Fila	Disposición Normativa		Responsable	Informe	Medio de envío y/o destinatario	Periodicidad	Días Calendario	E	f	M	A	M	J	J	A	S	O	N	D
1	CUF -Capítulo 4.1 De la adquisición, enajenación y arrendamiento de inmuebles	Disposición 4.1.1	Dir. Administrativo Asistente	Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la adquisición de un inmueble es superior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	Cuando ocurra
2	CUF	Disposición 4.1.1	Dir. Administrativo Asistente	Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para realizar la adquisición de inmueble	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	10 días a partir de la recepción del oficio correspondiente	Hábiles	10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente
3	CUF	Disposición 4.1.1	Dir. Administrativo Asistente	Copia simple de la escritura de compra - venta de inmueble	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	15 días posteriores a la celebración de la escritura	Hábiles
4	CUF	Disposición 4.1.2	Dir. Administrativo Asistente	Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la enajenación de un inmueble es inferior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
5	CUF	Disposición 4.1.2	Dir. Administrativo Asistente	Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para la realización de enajenación de inmueble	Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	10 días a partir de la recepción del oficio correspondiente	Hábiles	10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente
6	CUF	Disposición 4.1.5	Dir. Administrativo Asistente	Contrato de inmuebles destinados al arrendamiento	Dirección General de Informática de la CNSF	30 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales	30
7	CUF -Capítulo 4.3 De la valuación y registro contable en inversiones inmobiliarias	Disposición 4.3.1	Dir. Administrativo Contralor Interno Asistente	Avalúos de bienes inmuebles	Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF	Cada 2 años y la entrega será 10 días posteriores a la realización	Hábiles	De las oficinas siguientes:
8				Ramón Alcázar
9				Satélite
10				Matríz
11				Andes				12
12				Mérida				29
13				Del Valle
14	CUF -Capítulo 6.4 De los proveedores de precios	Disposición 6.4.3	Dir. Administrativo Asistente	Contrato celebrado con proveedor de precios	Sistema de vigilancia corporativa	10 días siguientes a su celebración	Hábiles	10 días siguientes a su celebración
15	CUF	Disposición 6.4.3	Dir. Administrativo Asistente	Aviso de cambio de proveedor de precios	Sistema de vigilancia corporativa	15 días anteriores a la celebración del contrato	Hábiles	15 días hábiles anteriores a la celebración del contrato
16	CUF -Capítulo 8.1 De los libros, registros y auxiliares obligatorios para las instituciones y requisitos mínimos que deben satisfacer	Disposición 8.1.10	Dir. Administrativo Asistente	Escrito de aviso en caso de pérdida, destrucción, o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo, o simplemente de colecciones de hojas foliadas. Acta de ministerio público	CNSF	Plazo no mayor de 15 días	Hábiles
17	CUF	Disposición 8.1.12	Dir. Administrativo Asistente	Autorización para destrucción de libros, registros y auxiliares	CNSF	Previo a la realización
18	CUF -Capítulo 11.1 Del registro, funciones y presentación de los informes de auditores externos	Disposición 11.1.1	Dir. Administrativo Contralor	Aprobación de la contratación para la dictaminación de sus estados financieros, los servicios de sociedades de auditoría externa.	Consejo de Administración	Anual
19	CUF	Disposición 11.1.3 Anexo 11.1.3-c	Dir. Administrativo Asistente Contralor Interno Asistente	Aviso de cambio de auditor externo	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo	Hábiles	Diez días hábiles contados a partir de la aprobación por el consejo
20	CUF - Capítulo 11.2 Del registro, funciones y presentación de informes de los auditores externos actuariales	Disposición 11.2.2	Dir. Administrativo Dir. Técnico	Aprobación de la contratación del auditor externo actuarial	Consejo de Administración	Anual
21	CUF	Disposición 11.2.2	Dir. Administrativo Dir. Técnico	Aviso de cambio de auditor actuarial	Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF	Diez días contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración	Hábiles
22	CUF	Disposición 11.2.2	Dir. Administrativo Dir. Técnico	Exponer las razones que motivan, la contratación del auditor externo actuarial, sea diferente al que realizó la auditoría del año inmediato anterior.	Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
23	CUF- Capítulo 12.1 De la forma y términos para la entrega de la información requerida en el Sistema de vigilancia Corporativa	Disposición 12.1.1	Dir. Administrativo Asistente	Envío total del Sistema de Vigilancia Corporativa (domicilio, personal, prestadoras de servicios, consejeros, comisarios, funcionarios, contralor normativo, comités, oficinas de servicio, accionistas, registro de asambleas, reformas a los estatutos, decreto de dividendos)	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral - 5 días siguientes al cierre del trimestre	Hábiles	13
