No. Disposición Normativa Responsable Informe Medio de envío y/o destinatario Periodicidad Días Calendario E F M A M J J A S O N D
CIRCULAR ÚNICA DE SEGUROS Y FIANZAS (CUSF)
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 19 de diciembre del 2014
TITULO 2 DE LA SOLICITUD Y OTORGAMIENTO DE AUTORIZACIONES
1 Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía Disposición 2.2.2
Anexo 2.2.3-a		 Dir. Administrativo Autorización para adquisición de más del 5% del Capital Social Pagado CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                        
2 Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía Disposición 2.2.3
Anexo 2.2.3-b		 Dir. Administrativo Autorización para adquisición del 20% o más de las acciones del Capital Social Pagado CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                        
3 Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía Disposición 2.2.8
Anexo 2.1.2-a		 Dir. Administrativo Aviso de adquisición de más del 2% del Capital Social Pagado CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra - 3 Días después de la adquisición o transmisión Hábiles                        
4 Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía Disposición 2.2.9 y 38.1.2 fracción I Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Propietarios de Acciones Representativas) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los trimestres de marzo, junio, septiembre y diciembre Hábiles  

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5 Capítulo 2.3 De la modificación de los estatutos sociales de las instituciones Disposición 2.3.1 Dir. Administrativo Autorización para la modificación a los Estatutos Sociales CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                        
6 Capítulo 2.3 De la modificación de los estatutos sociales de las instituciones Disposición 2.3.7 Dir. Administrativo Primer testimonio original y copia notarial de la escritura de protocolización del acta de la asamblea general correspondiente, así como permiso de la Secretaría de Economía CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra, después de la aprobación a la modificación de los estatutos                        
TITULO 3 DEL GOBIERNO CORPORATIVO
7 Capítulo 3.1 Del Sistema de Gobierno corporativo Disposición 3.1.5 y 38.1.3 fracción I
Anexo 38.1.3		 Contralor General Comité de Auditoría RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Evaluación del Sistema de Gobierno Corporativo, copia certificada del acta en que fue aprobada, Manual del SGC y acta de aprobación del SGC) CNSF a través del SEIVE Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio. Hábiles              

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8 Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos Disposición 3.2.5 fracción II y 3.2.6 Administración de Riesgos Informe de la Autoevaluación de Riesgos y Solvencia Institucionales (ARSI) Consejo de Administración Anual Primer semestre del ejercicio inmediato siguiente al evaluado           29
            
9 Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos Disposición 3.2.5 fracción VII Administración de Riesgos Informe sobre exposición al riesgo Consejo de Administración 
Director General		 Trimestral, en las sesión del Consejo de Administración  

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10 Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos Disposición 3.2.9 y 38.1.3 fracción III
Anexo 38.1.3		 Contralor General Administración de Riesgos RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (ARSI) CNSF a través del SEIVE Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio. Hábiles               3
        
11 Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos Disposición 3.2.11 y 38.1.3 fracción II
Anexo 38.1.3		 Contralor General Administración de Riesgos RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (El Manual de Administración de Riesgos) CNSF a través del SEIVE Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio. Hábiles               3
        
12 Capítulo 3.3. Del Control Interno Disposición 3.3.8 Contralor General Reporte del Sistema de Contraloría Interna Comité de Auditoría Cuando menos semestralmente   14
         18
          
13 Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna Disposición 3.4.3 fracción XI Auditor Interno Evaluación del desempeño de terceros contratados para la prestación de servicios Consejo de Administración 
Comité de Auditoría  Director General		 Semestral en las sesiones del Consejo de Administración y del Comité de Auditoría                        
14 Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna Disposición  3.4.3 fracción XII, 3.4.7 y 3.4.8 Auditor Interno Informe de la gestión de Auditoría Interna Consejo de Administración 
Comité de Auditoría  Director General		 Cuando menos semestralmente en la Sesión del Comité de Auditoría y del Consejo de Administración   14
         18
          
15 Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna Disposición 3.4.3 fracción XIII Auditor Interno Informe de seguimiento a deficiencias o desviaciones relevantes Comité de Auditoría Cuando ocurra en la Sesión del Comité de Auditoría                        
16 Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna Disposición 3.4.3 fracción XIV Auditor Interno Programa de Trabajo de Auditoría Interna Comité de Auditoría Anual último trimestre                   17
    
17 Capitulo 3.5 De la Función Actuarial Disposición 3.5.6 Encargado de la Función Actuarial Informe de la Función Actuarial Consejo de Administración 
Director General		 Anual durante el primer Cuatrimestre        25
                
18 Capítulo 3.5 De la Función Actuarial Disposición 3.5.6 y 38.1.3 fracción IX Anexo 38.1.3 Encargado de la Función Actuarial
Contralor General		 RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Copia digitalizada del Informe de la Función Actuarial) CNSF a través del SEIVE Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio               3
        
19 Capítulo 3.7 De los Consejeros y Funcionarios Disposición 3.7.8
Anexo 3.7.4, 3.7.6 y 3.7.7		 Dir. Administrativo Evaluación al cumplimiento para la acreditación de Consejeros, Comisarios, Director General y Funcionarios Director General y Comité de Auditoría Anual

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20 Capítulo 3.7 De los Consejeros y Funcionarios Disposición 3.7.10 y 38.1.2 fracción II
Anexo 38.1.2 		 Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Nombramiento de Consejeros, Comisarios, Director General y Funcionarios) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los trimestres de marzo, junio, septiembre y diciembre Hábiles   2   27
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21 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracción I Comité de Auditoría Proponer el Sistema de Contraloría Interna y sus actualizaciones Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración                        
22 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracción II Comité de Auditoría Proponer la designación del Auditor Interno Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración                        
23 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracción III Comité de Auditoría Proponer la designación del Auditor Externo Independiente y servicios adicionales Consejo de Administración Anual en la sesión del mes de julio del Consejo de Administración             25
          
24 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracción IV Comité de Auditoría Proponer la designación de Actuario Independiente que dictamine las Reservas Técnicas Consejo de Administración Anual en la sesión del mes de julio del Consejo de Administración       25
                
25 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracción V , 7.2.2 Comité de Auditoría Proponer la designación de Actuario que realice la Prueba de Solvencia Dinámica Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración   21   25
                
26 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracción VI Comité de Auditoría Proponer la designación del experto independiente que opine sobre el modelo interno para el calculo del RCS Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración                        
27 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracción VII Comité de Auditoría Aprobación de los Planes de Regularización y su seguimiento Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración                        
28 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracción VIII y 3.8.4 fracción XIII Comité de Auditoría Proponer para aprobación el Código de Conducta y sus modificaciones Consejo de Administración Anual cuando sesione el Consejo de Administración   21
                    
29 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracción IX Comité de Auditoría Proponer los cambios a las Políticas Contables Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración                        
30 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.3 fracción X Comité de Auditoría Proponer las normas que regirán el funcionamiento del Comité de Auditoría Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración                        
31 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.4 fracción I y 3.4.3 fracción XIV Comité de Auditoría Aprobar el programa anual de Auditoría Interna Anual último trimestre                   17
    
32 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.4 fracción V Comité de Auditoría Informe de situación que guarda el Sistema de Gobierno Corporativo Consejo de Administración Anual cuando sesione el Consejo de Administración   21
                    
