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No.	Disposición Normativa		Obligaciones específicas para Caución	Responsable	Informe	Medio de envío y/o destinatario	Periodicidad	Días Calendario	E	F	M	A	M	J	J	A	S	O	N	D
"CIRCULAR ÚNICA DE SEGUROS Y FIANZAS (CUSF) Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 19 de diciembre del 2014"
TITULO 2 DE LA SOLICITUD Y OTORGAMIENTO DE AUTORIZACIONES
1	Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía	Disposición 2.2.2 Anexo 2.2.3-a		Dir. Administrativo	Autorización para adquisición de más del 5% del Capital Social Pagado	CNSF Oficialía de partes	Cuando ocurra
2	Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía	Disposición 2.2.3 Anexo 2.2.3-b		Dir. Administrativo	Autorización para adquisición del 20% o más de las acciones del Capital Social Pagado	CNSF Oficialía de partes	Cuando ocurra
3	Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía	Disposición 2.2.8 Anexo 2.1.2-a		Dir. Administrativo	Aviso de adquisición de más del 2% del Capital Social Pagado	CNSF Oficialía de partes	Cuando ocurra - 3 Días después de la adquisición o transmisión	Hábiles
4	Capítulo 2.2 De la adquisición y transmisión de acciones de instituciones, así como otorgamiento de garantía	Disposición 2.2.9 y 38.1.2 fracción I		Dir. Administrativo	RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Propietarios de Acciones Representativas)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 20 días siguientes al cierre de los trimestres de marzo, junio, septiembre y diciembre	Hábiles		1		30			26			28
5	Capítulo 2.3 De la modificación de los estatutos sociales de las instituciones	Disposición 2.3.1		Dir. Administrativo	Autorización para la modificación a los Estatutos Sociales	CNSF Oficialía de partes	Cuando ocurra
6	Capítulo 2.3 De la modificación de los estatutos sociales de las instituciones	Disposición 2.3.7		Dir. Administrativo	Primer testimonio original y copia notarial de la escritura de protocolización del acta de la asamblea general correspondiente, así como permiso de la Secretaría de Economía	CNSF Oficialía de partes	Cuando ocurra, después de la aprobación a la modificación de los estatutos
TITULO 3 DEL GOBIERNO CORPORATIVO
7	Capítulo 3.1 Del Sistema de Gobierno corporativo	Disposición 3.1.5 y 38.1.3 fracción I Anexo 38.1.3		Dir. Financiero Comité de Auditoría	RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Evaluación del Sistema de Gobierno Corporativo, copia certificada del acta en que fue aprobada, Manual del SGC y acta de aprobación del SGC)	CNSF a través del SEIVE	Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio.	Hábiles								6
8	Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos	Disposición 3.2.5 fracción II y 3.2.6		Administración de Riesgos	Informe de la Autoevaluación de Riesgos y Solvencia Institucionales (ARSI)	Consejo de Administración	Anual Primer semestre del ejercicio inmediato siguiente al evaluado							28
9	Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos	Disposición 3.2.5 fracción VII		Administración de Riesgos	Informe sobre exposición al riesgo	Consejo de Administración  Director General	Trimestral, en las sesión del Consejo de Administración			?		?			?			?
10	Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos	Disposición 3.2.9 y 38.1.3 fracción III Anexo 38.1.3		Dir. Financiero Administración de Riesgos	RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (ARSI)	CNSF a través del SEIVE	Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio.	Hábiles								6
11	Capítulo 3.2 De la Administración integral de riesgos	Disposición 3.2.11 y 38.1.3 fracción II Anexo 38.1.3		Dir. Financiero Administración de Riesgos	RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (El Manual de Administración de Riesgos)	CNSF a través del SEIVE	Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio.	Hábiles								6
12	Capítulo 3.3. Del Control Interno	Disposición 3.3.8		Dir. Financiero	Reporte del Sistema de Contraloría Interna	Comité de Auditoría	Cuando menos semestralmente			?					?
