CUF -Capítulo 8.1 De los libros, registros y auxiliares obligatorios para las instituciones y requisitos mínimos que deben satisfacer	Disposición 8.1.10	Dir. Administrativo Asistente	Escrito de aviso en caso de pérdida, destrucción, o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo, o simplemente de colecciones de hojas foliadas. Acta de ministerio público	CNSF	Plazo no mayor de 15 días	Hábiles
19	CUF	Disposición 8.1.12	Dir. Administrativo Asistente	Autorización para destrucción de libros, registros y auxiliares	CNSF	Previo a la realización
20	CUF -Capítulo 11.1 Del registro, funciones y presentación de los informes de auditores externos	Disposición 11.1.1	Dir. Administrativo Contralor	Aprobación de la contratación para la dictaminación de sus estados financieros, los servicios de sociedades de auditoría externa.	Consejo de Administración	Anual
21	CUF	Disposición 11.1.3 Anexo 11.1.3-c	Dir. Administrativo Asistente Contralor Interno Asistente	Aviso de cambio de auditor externo	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo	Hábiles	Diez días hábiles contados a partir de la aprobación por el consejo
22	CUF - Capítulo 11.2 Del registro, funciones y presentación de informes de los auditores externos actuariales	Disposición 11.2.2	Dir. Administrativo Dir. Técnico	Aprobación de la contratación del auditor externo actuarial	Consejo de Administración	Anual
23	CUF	Disposición 11.2.2	Dir. Administrativo Dir. Técnico	Aviso de cambio de auditor actuarial	Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF	Diez días contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración	Hábiles
24	CUF	Disposición 11.2.2	Dir. Administrativo Dir. Técnico	Exponer las razones que motivan, la contratación del auditor externo actuarial, sea diferente al que realizó la auditoría del año inmediato anterior.	Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
25	CUF- Capítulo 12.1 De la forma y términos para la entrega de la información requerida en el Sistema de vigilancia Corporativa	Disposición 12.1.1	Dir. Administrativo Asistente	Envío total del Sistema de Vigilancia Corporativa (domicilio, personal, prestadoras de servicios, consejeros, comisarios, funcionarios, contralor normativo, comités, oficinas de servicio, accionistas, registro de asambleas, reformas a los estatutos, decreto de dividendos)	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral - 5 días siguientes al cierre del trimestre	Hábiles	13
26	CUF	Disposición 12.1.3	Dir. Administrativo Asistente	Envío parcial del Sistema de Vigilancia Corporativa	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Cuando ocurra
27	CUF	Disposición 12.1.8 Artículo 78 LFIF	Dir. Administrativo Asistente	Aviso de establecimiento, cambio de ubicación y clausura de cualquier clase de oficina en el país	Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF	10 días de anticipación				31
28	CUF	Disposición 12.8.3	Srio. Del Consejo Dir. Administrativo Asistente	Escrito firmado por el Srio. Del Consejo de Administración en el que haga constar que el Contralor Normativo presentó al Consejo de Administración el programa de autocorrección de que se trate	Oficialia de Partes de la CNSF	30 días posteriores a la celebración de la sesión	Naturales
29	CUF -Capítulo 16.1 De la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deberán satisfacerse en los nombramientos de los consejeros, comisarios, funcionarios y contralores normativos	Disposición 16.1.9	Dir. Administrativo Asistente	Notificación de nombramiento, renuncia, remoción o destitución de consejeros, contralor normativo, comisario y funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores al director general	Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF	Diez días siguientes al evento	Hábiles
30	CUF	Disposición 16.1.9	Dir. Administrativo Asistente	Formato nombramiento de funcionarios	Dirección General Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF	Cinco días posteriores a la notificación	Hábiles
31	CUF	Disposición 16.1.9	Dir. Administrativo Asistente	Formato de renuncia, remoción o destitución de funcionarios	Dirección General Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF	Cinco días posteriores a la notificación	Hábiles
32	CUF	Disposición 16.1.9	Dir. Administrativo Asistente	Evaluación sobre antecedentes crediticios de consejeros, comisarios, contralor normativo, director general y de funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores a las del director	Dirección General Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF	Anual – primeros 15 días del mes de enero	Naturales	15