33 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.4 fracción VI Comité de Auditoría Informe de irregularidades importantes detectadas Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración                        
34 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.4 fracción XIV Comité de Auditoría Informe del desempeño de actividades del Comité de Auditoría Consejo de Administración Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración   21
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35 Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría Disposición 3.8.7 y 38.1.2 fracción III
Anexo 38.1.2 		 Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Auditoría) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre Hábiles   2
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36 Capítulo 3.9 Del Comité de Inversiones Disposición 3.9.2 fracción III Contralor General Informe de actividades del Comité de Inversiones Consejo de Administración  Director General Cuando menos trimestralmente cuando sesione el Consejo de Administración   21
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37 Capítulo 3.9 Del Comité de Inversiones Disposición 3.9.3 Contralor General Sesiones del Comité de Inversiones Mensualmente                        
38 Capítulo 3.9 Del Comité de Inversiones Disposición 3.9.5 y 38.1.2 fracción IV
Anexo 38.1.2		 Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Inversiones) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre Hábiles   2
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39 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposiciones 3.10.2 fracción III
inciso c, 9.3.4		 Dir. Técnico Proponer los límites máximos de retención Consejo de Administración Anual durante el último trimestre                   24    
40 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposición 3.10.2 fracción III 
inciso f		 Dir. Técnico Revisión del Manual de reafianzamiento Consejo de Administración Cuando menos una vez al año   21
                    
41 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposición 3.10.2 fracción VI Dir. Técnico Informe del Comité de Reafianzamiento Consejo de Administración y Director General Cuando menos trimestralmente cuando sesione el Consejo de Administración   21
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42 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposición 3.10.2 fracción VII Dir. Técnico Informe de contratos de reafianzamiento que no se ajustan al principio de proporcionalidad Consejo de Administración y Director General Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración                        
43 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposición 3.10.4 Dir. Técnico Sesiones del comité de Reafianzamiento Interno Cuando menos trimestralmente                        
44 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposición 3.10.5 y 38.1.3
fracción IV
Anexo 38.1.3 		 Contralor General 
Dir. Técnico		 RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Manual de Reafianzamiento) CNSF a través del SEIVE Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio. Hábiles               3
        
45 Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro Disposición 3.10.7 y 38.1.2 fracción V Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Reafianzamiento) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre Hábiles   2
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     26
    
46 Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción Disposición 3.11.6 fracción II
inciso d		 Dir. Técnico Revisión al Manual de Suscripción Interno Cuando menos una vez al año   21
                    
47 Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción Disposición 3.11.6 fracción VI Dir. Técnico Informe del Comité de Suscripción Consejo de Administración y Director General Cuando menos trimestralmente cuando sesione el Consejo de Administración   21
   25
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48 Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción Disposición 3.11.9 Dir. Comercial Sesiones del Comité de Suscripción Interno Cuando menos mensualmente                        
49 Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción Disposición 3.11.11 y 38.1.2 fracción VI
Anexo 38.1.2 		 Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Suscripción ) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre Hábiles   2
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     26
    
TITULO 4 DE LOS PRODUCTOS DE SEGUROS Y DE LAS NOTAS TÉCNICAS Y DOCUMENTACIÓN CONTRACTUAL DE FIANZAS
50 Capítulo 4.2 Del Registro de Notas Técnicas y Documentación Contractual de Fianzas Disposición 4.2.5 fracción I, II y III Dir. Técnico Registro de Notas Técnicas, Documentación contractual y Dictamen jurídico CNSF Cuando ocurra                        
51 Capítulo 4.12 Del registro de firmas de representantes de las instituciones para suscribir fianzas Disposición 4.12.1
Anexo 4.12.1		 Dir. Técnico Registro de firmas para suscribir fianzas Sistema de Registro de firmas de la página web de la CNSF Cuando ocurra 29
     2
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52 Capítulo 4.12 Del registro de firmas de representantes de las instituciones para suscribir fianzas Disposición 4.12.3
Anexo 4.12.1		 Dir. Técnico Cambio o Modificación al registro de firmas para suscribir fianzas Sistema de Registro de firmas de la página web de la CNSF Cuando ocurra 20 días siguientes al cambio, alta o baja de funcionarios y representantes Hábiles 29
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             24
    
TITULO 5 DE LAS RESERVAS TÉCNICAS
53 Capítulo 5.16 De la constitución, incremento, valuación y registro de la reserva de contingencia de fianzas Disposición 5.16.3  Dir. Técnico Solicitud de autorización para disponer de la reserva de contingencia de fianzas CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                        
54 Capítulo 5.20 De la información y comprobación respecto de la valuación de las reservas técnicas Disposición 5.20 y 31.1.1 Dir. Técnico Aviso de cambio o modificación del Actuario certificado que firma la valuación de las reservas técnicas CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                   28

      
55 Capítulo 5.20 De la información y comprobación respecto de la valuación de las reservas técnicas Disposición 5.20.5 y 38.1.4 fracciones IX y X
Anexo 38.1.4 		 Dir. Técnico RR-3 Reporte Regulatorio sobre Reservas Técnicas (Valuación de Reservas Técnicas e importes recuperables de Reaseguro) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
  

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56 Capítulo 5.20 De la información y comprobación respecto de la valuación de las reservas técnicas Disposición 5.20.5 y 38.1.4 fracción XIII
Anexo 38.1.4 		 Dir. Técnico RR-3 Reporte Regulatorio sobre Reservas Técnicas (Documento de certificación de cada una de las valuaciones) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
  

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TITULO 6 DE LOS REQUERIMIENTOS DE CAPITAL
57 Capítulo 6.1 Del Capital Mínimo Pagado Disposición 6.1.2
Anexo 6.1.2		 Contralor General Actualización del Capital Mínimo Pagado Interno Anual antes del 30 de junio                        
58 Capítulo 6.1 Del Capital Mínimo Pagado Disposición 6.1.5 Contralor General El monto del Capital Mínimo que deberá contar la institución tendrá que estar suscrito y pagado Interno A más tardar el último día del año Hábil                       31
59 Capítulo 6.2 De la Fórmula General para el cálculo del RCS Disposición 6.2.1
Anexo 6.10.6. 
Art. 233 y 236 de la LISF		 Función Actuarial
Dir. Técnico
Contralor General		 Calcular el Requerimiento de Capital de Solvencia de conformidad con la fórmula general Interno Mensual                        
60 Capítulo 6.9 De los modelos internos para el cálculo del RCS Disposición 6.9.9 Dir. Técnico Autorización para el uso de Modelo Interno para el cálculo del RCS CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra                        
61 Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS Disposición 6.10.1 y 38.1.8
fracción I inciso e
Anexo 38.1.8 		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros(Capital Mínimo Pagado) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
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62 Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS Disposición 6.10.2  y 38.1.5 
Anexo 38.1.5 		 Contralor General Encargado de la Función Actuarial RR-4 Reporte Regulatorio sobre Requerimientos de Capital (Requerimientos de Capital) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
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63 Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS Disposición 6.10.3 Dir. Técnico Presentar la demostración de equivalencia del Modelo Interno una vez que se haya autorizado CNSF Oficialía de partes Dentro de los 40 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles                        
64 Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS Disposición 6.10.4 Dir. Técnico Presentar la opinión favorable del experto independiente una vez que el Modelo Interno haya sido autorizado CNSF Oficialía de partes Dentro de los 40 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles                        
65 Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS Disposición 6.10.5 Dir. Técnico Informar las modificaciones a la Política de ajustes a sus Modelos Internos cuando se cuente con la autorización para el empleo del modelo CNSF Oficialía de partes Dentro de los 10 días siguientes a la modificación aprobada por el consejo Hábiles                        
TITULO 7 DE LOS FONDOS PROPIOS ADMISIBLES Y LA PRUEBA DE SOLVENCIA DINÁMICA
66 Capítulo 7.2 De la Prueba de Solvencia Dinámica Disposición 7.2.4  fracción I Transitoria décima segunda fracción V Encargado de la Función Actuarial Prueba de solvencia dinámica  Consejo de Administración Anual Primer semestre del ejercicio inmediato siguiente al evaluado           29
            