13	Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna	Disposición 3.4.3 fracción XI		Auditor Interno	Evaluación del desempeño de terceros contratados para la prestación de servicios	Consejo de Administración  Comité de Auditoría  Director General	Semestral en las sesiones del Consejo de Administración y del Comité de Auditoría
14	Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna	Disposición  3.4.3 fracción XII, 3.4.7 y 3.4.8		Auditor Interno	Informe de la gestión de Auditoría Interna	Consejo de Administración  Comité de Auditoría  Director General	Cuando menos semestralmente en la Sesión del Comité de Auditoría y del Consejo de Administración			?					?
15	Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna	Disposición 3.4.3 fracción XIII		Auditor Interno	Informe de seguimiento a deficiencias o desviaciones relevantes	Comité de Auditoría	Cuando ocurra en la Sesión del Comité de Auditoría
16	Capítulo 3.4 De la Auditoría Interna	Disposición 3.4.3 fracción XIV		Auditor Interno	Programa de Trabajo de Auditoría Interna	Comité de Auditoría	Anual último trimestre											?
17	Capitulo 3.5 De la Función Actuarial	Disposición 3.5.6		Encargado de la Función Actuarial	Informe de la Función Actuarial	Consejo de Administración  Director General	Anual durante el primer Cuatrimestre					?
18	Capítulo 3.5 De la Función Actuarial	Disposición 3.5.6 y 38.1.3 fracción IX Anexo 38.1.3		Encargado de la Función Actuarial Dir. Financiero	RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Copia digitalizada del Informe de la Función Actuarial)	CNSF a través del SEIVE	Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio									6
19	Capítulo 3.7 De los Consejeros y Funcionarios	Disposición 3.7.8 Anexo 3.7.4, 3.7.6 y 3.7.7		Dir. Administrativo	Evaluación al cumplimiento para la acreditación de Consejeros, Comisarios, Director General y Funcionarios	Director General y Comité de Auditoría	Anual		31
20	Capítulo 3.7 De los Consejeros y Funcionarios	Disposición 3.7.10 y 38.1.2 fracción II Anexo 38.1.2		Dir. Administrativo	RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Nombramiento de Consejeros, Comisarios, Director General y Funcionarios)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 20 días siguientes al cierre de los trimestres de marzo, junio, septiembre y diciembre	Hábiles		1		30			26			28
21	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.3 fracción I		Comité de Auditoría	Proponer el Sistema de Contraloría Interna y sus actualizaciones	Consejo de Administración	Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración
22	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.3 fracción II		Comité de Auditoría	Proponer la designación del Auditor Interno	Consejo de Administración	Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración
23	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.3 fracción III		Comité de Auditoría	Proponer la designación del Auditor Externo Independiente y servicios adicionales	Consejo de Administración	Anual en la sesión del mes de julio del Consejo de Administración								?
24	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.3 fracción IV		Comité de Auditoría	Proponer la designación de Actuario Independiente que dictamine las Reservas Técnicas	Consejo de Administración	Anual en la sesión del mes de julio del Consejo de Administración					?
25	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.3 fracción V , 7.2.2		Comité de Auditoría	Proponer la designación de Actuario que realice la Prueba de Solvencia Dinámica	Consejo de Administración	Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración			?
26	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.3 fracción VI		Comité de Auditoría	Proponer la designación del experto independiente que opine sobre el modelo interno para el calculo del RCS	Consejo de Administración	Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración
27	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.3 fracción VII		Comité de Auditoría	Aprobación de los Planes de Regularización y su seguimiento	Consejo de Administración	Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración
28	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.3 fracción VIII y 3.8.4 fracción XIII		Comité de Auditoría	Proponer para aprobación el Código de Conducta y sus modificaciones	Consejo de Administración	Anual cuando sesione el Consejo de Administración			?
29	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.3 fracción IX		Comité de Auditoría	Proponer los cambios a las Políticas Contables	Consejo de Administración	Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración
30	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.3 fracción X		Comité de Auditoría	Proponer las normas que regirán el funcionamiento del Comité de Auditoría	Consejo de Administración	Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración
31	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.4 fracción I y 3.4.3 fracción XIV		Comité de Auditoría	Aprobar el programa anual de Auditoría Interna		Anual último trimestre											?