24	CUF	Disposición 12.1.3	Dir. Administrativo Asistente	Envío parcial del Sistema de Vigilancia Corporativa	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Cuando ocurra
25	CUF	Disposición 12.1.8 Artículo 78 LFIF	Dir. Administrativo Asistente	Aviso de establecimiento, cambio de ubicación y clausura de cualquier clase de oficina en el país	Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF	10 días de anticipación
26	CUF	Disposición 12.8.3	Srio. Del Consejo Dir. Administrativo Asistente	Escrito firmado por el Srio. Del Consejo de Administración en el que haga constar que el Contralor Normativo presentó al Consejo de Administración el programa de autocorrección de que se trate	Oficialia de Partes de la CNSF	30 días posteriores a la celebración de la sesión	Naturales
27	CUF -Capítulo 16.1 De la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deberán satisfacerse en los nombramientos de los consejeros, comisarios, funcionarios y contralores normativos	Disposición 16.1.9	Dir. Administrativo Asistente	Notificación de nombramiento, renuncia, remoción o destitución de consejeros, contralor normativo, comisario y funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores al director general	Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF	Diez días siguientes al evento	Hábiles
28	CUF	Disposición 16.1.9	Dir. Administrativo Asistente	Formato nombramiento de funcionarios	Dirección General Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF	Cinco días posteriores a la notificación	Hábiles
29	CUF	Disposición 16.1.9	Dir. Administrativo Asistente	Formato de renuncia, remoción o destitución de funcionarios	Dirección General Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF	Cinco días posteriores a la notificación	Hábiles
30	CUF	Disposición 16.1.9	Dir. Administrativo Asistente	Evaluación sobre antecedentes crediticios de consejeros, comisarios, contralor normativo, director general y de funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores a las del director	Dirección General Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF	Anual – primeros 15 días del mes de enero	Naturales	15
31	CUF -Capítulo 16.5 De otra información que dará a conocer la Comisión	Anexo 16.5.5	Dir. Administrativo Asistente	Cambios o modificaciones que se presenten a los datos del oficial de cumplimiento quien cuenta con contraseña y nombre de usuario para la consulta de guías, tipologías o listas de personas.	Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF	Cuando ocurra -15 días, contados a partir de la fecha en que se presente el cambio	Hábiles	Quince días hábiles contados a partir del cambio
32	CUF -Capítulo 17.3 De la aplicación de la norma de información financiera D-3 "Beneficios a los empleados"	Disposición 17.3.1	Dir. Administrativo Asistente	Valuación actuarial de las Reservas de Pensiones NIF D-3	Interno	Anual – a más tardar el 30 de enero		30
33	CUF- Capítulo 19.2 De la obligación de notificar a la Comisión, los días que las instituciones cerrarán y suspenderán operaciones	Disposición 19.2.1	Dir. Administrativo Asistente	Informar sobre los días estimados por la institución en que cerrará y suspenderá operaciones	Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF	Con dos días de anticipación	Hábiles
34	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo IV Reporte de operaciones relevantes	Disposición vigésima octava	Dir. Administrativo Jefe de cartera Auxiliar de cartera	Reporte de operaciones relevantes	CNSF	Trimestral - 10 días posteriores al trimestre	Hábiles	20
35	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo V Reporte de operaciones inusuales	Disposición trigésima segunda	Dir. Administrativo Jefe de cartera Auxiliar de cartera	Reporte de Operación Inusual, al aceptar una Operación con indicios o certeza de que los recursos pudieren provenir o pudieren estar destinados a actividades ilícitas.	CNSF	Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación		Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación
36	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo V Reporte de operaciones inusuales	Disposición vigésima novena	Dir. Administrativo Jefe de cartera Auxiliar de cartera	Reporte de operaciones inusuales	CNSF	60 días a partir de su detección	Naturales	60 días naturales a partir de su detección
37	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo VI Reporte de operaciones internas preocupantes	Disposición trigésima tercera	Dir. Administrativo Jefe de cartera Auxiliar de cartera	Reporte de operaciones preocupantes	CNSF	60 días a partir de su detección	Naturales	60 días naturales a partir de su detección