67 Capítulo 7.4 De la información y comprobación respecto de los fondos propios admisibles y la prueba de solvencia dinámica Disposición 7.4.1 y 38.1.8 fracción I inciso f Contralor Genera RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Fondos Propios Admisibles) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
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68 Capítulo 7.4 De la información y comprobación respecto de los fondos propios admisibles y la prueba de solvencia dinámica Disposiciones 7.4.2, 7.4.3  y 38.1.3 fracción V
Anexo 38.1.3 
Artículo 245 LISF 
Transitoria décima segunda fracción V		 Contralor General Encargado de la Función Actuarial RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Prueba de Solvencia Dinámica) CNSF a través del SEIVE Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio. Hábiles               3
        
TITULO 8 DE LAS INVERSIONES Y OTROS ACTIVOS
69 Capítulo 8.5 De las inversiones inmobiliarias Disposición 8.5.2 Dir. Administrativo Deberán practicarse avalúos a los inmuebles de la institución Interno Anualmente a partir de la fecha del último avalúo realizado                        
70 Capítulo 8.5 De las inversiones inmobiliarias Disposiciones 8.5.8, 8.23.5 y 38.1.6 fracción II
Anexo 38.1.6 		 Contralor General 
Dir. Administrativo		 RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Presentar copia de los avalúos de los inmuebles, contratos de arrendamiento, renovaciones o modificaciones a los mismos) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
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     19
    
71 Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito Disposición 8.14.6 Administración de Riesgos Revisión del Manual de crédito Consejo de Administración Al menos una vez al año   21
                    
72 Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito Disposición 8.14.7 Dir. Administrativo Contralor General Reporte de desempeño de la actividad crediticia Consejo de Administración Anual   21
                    
73 Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito Disposición 8.14.20 Dir. Administrativo Contralor General Informe de la actividad crediticia Consejo, Comité de Auditoría y Área de Administración de Riesgos Cuando menos trimestralmente en las sesiones del consejo   21
   25
     25
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74 Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito Disposición 8.14.25 Administración de Riesgos Informe de reservas preventivas Dirección General Mensual                        
75 Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito Disposición 8.14.30 Auditor Interno Auditoría de crédito Consejo Admón. y Comité de Auditoría Anual   21
                    
76 Capítulo 8.15 De la inversión en otras sociedades Disposiciones 8.15.6, 8.15.9
Anexos 8.15.6-a y 8.15.9		 Dir. Jurídico Autorización para la inversión en otras sociedades CNSF- Oficialía de partes Cuando ocurra                        
77 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.1 y 38.1.3 fracción VI
Anexo 38.1.3
Artículo 247 LISF 		 Contralor General RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Acuerdo de aprobación de la Política de Inversión y la política aprobada) CNSF a través del SEIVE Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles               3
        
78 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.1 Contralor General Notificación de modificaciones a la política de Inversión CNSF- Oficialía de partes Cuando ocurra- 20 días siguientes a la fecha del acuerdo Hábiles     22
                  
79 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.2 y 38.1.8 fracción I inciso c
Anexo 38.1.8 		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Parámetros de la Política de Inversión) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
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     19
    
80 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.3 y 38.1.8 fracción I inciso d
Anexo 38.1.8 
Artículo 250 LISF		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Determinación de la Base de Inversión e información de los activos e inversiones) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
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81 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.4 y 38.1.6 fracción I
Anexo 38.1.6 		 Contralor General RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Comprobación de los Activos e Inversiones) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
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     20
     19
    
82 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposición 8.23.5 y 38.1.6 fracción II
Anexo 38.1.6 		 Contralor General RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Comprobación de los Activos e Inversiones- casos especiales como inversiones con rendimiento real, redescuentos, créditos e inmuebles) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
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83 Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos Disposiciones 8.23.6, 8.19.4  y 38.1.6 fracción III
Anexo 38.1.6 		 Contralor General RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Contratos Celebrados con Entidades Financieras) CNSF a través del SEIVE Por única vez cuando se suscriban o tenga modificaciones en el trimestre que corresponda. 
15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio		 Hábiles   2
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     20
     19
    
TITULO 9 DEL REASEGURO, REAFIANZAMIENTO Y OTROS MECANISMOS DE TRANSFERENCIA DE RIESGOS Y RESPONSABILIDADES
84 Capítulo 9.3 De los límites máximos de retención de las instituciones en las operaciones de fianzas Disposición 9.3.3 Comité de Reafianzamiento Revisión a la metodología del límite máximo de acumulación de responsabilidades por fiado Consejo de Administración Anualmente dentro de los 12 meses siguientes a su aprobación o última revisión   21
         26
          
85 Capítulo 9.3 De los límites máximos de retención de las instituciones en las operaciones de fianzas Disposición 9.3.3 Dir. Técnico Informe de modificaciones a la metodología del límite máximo de acumulación de responsabilidades por fiado CNSF- Oficialía de partes Cuando ocurra                        
86 Capítulo 9.3 De los límites máximos de retención de las instituciones en las operaciones de fianzas Disposición 9.3.5 Dir. Técnico Informe de ajustes a los límites máximos de retención CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra                        
87 Capítulo 9.3 De los límites máximos de retención de las instituciones en las operaciones de fianzas Disposición 9.3.10 Dir. Técnico Solicitud de autorización de exceso a los límites máximos de retención CNSF Cuando ocurra                        
88 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposiciones 9.7.1, 9.7.4 y 38.1.7 fracción III inciso a
Anexo 38.1.7		 Dir. Técnico RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Límites Máximos de Retención) CNSF a través del SEIVE Anual 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
                    
89 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposición 9.7.5
Anexo 9.7.5		 Dir. Técnico Modificaciones a la Metodología para la determinación del Límite de Acumulación de responsabilidad por Fiado CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 10 días siguientes a la fecha del acuerdo Hábiles    

8 		                 
90 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposiciones 9.7.6 y 38.1.7, fracción I inciso c
Anexo 38.1.7 		 Dir. Técnico RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Cúmulos de Responsabilidades por Fianza, por Fiado o Grupo de Fiados) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al trimestre Hábiles 26
     20
     20
     19
    
91 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposiciones 9.7.7 fracción I,  38.1.7 fracción III inciso c
Anexo 38.1.7 
Articulo 264 LISF		 Dir. Técnico RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Plan General de Reafianzamiento) CNSF a través del SEIVE Anual 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
                    
92 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposiciones 9.7.7 fracción II, 38.1.7 fracción I inciso a
Anexo 38.1.7 
Artículo 264 LISF 		 Dir. Técnico RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Reporte Trimestral de Reafianzamiento) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al trimestre Hábiles 26
     20
     20