32	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.4 fracción V		Comité de Auditoría	Informe de situación que guarda el Sistema de Gobierno Corporativo	Consejo de Administración	Anual cuando sesione el Consejo de Administración			?
33	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.4 fracción VI		Comité de Auditoría	Informe de irregularidades importantes detectadas	Consejo de Administración	Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración
34	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.4 fracción XIV		Comité de Auditoría	Informe del desempeño de actividades del Comité de Auditoría	Consejo de Administración	Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración			?		?			?			?
35	Capítulo 3.8 Del Comité de Auditoría	Disposición 3.8.7 y 38.1.2 fracción III Anexo 38.1.2		Dir. Administrativo	RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Auditoría)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre	Hábiles		1		30			26			28
36	Capítulo 3.9 Del Comité de Inversiones	Disposición 3.9.2 fracción III		Dir. Financiero	Informe de actividades del Comité de Inversiones	Consejo de Administración  Director General	Cuando menos trimestralmente cuando sesione el Consejo de Administración			?		?			?			?
37	Capítulo 3.9 Del Comité de Inversiones	Disposición 3.9.3		Dir. Financiero	Sesiones del Comité de Inversiones		Mensualmente
38	Capítulo 3.9 Del Comité de Inversiones	Disposición 3.9.5 y 38.1.2 fracción IV Anexo 38.1.2		Dir. Administrativo	RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Inversiones)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre	Hábiles		1		30			26			28
39	Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro	Disposiciones 3.10.2 fracción III inciso c, 9.3.4		Dir. Técnico	Proponer los límites máximos de retención	Consejo de Administración	Anual durante el último trimestre											?
40	Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro	Disposición 3.10.2 fracción III  inciso f		Dir. Técnico	Revisión del Manual de reafianzamiento	Consejo de Administración	Cuando menos una vez al año			?
41	Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro	Disposición 3.10.2 fracción VI		Dir. Técnico	Informe del Comité de Reafianzamiento	Consejo de Administración y Director General	Cuando menos trimestralmente cuando sesione el Consejo de Administración			?		?			?			?
42	Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro	Disposición 3.10.2 fracción VII		Dir. Técnico	Informe de contratos de reafianzamiento que no se ajustan al principio de proporcionalidad	Consejo de Administración y Director General	Cuando ocurra cuando sesione el Consejo de Administración
43	Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro	Disposición 3.10.4		Dir. Técnico	Sesiones del comité de Reafianzamiento	Interno	Cuando menos trimestralmente
44	Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro	Disposición 3.10.5 y 38.1.3 fracción IV Anexo 38.1.3		Dir. Financiero  Dir. Técnico	RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Manual de Reafianzamiento)	CNSF a través del SEIVE	Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio.	Hábiles								6
45	Capítulo 3.10 Del Comité de Reaseguro	Disposición 3.10.7 y 38.1.2 fracción V		Dir. Administrativo	RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Reafianzamiento)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre	Hábiles		1		30			26			28
46	Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción	Disposición 3.11.6 fracción II inciso d		Dir. Técnico	Revisión al Manual de Suscripción	Interno	Cuando menos una vez al año			?
47	Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción	Disposición 3.11.6 fracción VI		Dir. Técnico	Informe del Comité de Suscripción	Consejo de Administración y Director General	Cuando menos trimestralmente cuando sesione el Consejo de Administración			?		?			?			?