38	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112	Disposición trigésima octava	Dir. Administrativo Asistente	Ratificación del comité de comunicación y control	CNSF	Anual – 15 días del mes de enero	Hábiles	27
39	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112	Disposición trigésima octava	Dir. Administrativo Asistente	Integración del comité a partir de que el consejo haya realizado la designación de las áreas participantes así como el nombre y cargo de los titulares	CNSF	15 días siguientes a la fecha de la designación	Hábiles	15 días hábiles siguientes a la fecha del nombramiento
40	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112	Disposición trigésima novena	Dir. Administrativo Asistente	Nombramiento del oficial de cumplimiento	CNSF	15 días siguientes a la fecha del nombramiento	Hábiles	15 días hábiles siguientes a la fecha del nombramiento
41	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 – Capítulo VIII Capacitación y Difusión	Disposición Cuadragésima	Gte. R. Humanos Aux. R Humanos	Impartición de cursos y evaluaciones sobre las políticas de identificación y conocimiento del cliente	CNSF	Comité de Comunicación y Control	Anual
42	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112	Disposición cuadragésima	Dir. Administrativo Asistente	Programa anual de cursos para el ejercicio y los cursos impartidos en el ejercicio inmediato anterior	CNSF	Anual – 15 días del mes de enero	Hábiles	27
43	RESOLUCION DISPOSICIONES ART. 112 - Capítulo XII Disposiciones Generales	Disposición quincuagésima tercera	Dir. Administrativo Asistente	Remitir el Manual de políticas de identificación y conocimiento del cliente y cualquier modificación al mismo	CNSF	Cuando ocurra - Dentro de los 20 días siguientes a la fecha de aprobación del Comité	Hábiles	Cuando ocurra - Dentro de los 20 días hábiles siguientes a la fecha de aprobación del Comité
44	Art. 172 LGSM		Dir. Administrativo Asistente	Informe general sobre la marcha de los negocios	CNSF	Anual					22
45	Art. 177 LGSM		Dir. Administrativo Asistente	Publicación del dictamen del Comisario	Asamblea de Accionistas	Anual, 15 días después de la celebración de la Asamblea de Accionistas						9
46	Art. 39 LSS		Gte. R. Humanos Aux. R .Humanos	Declaración obrero patronal IMSS	IMSS	Mensual		19	17	17	17	18	17	17	17	17	19	17	17
47	Art. 35 Ley del Infonavit		Gte. R. Humanos Aux. R .Humanos	Declaración obrero patronal de Infonavit	IMSS	Bimestral		19		17		18		17		17		17
48	Art. 39 LSS		Gte. R. Humanos Aux. R .Humanos	Declaración obrero patronal de Afore	IMSS	Bimestral		19		17		18		17		17		17
49	Art. 118 LISR		Gte. R. Humanos Aux. R .Humanos	Declaración anual de sueldos y salarios	SAT	Anual – a más tardar el 15 de febrero			16
50	Art. 161 RLSS		Gte. R. Humanos Aux. R .Humanos	Dictamen para efectos del Seguro Social	IMSS	Anual - 30 de septiembre										30
51	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima cuarta	Dir. Administrativo Asistente	Notificar del nuevo acto corporativo como: aumento de capital, cambio de denominación, funcionarios, de régimen, fusión, disolución, poder, reforma, etc.	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Una vez que haya quedado inscritos en el registro público de comercio		Una vez que haya quedado inscritos en el Registro Público de Comercio
52	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima cuarta	Dir. Administrativo Asistente	Informar en caso de liquidación el nombramiento del liquidador	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Cuando ocurra
53	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima sexta	Dir. Administrativo Asistente	Notificar actualizaciones como domicilio, teléfono, correo electrónico y pág. Electrónica	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Dentro de los tres días posteriores aquel en que se efectuó el cambio	Hábiles	Dentro de los tres días posteriores aquel en que se efectuó el cambio
54	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima séptima	Dir. Administrativo Asistente	Validación de los datos	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Primeros diez días de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada año	Hábiles	20			16			14			14
55	Ley Federal de Instituciones de Fianzas	Art. 60 frac IX	Dir. Administrativo Asistente	Escrito de renovación por la falta de venta de bienes inmuebles urbanos adjudicados	Oficialía de Partes de la CNSF	Cada 2 años contados a partir de su adquisición
56	Disposiciones de carácter gral. Para la organización y funcionamiento del buro de entidades financieras	Capítulo IV Disposición décima	Dir. Administrativo Asistente	Actualización de la información comercial de Sofimex	CONDUSEF a través de la plataforma	Trimestral – 30 abril,30 julio, 30 octubre, 30 enero		30			30			30			30