    

19


    
93 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposiciones 9.7.8  y 38.1.7 fracción II inciso a
Anexo 38.1.7 
Artículo 264 LISF 		 Dir. Técnico RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Soporte Documental de Reafianzamiento) CNSF a través del SEIVE Trimestral 30 días siguientes al cierre del trimestre Hábiles   19
     14
     10
     12
  
94 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposiciones 9.7.10 y 38.1.7 fracción I inciso b
Anexo 38.1.7 
Artículo 264 LISF		 Dir. Técnico RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Operaciones realizadas con Reaseguradoras Extranjeras y con entidades no inscritas en RGRE) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al trimestre Hábiles 26
     20

     20

    

19


    
95 Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia Disposiciones 9.7.11 y 38.1.3 fracción VII
Anexo 38.1.3		 Contralor General RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Reporte de Contratos de Reafianzamiento correspondiente a operaciones de reaseguro financiero) CNSF a través del SEIVE Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio. Hábiles               3
        
TITULO 10 DE LA EMISIÓN DE OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OTROS TITULOS DE CRÉDITO
96 Capítulo 10.1 De la emisión de obligaciones subordinadas Disposición 10.1.1 Contralor General Obligaciones Subordinadas CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                        
97 Capítulo 10.2 De la emisión de otros títulos de crédito Disposición 10.2  Contralor General Autorización para la emisión de Otros Títulos de Crédito CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra                        
98 Capítulo 10.3 de las disposiciones comunes relativas a la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito Disposición 10.3.4 Contralor General Información a presentar para hacer constar la declaración unilateral de voluntades CNSF Oficialía de partes Cuando ocurra al menos con 20 días de anticipación a la fecha que se pretenda emitir los títulos Hábiles                        
99 Capítulo 10.3 de las disposiciones comunes relativas a la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito Disposición 10.3.5 Contralor General Reporte sobre el resultado de la colocación de Obligaciones Subordinadas o de Otros Títulos de Crédito Consejo de Administración y Director General Cuando ocurra Sesión de consejo posterior a la colocación                        
100 Capítulo 10.3 de las disposiciones comunes relativas a la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito Disposición 10.3.6 Contralor General Reporte de evolución de la colocación de Obligaciones Subordinadas o de Otros Títulos de Crédito Consejo de Administración y Director General Anual cuando ocurra                        
101 Capítulo 10.4 De los límites en la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito Disposición 10.4.2 Contralor General Notificar cuando los pagos por concepto de amortización e intereses de la totalidad de las obligaciones subordinadas no susceptibles de convertirse en acciones y de otros títulos de crédito emitidos por una Institución, excedan en un año calendario el 5% de los Fondos Propios Admisibles CNSF - Oficialía de partes Dentro de los 30 días posteriores al cierre del año Naturales                        
102 Capitulo 10.5 De la información y comprobación respecto de las obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito Disposición 10.5.2 Contralor General Reporte sobre el resultado de la colocación de Obligaciones Subordinadas o de Otros Títulos de Crédito CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 10 días siguientes a la fecha en que se efectúe la colocación Hábiles                        
103 Capitulo 10.5 De la información y comprobación respecto de las obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito Disposición 10.5.3 Contralor General Cambio en la calificación de las emisiones de obligaciones subordinadas u otros títulos de crédito CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 5 días a partir de que ocurra el cambio Hábiles                        
104 Capítulo 10.6 De la operación de líneas de crédito Disposición 10.6.4 Contralor General Informe para disponer de líneas de Crédito en cuentas de cheques destinadas a cubrir sobregiros CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 10 días posteriores a la fecha de celebración del convenio Hábiles                        
TITULO 11 DE LAS GARANTÍAS DE RECUPERACIÓN
105 Capítulo 11.5 De la información y comprobación respecto de reclamaciones judiciales y extrajudiciales recibidas, así como respecto de las garantías recabadas Disposiciones 11.5.1 y 38.1.8 fracción I inciso b 
Anexo 22.1.2 inciso r (B-18)(19) Formatos I y II		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
   20
     20
     19
    
106 Capítulo 11.7 Del registro y ratificación de firmas ante la comisión para las constancias de tildación Disposición 11.7.2
Anexo 11.7.2		 Dir. Técnico Registro de firmas para suscribir las constancias de Tildación Sistema de Registro de firmas de la página web de la CNSF Anual, los primeros 10 días del mes de febrero Hábiles   15
       18
            
107 Capítulo 11.7 Del registro y ratificación de firmas ante la comisión para las constancias de tildación Disposición 11.7.3 Dir. Técnico Alta o baja de firmas de funcionarios que suscriban las constancias para tildación Sistema de Registro de firmas de la página web de la CNSF Cuando ocurra 20 días siguientes al cambio Hábiles     20
                  
TITULO 12 DE LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS CON TERCEROS Y DE LAS OPERACIONES CON ENTIDADES RELACIONADAS
108 Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia Disposición 12.2.2 Dir. Administrativo Aprobar la celebración de operaciones relevantes con entidades relacionadas Consejo de Administración Cuando ocurra                        
109 Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia Disposición 12.2.8 Contralor General Informar el resultado del estudio de precios de transferencia Comité de Auditoría En la sesión inmediata siguiente a la fecha en que reciba el estudio                        
110 Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia Disposición 12.2.9 Comité de Auditoría Informe sobre diferencias en los precios o montos de contra prestación pactados CNSF- Oficialía de partes Cuando ocurra plazo no mayor a 5 días contados a partir de recepción del estudio Hábiles                        
111 Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia Disposición 12.2.10 Contralor General Presentación de los contratos celebrados con entidades relacionadas o personas morales con las cuales se mantengan vínculos de negocio Comité de Auditoría Cuando ocurra, previo a la formalización                        
112 Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia Disposición 12.2.13 Contralor General Informe de operaciones de transferencia que impliquen transferencia de riesgo con importancia relativa CNSF- Oficialía de partes Cuando ocurra dentro de los 20 días siguientes a la fecha de celebración de las operaciones Hábiles                        
113 Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia Disposición 12.2.14
Anexo 12.3.5		 Contralor General Estudio Anual de Precios de Transferencia CNSF a través del SEIVE Anual durante el 1er trimestre                         
114 Capítulo 12.3 De la información y comprobación respecto de la contratación de servicios con terceros y de las operaciones con entidades relacionadas Disposiciones 12.3.2 y 38.1.10 fracción I
Anexo 38.1.10 		 Dir. Administrativo RR-9 Reporte Regulatorio sobre Operaciones Contratadas con Terceros (Informe de las contrataciones de servicios con terceros) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre 26
     20
     20
     19
    
TITULO 13 DE LA INFORMACIÓN DE APERTURA, CAMBIO DE UBICACIÓN Y CLAUSURA DE OFICINAS
115 Capítulo 13.1 De la información respecto de la apertura, cambio de ubicación y clausura de oficinas de las instituciones Disposición 13.1.1
Anexo 13.1.1		 Dir. Administrativo Aviso de apertura, cambio de ubicación o clausura de oficinas CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 10 días de anticipación a la apertura, cambio o clausura de oficinas Hábiles                     5
  