33	CUF -Capítulo 16.5 De otra información que dará a conocer la Comisión	Anexo 16.5.5	Dir. Administrativo Asistente	Cambios o modificaciones que se presenten a los datos del oficial de cumplimiento quien cuenta con contraseña y nombre de usuario para la consulta de guías, tipologías o listas de personas.	Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF	Cuando ocurra -15 días, contados a partir de la fecha en que se presente el cambio	Hábiles	Quince días hábiles contados a partir del cambio
34	CUF -Capítulo 17.3 De la aplicación de la norma de información financiera D-3 "Beneficios a los empleados"	Disposición 17.3.1	Dir. Administrativo Asistente	Valuación actuarial de las Reservas de Pensiones NIF D-3	Interno	Anual – a más tardar el 30 de enero		30
35	CUF- Capítulo 19.2 De la obligación de notificar a la Comisión, los días que las instituciones cerrarán y suspenderán operaciones	Disposición 19.2.1	Dir. Administrativo Asistente	Informar sobre los días estimados por la institución en que cerrará y suspenderá operaciones	Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF	Con dos días de anticipación	Hábiles		10	25
36	Capítulo 20.2 De la incorporación al sistema de notificación de oficios de requerimiento SNOR	Anexo 20.2.1-a	Dir. Administrativo Asistente	Manifestación de conformidad con procedimiento especial de notificación y señalamiento del Apartado Electrónico en el SNOR como domicilio convencional	CNSF Av. universidad 1868	30 días contados a partir de la entrada en vigor de la circular	Hábiles				21
37	Capítulo 20.2 De la incorporación al sistema de notificación de oficios de requerimiento SNOR	Anexo 20.2.1-a	Dir. Administrativo Asistente	Manifestación de conformidad con procedimiento especial de notificación y señalamiento del Apartado Electrónico en el SNOR como domicilio convencional	CNSF Av. universidad 1868	30 días contados a partir de la entrada en vigor de la circular	Hábiles				21
38	Capítulo 20.2 De la incorporación al sistema de notificación de oficios de requerimiento SNOR	Anexo 20.2.1-b	Dir. Administrativo Asistente	Designación de responsables para proporcionar información y documentación	CNSF Av. universidad 1868	30 días contados a partir de la entrada en vigor de la circular	Hábiles				21
39	Capítulo 20.2 De la incorporación al sistema de notificación de oficios de requerimiento SNOR	Anexo 20.2.1-c	Dir. Administrativo Asistente	Designación de personas para acceder al Apartado Electrónico en el SNOR para sólo lectura	CNSF Av. universidad 1868	30 días contados a partir de la entrada en vigor de la circular	Hábiles
40	Capítulo 19.3 Del periodo vacacional del personal de la Comisión	Anexo 19.3.1		Periodo vacacional de la CNSF
41	Capítulo 20.2 De la incorporación al sistema de notificación de oficios de requerimiento SNOR	Anexo 20.2.1-b	Dir. Administrativo Asistente	Designación de responsables para proporcionar información y documentación	CNSF Av. universidad 1868	30 días contados a partir de la entrada en vigor de la circular	Hábiles
42	Capítulo 20.2 De la incorporación al sistema de notificación de oficios de requerimiento SNOR	Anexo 20.2.1-c	Dir. Administrativo Asistente	Designación de personas para acceder al Apartado Electrónico en el SNOR para sólo lectura	CNSF Av. universidad 1868	30 días contados a partir de la entrada en vigor de la circular	Hábiles
43	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo IV Reporte de operaciones relevantes	Disposición vigésima octava	Dir. Administrativo Jefe de cartera Auxiliar de cartera	Reporte de operaciones relevantes	CNSF	Trimestral - 10 días posteriores al trimestre	Hábiles	20
44	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo V Reporte de operaciones inusuales	Disposición trigésima segunda	Dir. Administrativo Jefe de cartera Auxiliar de cartera	Reporte de Operación Inusual, al aceptar una Operación con indicios o certeza de que los recursos pudieren provenir o pudieren estar destinados a actividades ilícitas.	CNSF	Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación		Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación
45	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo V Reporte de operaciones inusuales	Disposición vigésima novena	Dir. Administrativo Jefe de cartera Auxiliar de cartera	Reporte de operaciones inusuales	CNSF	60 días a partir de su detección	Naturales	60 días naturales a partir de su detección
46	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo VI Reporte de operaciones internas preocupantes	Disposición trigésima tercera	Dir. Administrativo Jefe de cartera Auxiliar de cartera	Reporte de operaciones preocupantes	CNSF	60 días a partir de su detección	Naturales	60 días naturales a partir de su detección
47	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112	Disposición trigésima octava	Dir. Administrativo Asistente	Ratificación del comité de comunicación y control	CNSF	Anual – 15 días del mes de enero	Hábiles	27