116 Capítulo 13.1 De la información respecto de la apertura, cambio de ubicación y clausura de oficinas de las instituciones Disposición 13.1.2 Dir. Administrativo Aviso al Público en General de la apertura, cambio de ubicación o clausura de oficinas Diario de circulación nacional Cuando ocurra 30 días de anticipación al cambio. (Dos publicaciones con 15 días entre la primera y la segunda) Naturales                     7
  
117 Capítulo 13.2 De los días en que podrán cerrar y suspender operaciones las instituciones Disposición 13.2.1
Anexo13.2.1		 Los días en que la institución podrá cerrarán las puertas y suspenderán operaciones 1 5 19, 29, 30   1           2, 19 25
118 Capítulo 13.3 Del periodo vacacional del personal de la Comisión Disposición 13.3.1
Anexo 13.3.1		 Periodo vacacional del personal de la Comisión 2, 3, 4, 5                     20,
21,
24,
26,
27,
28,
31
119 Capítulo 13.4 De los días inhábiles por situaciones de contingencia Disposición 13.4.1
Anexo 13.4.1		 Los días inhábiles por situaciones de contingencia                        
TITULO 22 DE LA CONTABILIDAD Y LOS ESTADOS FINANCIEROS
120 Capítulo 22.1 De los criterios contables para la estimación de los activos y pasivos Disposición 22.1.2
Anexo 22.1.2 inciso g (B-7)
inciso 6		 Dir. Técnico Informar las fianzas reclamadas y pagadas que tengan reafianzamiento ya sea tomado o cedido Instituciones reafianzadoras Cuando ocurra no excederá de 20 días, contado a partir de la fecha de contabilización Hábiles                        
121 Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios Disposición 22.2.2 Contralor General Aprobación de la contratación del Proveedor de precios Consejo de Administración Cuando ocurra                        
122 Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios Disposiciones 22.2.3 y 38.1.2 fracción VIII
Anexo 38.1.2 		 Dir. Administrativo RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Proveedor de Precios) CNSF a través del SEIVE Trimestral 20 días siguientes al cierre de los trimestres de marzo, junio, septiembre y diciembre  Hábiles   2
   27
     27
     26
    
123 Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios Disposición 22.2.3 Contralor General Cambio de Proveedor de Precios CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 15 días de anticipación a la celebración del contrato Hábiles                        
124 Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios Disposición 22.2.5 Contralor General Informar en caso de que se tenga objeción a los precios que determine el proveedor de precios contratado Proveedor de precios
CNSF		 Cuando ocurra                        
125 Capítulo 22.3 Del manejo y conservación de los libros, registro y documentación de contabilidad Disposición 22.3.13 Dir. Administrativo Pérdida, destrucción o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 15 días a partir de que se tenga conocimiento Hábiles                        
126 Capítulo 22.4 De la información que se deberá presentar respecto de los estados financieros y otra información complementaria Disposiciones 22.4.1 y 38.1.8 fracción I incisos a y b
Anexo 38.1.8 		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Esquema General de los Estados Financieros: Catálogo, Reportes de consolidación, Reportes relativos a los conceptos que integran los estados financieros) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, excepto el cuarto que debe presentarse dentro de 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
   20
     20
     19
    
127 Capítulo 22.4 De la información que se deberá presentar respecto de los estados financieros y otra información complementaria Disposición 22.4.2
Anexo 22.4.2		 Contralor General Procedimiento de Prorrateo  CNSF a través del SEIVE Anual a mas tardar el 30 de noviembre de cada año                     30

  
TITULO 23 DE LOS DICTÁMENES E INFORMES DE LOS AUDITORES EXTERNOS Y ACTUARIOS INDEPENDIENTES
128 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes Disposiciones 23.1.2 y 38.1.2 fracción IX 
Anexo 38.1.2 		 Dir. Administrativo Contralor General RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Acuerdo de aprobación de Contratación de Auditor Externo Independiente) CNSF a través del SEIVE Anual 20 días siguientes al cierre del tercer trimestre  Hábiles                   26
    
129 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes Disposición 23.1.3
Anexo 23.1.3 		 Contralor General Manifestación de conocimiento y acuerdo de designación del Auditor Externo Independiente CNSF a través del SEIVE Anual a mas tardar el 31 de Octubre                   31
    
130 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes Disposición 23.1.4 Contralor General Sustitución de la sociedad de Auditoría Externa CNSF Cuando ocurra 10 días contados a partir de su aprobación por el consejo Hábiles                        
131 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes Disposición 23.1.6 
Anexo 23.1.6		 Contralor General Servicios adicionales de Auditoría Externa CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 10 días siguientes a la contratación Hábiles                        
132 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes Disposición 23.1.8
Anexo 23.1.8 		 Contralor General Programa de Auditoría del Auditor Externo independiente CNSF a través del SEIVE Anual, a más tardar el 31 de Octubre                   31    
133 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes Disposición 23.1.10 Contralor General Informe sobre irregularidades que afecten la liquidez , estabilidad o solvencia de la institución a la que preste sus servicios Comité de Auditoría
CNSF a través del SEIVE		 Cuando ocurra de inmediato                        
134 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes Disposición 23.1.11 Contralor General Informe sobre práctica de operaciones prohibidas  CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra de inmediato                        
134 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes Disposiciones 23.1.14 y 38.1.8 fracción II inciso a
Anexos 23.1.14  y fracción II38.1.8 Transitoria quincuagésima
quinta 		Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe Corto) CNSF a través del SEIVE Anual 45 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles     12
                  
136 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes Disposiciones 23.1.15 y 38.1.8 fracción III inciso a
Anexos 23.1.15 y 38.1.8 Transitoria quincuagésima 
quinta fracción III		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe Largo y la opinión sobre información complementaria) CNSF a través del SEIVE Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles         18
              
137 Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes Disposiciones 23.1.16 y 38.1.8 fracción III  inciso b
Anexo 38.1.8 
Transitoria quincuagésima 
quinta fracción III		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe sobre otras Opiniones y Comunicados) CNSF a través del SEIVE Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles         18
              
138 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposiciones 23.2.1, 23.2.2, 38.1.2 fracción X
Anexo 38.1.2		 Dir. Administrativo Dir. Técnico RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Acuerdo de aprobación de Contratación de Actuario Independiente) CNSF a través del SEIVE Anual- 20 días siguientes al cierre del segundo trimestre Hábiles             27
          
139 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposiciones 23.2.3 y 23.2.8
Anexo 23.2.3		 Dir. Técnico Manifestación de conocimiento y acuerdo de designación del Actuario Independiente CNSF a través del SEIVE Anual a mas tardar el 31 de Julio             31
          
140 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposición 23.2.4 Dir. Técnico Sustitución del Actuario Independiente CNSF Cuando ocurra 10 días contados a partir de su aprobación Hábiles                        
141 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposición 23.2.6
Anexo 23.2.6		 Contralor General 
Dir. Técnico		 Servicios adicionales del Actuario  Independiente CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 10 días siguientes a la contratación Hábiles                        
142 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposición 23.2.8
Anexo 23.2.8 		 Contralor General 
Dir. Técnico		 Programa de Actividades del actuario independiente CNSF a través del SEIVE A más tardar el 31 de julio de cada año             31
          
143 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposición  23.2.12 Contralor General
Dir. Técnico		 Informe sobre irregularidades que afecten la liquidez , estabilidad o solvencia de la institución a la que preste sus servicios Comité de Auditoría
CNSF a través del SEIVE		 Cuando ocurra de inmediato                        
144 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposición  23.2.14 Contralor General
Dir. Técnico		 Informe sobre práctica de operaciones prohibidas  CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra de inmediato                        
145 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposiciones 23.2.17 y 38.1.8 fracción II inciso b
Anexo 38.1.8 
Transitoria quincuagésima 
quinta fracción II		 Contralor General
Dir. Técnico		 RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Carta dictamen sobre la situación y suficiencia de las Reservas Técnicas) CNSF a través del SEIVE Anual 45 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles     12
                  
146 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposiciones 23.2.18 y 38.1.8 fracción III inciso c
Anexo 23.2.18		 Contralor General
Dir. Técnico		 RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe del Dictamen de Reservas Técnicas) CNSF a través del SEIVE Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles         18
              
147 Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes Disposición 23.2.19 Dir. Técnico Carta Dictamen e Informe del Dictamen de Reservas Técnicas Comité de Auditoría Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales       2
                
TITULO 24 DE LA REVELACIÓN DE INFORMACIÓN
148 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.4 Contralor General Calificación de calidad crediticia de SOFIMEX Institución Calificadora de Valores No podrá tener una antigüedad superior a doce meses                       22
149 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposiciones 24.1.4 y 38.1.8 fracción III inciso h
Anexo 38.1.8 		 Contralor General RR-7 Reporte regulatorio sobre Estados Financieros 
(Copia de los documentos que acrediten la calificación de calidad crediticia)		 CNSF a través del SEIVE Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles         18
              
150 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.6 Contralor General Aprobación de los Estados Financieros Básicos Consolidados, Notas de Revelación y Reporte de Solvencia y Condición Financiera Consejo de Administración y Director General Anual                        
151 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.5 y 24.2.1
Anexo 24.2.2		 Contralor General Difusión del Reporte sobre la Solvencia y Condición Financiera (RSCF) Página Electrónica de Sofimex Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles         18
              
152 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.7 Contralor General Publicación del Balance General y Estado de Resultados consolidados Diario de Circulación Nacional Trimestral 20 días siguientes a la fecha de elaboración  Hábiles       27
     27
     26
    
153 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.7 y 24.1.8 Contralor General Publicación anual del Balance General y Estado de Resultados consolidados y demás información Diario de Circulación Nacional Anual 45 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles     12
                  
154 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.8 fracción IV Contralor General Informar al público en general respecto del cambio de dominio de la página electrónica de SOFIMEX Diario de Circulación Nacional Cuando ocurra 15 días siguientes al cambio Hábiles                        
155 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposiciones 24.1.9 fracciones I a V y 38.1.8 fracción III incisos del d al h
Anexo 38.1.8 
Transitoria quincuagésima 
quinta fracción III		 Contralor General RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros 
(Publicación en DOF, copia de los estados básicos consolidados anuales y sus notas, copia certificada de aprobación de los estados financieros, el RSCF, documentos que acrediten la calificación de calidad crediticia)		 CNSF a través del SEIVE Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles         18
              
156 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.9. fracción VI  Contralor General Presentar los Estados Financieros Básicos Consolidados anuales y sus notas de revelación CNSF Oficialía de partes Anual dentro de los 30 días siguientes a la aprobación por parte de la asamblea de accionistas Hábiles       9
   7            
157 Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente Disposición 24.1.10 Contralor General Corrección de información de estados financieros, notas de revelación y RCSF. Sustitución de RR-7 CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 15 días siguientes a la notificación de la CNSF Hábiles                        
TITULO 26 DE LA INFORMACIÓN ESTADÍSTICA
158 Capítulo 26.2 Del sistema estadístico del sector afianzador Disposiciones 26.2.4. fracción I, 26.3.1 y 38.1.9 fracción XXII
Anexo 38.1.9-w 		 Dir. Técnico RR-8 Reporte Regulatorio sobre Información Estadística (SESAF para la Operación Afianzadora) CNSF a través del SEIVE Anual 29 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   16
                    
159 Capítulo 26.2 Del sistema estadístico del sector afianzador Disposiciones 26.2.4. fracción II, 26.3.1 y 38.1.9 fracción XXIII
Anexo 38.1.9-x 		 Dir. Técnico RR-8 Reporte Regulatorio sobre Información Estadística resumen trimestral (SESAF de Información Estadística resumen trimestral por ramo y subramo) CNSF a través del SEIVE Trimestral dentro de los 22 días siguientes al cierre del trimestre Hábiles   7
  
2

   31
     30
    
160 Capítulo 26.2 Del sistema estadístico del sector afianzador Disposiciones 26.2.4. fracción III, 26.3.1 y 38.1.9 fracción XXV
Anexo 38.1.9-z		 Dir. Técnico RR-8 Reporte Regulatorio sobre Información Estadística comportamiento resumen trimestral (SESAF de Información del Comportamiento resumen trimestral por ramo y subramo) CNSF a través del SEIVE Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio Hábiles   2
   20
     20
     19
    
TITULO 27 DE LA SUPERVISIÓN DE LAS OPERACIONES PREVISTAS EN EL ARTÍCULO 492 DE LA LISF
161 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.1. fracción I
Anexo 27.1.1-a		 Oficial de Cumplimiento Reporte de Operaciones Relevantes CNSF a través del SEIVE Trimestral 10 días posteriores al trimestre Hábiles
19

     13
     13
     12
    
162 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.1. fracción I
Anexo 27.1.1-a		 Oficial de Cumplimiento Reporte de Operaciones Inusuales CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 60 días a partir de su detección Naturales                        
163 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.1. fracción I
Anexo 27.1.1-a		 Oficial de Cumplimiento Reporte de Operaciones Preocupantes CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 60 días a partir de su detección Naturales                        
164 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.1. fracción III
Anexo 27.1.1-c		 Dir. Administrativo Ratificación y/o cambios en la integración del Comité de Comunicación y Control CNSF a través del SEIVE Anual primeros 15 días de enero Hábiles 26
                      
165 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.1 fracción V
Anexo 27.1.1-e		 Dir. Administrativo Designación del Oficial de Cumplimiento CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 15 días siguientes a la fecha del nombramiento Hábiles                        
166 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.2 fracción I
Anexo 27.1.2-a		 Dir. Administrativo Sustitución del Oficial de Cumplimiento CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 15 días siguientes a la fecha del nombramiento Hábiles                        
167 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.2 fracción II
Anexo 27.1.2-b		 Dir. Administrativo Presentar las Políticas de Identificación y Conocimiento del Cliente y criterios para dar cumplimiento al artículo 492 de la LISF CNSF a través del SEIVE Cuando ocurra 20 días siguientes a la aprobación del comité Hábiles                        
168 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.2 fracción III
Anexo 27.1.2-c		 Dir. Administrativo Informe del Programa anual de cursos de capacitación CNSF a través del SEIVE Anual 15 días de enero Hábiles 26
                      
169 Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente Disposición 27.1.2 fracción IV
Anexo 27.1.2-d		 Dir. Administrativo Informe de resultados de revisión al cumplimiento del artículo 492 de la LISF CNSF a través del SEIVE Anual 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     1
                  