48	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112	Disposición trigésima octava	Dir. Administrativo Asistente	Integración del comité a partir de que el consejo haya realizado la designación de las áreas participantes así como el nombre y cargo de los titulares	CNSF	15 días siguientes a la fecha de la designación	Hábiles	15 días hábiles siguientes a la fecha del nombramiento
49	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112	Disposición trigésima novena	Dir. Administrativo Asistente	Nombramiento del oficial de cumplimiento	CNSF	15 días siguientes a la fecha del nombramiento	Hábiles	15 días hábiles siguientes a la fecha del nombramiento
50	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 – Capítulo VIII Capacitación y Difusión	Disposición Cuadragésima	Gte. R. Humanos Aux. R Humanos	Impartición de cursos y evaluaciones sobre las políticas de identificación y conocimiento del cliente	CNSF	Comité de Comunicación y Control	Anual
51	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112	Disposición cuadragésima	Dir. Administrativo Asistente	Programa anual de cursos para el ejercicio y los cursos impartidos en el ejercicio inmediato anterior	CNSF	Anual – 15 días del mes de enero	Hábiles	27
52	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo XII Disposiciones Generales	Disposición quincuagésima tercera	Dir. Administrativo Asistente	Remitir el Manual de políticas de identificación y conocimiento del cliente y cualquier modificación al mismo	CNSF	Cuando ocurra - Dentro de los 20 días siguientes a la fecha de aprobación del Comité	Hábiles	Cuando ocurra - Dentro de los 20 días hábiles siguientes a la fecha de aprobación del Comité
53	Art. 172 LGSM		Dir. Administrativo Asistente	Informe general sobre la marcha de los negocios	Asamblea de Accionistas	Anual					22
54	Art. 39 LSS		Gte. R. Humanos Aux. R .Humanos	Declaración obrero patronal IMSS	IMSS	Mensual		19	17	17	17	18	17	17	17	17	19	17	17
55	Art. 35 Ley del Infonavit		Gte. R. Humanos Aux. R .Humanos	Declaración obrero patronal de Infonavit	IMSS	Bimestral		19		17		18		17		17		17
56	Art. 39 LSS		Gte. R. Humanos Aux. R .Humanos	Declaración obrero patronal de Afore	IMSS	Bimestral		19		17		18		17		17		17
57	Art. 118 LISR		Gte. R. Humanos Aux. R .Humanos	Declaración anual de sueldos y salarios	SAT	Anual – a más tardar el 15 de febrero			16
58	Art. 161 RLSS		Gte. R. Humanos Aux. R .Humanos	Dictamen para efectos del Seguro Social	IMSS	Anual - 30 de septiembre										30
59	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima cuarta	Dir. Administrativo Asistente	Notificar del nuevo acto corporativo como: aumento de capital, cambio de denominación, funcionarios, de régimen, fusión, disolución, poder, reforma, etc.	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Una vez que haya quedado inscritos en el registro público de comercio		Una vez que haya quedado inscritos en el Registro Público de Comercio
60	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima cuarta	Dir. Administrativo Asistente	Informar en caso de liquidación el nombramiento del liquidador	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Cuando ocurra
60	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima sexta	Dir. Administrativo Asistente	Notificar actualizaciones como domicilio, teléfono, correo electrónico y pág. Electrónica	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Dentro de los tres días posteriores aquel en que se efectuó el cambio	Hábiles				20
62	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima séptima	Dir. Administrativo Asistente	Validación de los datos	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Primeros diez días de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada año	Hábiles	20			16			14			14
63	Ley Federal de Instituciones de Fianzas	Art. 60 frac IX	Dir. Administrativo Asistente	Escrito de renovación por la falta de venta de bienes inmuebles urbanos adjudicados	Oficialía de Partes de la CNSF	Cada 2 años contados a partir de su adquisición
64	Disposiciones de carácter gral. Para la organización y funcionamiento del buro de entidades financieras	Capítulo III Disposición séptima	Dir. Administrativo Asistente	Publicación permanente del logo y alcance del buro así como la información de la institución	Portal de Internet de Sofimex	Permanente
65	Disposiciones de carácter gral. Para la organización y funcionamiento del buro de entidades financieras	Capítulo IV Disposición décima	Dir. Administrativo Asistente	Actualización de la información comercial de Sofimex	CONDUSEF a través de la plataforma	Trimestral – 30 abril,30 julio, 30 octubre, 30 enero		30			30