TITULO 28 DE LOS PLANES DE REGULARIZACIÓN Y LOS PROGRAMAS DE AUTOCORRECCIÓN
170 Capítulo 28.1 De los planes de regularización Disposiciones 28.1.1, 39.1.8  y 39.6
Anexo 39.5.16-a
Anexo 39.5.16-b		 Áreas de la Institución Presentar los Planes de Regularización Director General Comisión – SIPREP y la Oficialía de Partes Cuando ocurra - primero se envía a través de SIPREP y en un plazo máximo de 5 días posteriores a la Oficialía de Partes  Hábiles     16
       11
       8
  
171 Capítulo 28.1 De los planes de regularización Disposición 28.1.3 Comité de Auditoría Publicación de incumplimiento de Planes de Regularización que ordene la CNSF Diario Oficial, Dos diarios de circulación nacional, Pagina electrónica de Sofimex Cuando ocurra 10 días siguientes a la recepción de la orden de la CNSF Hábiles                        
172 Capítulo 28.2 De los programas de autocorrección Disposiciones 28.2.1, 28.2.2, 39.1.8 y 39.6
Anexo 39.5.16-c		 Comité de Auditoría
Áreas de la Institución		 Presentar los Programas de Autocorrección Consejo de Administración, Director General y Comisión - Oficialía de partes y el SIPREP Cuando ocurra - primero se envía a través de SIPREP y a la Oficialía de Partes en un plazo máximo de 5 días posteriores Hábiles   27
 16
         22
   31
    
173 Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularización y programas de autocorrección Disposición 28.3.1 Comité de Auditoría Seguimiento a los Planes de Regularización Consejo de Administración, Director General y Comisión Oficialía de partes Mensual 10 días siguientes al cierre de cada mes Hábiles                        
174 Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularización y programas de autocorrección Disposición 28.3.4 Comité de Auditoría Informe al vencimiento del Plan de Regularización CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 10 días siguientes a la fecha de vencimiento del plan Hábiles                        
175 Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularización y programas de autocorrección Disposición 28.3.4 Comité de Auditoría Informe de conclusión del Programa de Autocorrección CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 10 días siguientes a la fecha de vencimiento del programa Hábiles                        
TITULO 30 DE LOS AUDITORES EXTERNOS, ACTUARIOS Y DICTAMINADORES JURÍDICOS
176 Capítulo 30.1 Del Registro de los Auditores Externos Independientes que dictaminen estados financieros básicos Disposición 30.1.3 Contralor General Sustitución de auditor externo independiente por transcurrir el límite de 5 años consecutivos RR-1 CNSF a través de SEIVE Quinquenal                        
177 Capítulo 30.2 Del Registro de los Actuarios Independientes que dictaminen sobre la situación y suficiencia de las reservas técnicas Disposiciones 30.2.3 Dir. Técnico Sustitución del actuario independiente por transcurrir el límite de 5 años consecutivos RR-1 CNSF a través del SEIVE Quinquenal                        
178 Capítulo 30.6 Del registro de los profesionales que suscriban de los dictámenes jurídicos sobre la documentación contractual de los productos de las fianzas Disposición 30.6.5
Anexo 30.6.4		 Subdirector Jurídico Registro del Dictaminador Jurídico CNSF Sistema de citas y registro de personas Cuando ocurra                        
179 Capítulo 30.6 Del registro de los profesionales que suscriban de los dictámenes jurídicos sobre la documentación contractual de los productos de las fianzas Disposición 30.6.7 Subdirector Jurídico Actualización de datos del Dictaminador Jurídico CNSF Sistema de citas y registro de personas Cuando ocurra 5 días siguientes a la modificación Hábiles                        
180 Capítulo 30.6 Del registro de los profesionales que suscriban de los dictámenes jurídicos sobre la documentación contractual de los productos de las fianzas Disposición 30.6.6 Anexo 30.6.6 Subdirector Jurídico Presentar la solicitud de renovación para la acreditación del Dictaminador Jurídico CNSF a través del Sistema de citas y Registro de personas Cada tres años                      
TITULO 39 DE LOS MECANISMOS DE ENTREGA DE INFORMACIÓN
181 Capítulo 39.1 De los aspectos generales Disposición 39.1.5
Anexos 39.1.5-a y 39.1.5-b		 Contralor General Trámite del registro para el uso de los medios de identificación electrónica para el SEIVE CNSF Sistema de citas y registro de personas Cuando ocurra                        
182 Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento Disposición 39.5.2 fracción IV Dir. Administrativo Requerimientos relacionados con información 492 de la LISF CNSF-Oficialía de partes Cuando ocurra                       4
183 Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento Disposición 39.5.3
Anexo 39.5.2-b
Anexo 39.5.3-a o
Anexo 39.5.3-b		 Dir. Administrativo Sustitución, baja o designaciones adicionales de personas para acceder a SNOR CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra 1
                      
184 Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento Disposición 39.5.4
Anexo 39.5.2-c
Anexo 39.5.4-a o
Anexo 39.5.4-b		 Dir. Administrativo Designación, sustitución y desautorización de personas designadas para acceso sólo de lectura al SNOR CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra                       18
185 Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento Disposición 39.5.5
Anexo 39.5.2-d		 Dir. Administrativo Escrito en caso de sustitución del oficial de Cumplimiento CNSF - Oficialía de partes Cuando ocurra                        
LEY DE INSTITUCIONES DE SEGUROS Y DE FIANZAS
186 Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas Art. 295 fracción X Dir. Administrativo Escrito de renovación cuando sea imposible efectuar oportunamente la venta de bienes adjudicados CNSF Cuando ocurra     16
 6
   18


20

      
187 Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas Art. 11 Dir. Jurídico Presentar para aprobación el instrumento público en que consten los estatutos de la Institución CNSF Cuando ocurra - En un plazo de noventa días contado a partir de la notificación de autorización por parte de la CNSF                        
188 Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas Art. 11 Dir. Jurídico Solicitar dictamen favorable para iniciar operaciones CNSF Cuando ocurra - Dentro de un plazo de ciento ochenta días  contado a partir de la aprobación del instrumento público en que consten los estatutos de la Institución                        
189 Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas Art. 11 Dir. Jurídico Publicar la autorización para organizarse y operar como Institución o sociedad mutualista Diario Oficial de la Federación y dos periódicos de amplia circulación Cuando ocurra - Dentro de los veinte días siguientes a la fecha de notificación de la autorización respectiva                        
190 Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas Art. 47 fracción V Dir. Jurídico Inscribir en el Registro Público de Comercio el dictamen favorable otorgado por la CNSF para inicio de operaciones Registro Público de la Propiedad y el Comercio Cuando ocurra - A más tardar a los treinta días posteriores a que les haya sido notificado el dictamen favorable para inicio de operaciones                        
OTRAS LEYES Y DISPOSICIONES
191 Manual de usuario SIPREP Dir. Administrativo Designación de Operador del SIPREP (Anexo I Carta de designación y Anexo II Formato de aceptación y responsabilidad) CNSF - Dirección General de Tecnologías de la información Cuando ocurra - en forma previa a la implementación del SIPREP                        
192 Ley Federal de Derechos Artículo 31 Contralor Pago de derechos de inspección y vigilancia SHCP Bimestral - primeros quince días de cada bimestre Naturales 16
   15
   15
   16
   17
   15
  
193 Acuerdo por el que se señalan los días del 2018 en los que la CONDUSEF cerrará sus puertas y suspenderá operaciones Los días en que se cerrarán las puertas y suspenderán operaciones 1 al 5 5 19, 29, 30   1       1   2, 19 12, 20 al 31
194 Disposiciones de Carácter General para las Unidades Especializadas Disposición Tercera Gerente de Reclamaciones Actualización de datos de la UNE y la Institución A través del sistema REUNE Cinco días siguientes al evento Hábiles                        
195 Disposiciones de Carácter General para las Unidades Especializadas Disposición sexta Gerente de Reclamaciones Informe trimestral A través del sistema REUNE Trimestral dentro de los 10 días siguientes al trimestre Hábiles 19
     13
     13
     12
    
196 Ley General de Sociedades Mercantiles Artículo 172 Dir. Administrativo Informe general sobre la marcha de los negocios Asamblea de Accionistas Anual       25
                
197 Ley General de Sociedades Mercantiles Artículo 177 Dir. Administrativo Publicación del dictamen del Comisario Asamblea de Accionistas Anual, 15 días después de la celebración de la Asamblea de Accionistas         10
              
198 Ley del Impuesto sobre la Renta
Ley del Impuesto al Valor Agregado		 Artículo 14
Artículo 5-D		 Contralor General Declaración provisional de ISR, IVA y declaración de impuestos retenidos SAT Mensual 17

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 20
 17 17
 18
 17
 17 17
 17
 20
 17
199 Ley del Impuesto al Valor Agregado Artículo 32 Contralor General Declaración informativa de operaciones con terceros (DIOT) SAT Mensual – el último día del mes siguiente al que corresponda 31 28 28
 30 31
 29
 31
 31 28
 31 30 31
200 Ley del Impuesto sobre la Renta Artículo 9 Contralor General Declaración anual de ISR SAT Anual - dentro de los tres meses siguientes a la fecha en que termine el ejercicio     28
                  
212 Ley del Impuesto sobre la Renta Artículo 86 Contralor General Declaración informativa de honorarios, arrendamiento, donativos, pago de dividendos SAT Anual – a mas tardar el 15 de febrero   15                    
202 Código Fiscal de la Federación Artículo 32 A
Regla 2.13.12 RMF 15 		 Contralor General Dictamen Fiscal SAT Anual - 15 de Julio             27
          
203 Código Fiscal de la Federación Artículo 28 Contralor General Contabilidad electrónica - Catálogo de cuentas con código agrupador y Balanza de comprobación SAT Mensual            
204 Código Fiscal de la Federación Artículo 143, a Dir. Jurídico Designar un apoderado para recibir requerimientos de pago y el domicilio para dicho efecto, así como los cambios que se produzcan SHCP Cuando ocurra - Con quince días de anticipación al cambio de domicilio o de apoderados                        
205 Ley del Seguro Social Artículo 39 Gerente de R. Humanos Declaración obrero patronal de IMSS IMSS Mensual 17
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 17
 17
 18
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 17
206 Ley del Infonavit Artículo 35 Gerente de R. Humanos Declaración obrero patronal de Infonavit IMSS Bimestral 17
   20
   17
   17
   17
   20
  
207 Ley del Seguro Social Artículo 39 Gerente de R. Humanos Declaración obrero patronal Afore IMSS Bimestral 17
   20
   17
   17
   17
   20
  
208 Ley del Impuesto sobre la Renta Artículo 118 Gerente de R. Humanos Declaración anual de sueldos y salarios SAT Anual – a mas tardar el 15 de febrero   15                    
209 Reglamento de la Ley del Seguro Social en materia de afiliación, clasificación de empresas, recaudación y fiscalización Artículo 161 Gerente de R. Humanos Dictamen para efectos del Seguro Social IMSS Anual - a más tardar el 30 de septiembre                 28
15
    
210 Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros Disposición vigésima cuarta Dir. Administrativo Notificar del nuevo acto corporativo como: aumento de capital, cambio de denominación, funcionarios, de régimen, fusión, disolución, poder, reforma, etc. CONDUSEF a través del portal del SIPRES Cuando ocurra. Una vez que hayan quedado inscritos en el registro público de comercio                        
211 Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros Disposición vigésima cuarta Dir. Administrativo Informar en caso de liquidación el nombramiento del liquidador CONDUSEF a través del portal del SIPRES Cuando ocurra - dentro de los 3 días posteriores a la designación Hábiles                        
212 Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros Disposición vigésima sexta Dir. Administrativo Notificar actualizaciones como domicilio, teléfono, correo electrónico y página electrónica CONDUSEF a través del portal del SIPRES Dentro de los 3 días posteriores aquel en que se efectuó el cambio Hábiles                     22
  
213 Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros Disposición vigésima séptima Dir. Administrativo Validación de los datos CONDUSEF a través del portal del SIPRES Anual - Primeros 10 días de los meses de enero, abril, julio y octubre Hábiles 19
     13
     13
     12
    
214 Disposiciones de carácter Gral. Para la organización y funcionamiento del buro de entidades financieras Capítulo III Disposición séptima Dir. Administrativo Publicación permanente del logo y alcance del buro así como la información de la institución Portal de Internet de Sofimex Permanente                        
215 Disposiciones de carácter Gral. Para la organización y funcionamiento del buro de entidades financieras Capítulo IV Disposición décima Dir. Administrativo Actualización de la información comercial de Sofimex CONDUSEF a través de la plataforma Trimestral – 30 abril,30 julio, 30 octubre, 30 enero 30
     30
     30
     30    
216 Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF Capítulo II Disposición Cuarta Comité de Auditoría Solicitud y proyecto de Programa de Autocorrección CONDUSEF Cuando ocurra                        
217 Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF Capítulo III Disposición Octava Comité de Auditoría Escrito en el que conste haber presentado el programa ante el Consejo o Comité de Auditoría CONDUSEF 20 días contados a partir de que se lleve a cabo la sesión Naturales                        
218 Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF Capítulo III Disposición Décima Comité de Auditoría Solicitud de autorización para modificar el programa de autocorrección CONDUSEF Cuando ocurra                        
219 Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF Capítulo IV Disposición Décima segunda Comité de Auditoría Informe sobre el seguimiento al programa de autocorrección CONDUSEF Cuando ocurra                        
220 Resolución Miscelánea Fiscal para 2017 Disposición 2.4.1 fracción VI Contralor General Información relativa a la clave de RFC o CURP de los fiados por fianzas del ramo administrativo y crédito SAT Trimestral                        
221 Reglamento de inscripción, pago de aportaciones y entero de descuentos al INFONAVIT Artículo 65 Gerente de R. Humanos Dictamen sobre cumplimiento de obligaciones con el INFONAVIT INFONAVIT 6 meses contados a partir de la fecha de presentación del aviso de dictamen                   25
    
222 Oficio 06-C00-22100-35778 Gerente de Procesos Reporte incidente de seguridad de la información CNSF a través del correo: ciberseguridad@cnsf
.gob.mx 		 5 días siguientes a la ocurrencia Naturales                        
223 Oficio CNSF-20042018 Contralor General Cuota de derechos de Inspección y Vigilancia Inst. de Seguros CNSF -Oficialía de Partes A más tardar el día 15 del respectivo mes Natural  

 

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