48	Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción	Disposición 3.11.9		Dir. Comercial	Sesiones del Comité de Suscripción	Interno	Cuando menos mensualmente
49	Capítulo 3.11 Del Comité de Suscripción	Disposición 3.11.11 y 38.1.2 fracción VI Anexo 38.1.2		Dir. Administrativo	RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Integración del Comité de Suscripción )	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 20 días siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre	Hábiles		1		30			26			28
TITULO 4 DE LOS PRODUCTOS DE SEGUROS Y DE LAS NOTAS TÉCNICAS Y DOCUMENTACIÓN CONTRACTUAL DE FIANZAS
50	Capítulo 4.2 Del Registro de Notas Técnicas y Documentación Contractual de Fianzas	Disposición 4.2.5 fracción I, II y III		Dir. Técnico	Registro de Notas Técnicas, Documentación contractual y Dictamen jurídico	CNSF	Cuando ocurra
51	Capítulo 4.12 Del registro de firmas de representantes de las instituciones para suscribir fianzas	Disposición 4.12.1 Anexo 4.12.1		Dir. Técnico	Registro de firmas para suscribir fianzas	Sistema de Registro de firmas de la pagina web de la CNSF	Cuando ocurra
52	Capítulo 4.12 Del registro de firmas de representantes de las instituciones para suscribir fianzas	Disposición 4.12.3 Anexo 4.12.1		Dir. Técnico	Cambio o Modificación al registro de firmas para suscribir fianzas	Sistema de Registro de firmas de la pagina web de la CNSF	Cuando ocurra 20 días siguientes al cambio, alta o baja de funcionarios y representantes	Hábiles
TITULO 5 DE LAS RESERVAS TECNICAS
53	Capítulo 5.16 De la constitución, incremento, valuación y registro de la reserva de contingencia de fianzas	Disposición 5.16.3		Dir. Técnico	Solicitud de autorización para disponer de la reserva de contingencia de fianzas	CNSF Oficialía de partes	Cuando ocurra
54	Capítulo 5.20 De la información y comprobación respecto de la valuación de las reservas técnicas	Disposición 5.20.3 y 31.1.1		Dir. Técnico	Aviso de cambio o modificación del Actuario certificado que firma la valuación de las reservas técnicas	CNSF Oficialía de partes	Cuando ocurra
55	Capítulo 5.20 De la información y comprobación respecto de la valuación de las reservas técnicas	Disposición 5.20.5 y 38.1.4 fracción I incisos e y g Anexo 38.1.4		Dir. Técnico	RR-3 Reporte Regulatorio sobre Reservas Técnicas (Valuación de Reservas Técnicas e importes recuperables de Reaseguro, documentos suscritos por actuario)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			19			21
56	Capítulo 5.20 De la información y comprobación respecto de la valuación de las reservas técnicas	Disposición 5.20.5 y 38.1.4 fracción I segundo inciso a Anexo 38.1.4		Dir. Técnico	RR-3 Reporte Regulatorio sobre Reservas Técnicas (Los detalles de valuación póliza por póliza de la reserva de fianzas en vigor así como de los importes recuperables)	CNSF a través del SEIVE	Anual dentro de los 20 días  siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1
57	Capítulo 6.1 Del Capital Mínimo Pagado	Disposición 6.1.2 Anexo 6.1.2		Dir. Financiero	Actualización del Capital Mínimo Pagado	Interno	Anual antes del 30 de junio							28
58	Capítulo 6.1 Del Capital Mínimo Pagado	Disposición 6.1.5		Dir. Financiero	El monto del Capital Mínimo que deberá contar la institución tendrá que estar suscrito y pagado	Interno	A más tardar el último día del año	Hábil												31
59	Capítulo 6.2 De la Fórmula General para el cálculo del RCS	Disposición 6.2.1 Anexo 6.10.6.  Art. 233 y 236 de la LISF		Función Actuarial Dir. Técnico Dir. Financiero	Calcular el Requerimiento de Capital de Solvencia de conformidad con la fórmula general	Interno	Mensual
60	Capítulo 6.9 De los modelos internos para el cálculo del RCS	Disposición 6.9.9		Dir. Técnico	Autorización para el uso de Modelo Interno para el cálculo del RCS	CNSF - Oficialía de partes	Cuando ocurra
61	Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS	Disposición 6.10.1 y 38.1.8 fracción I inciso e Anexo 38.1.8		Dir. Financiero	RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros(Capital Mínimo Pagado)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			19			21
62	Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS	Disposición 6.10.2  y 38.1.5  Anexo 38.1.5		Dir. Financiero Encargado de la Función Actuarial	RR-4 Reporte Regulatorio sobre Requerimientos de Capital (Requerimientos de Capital)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			19			21
63	Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS	Disposición 6.10.3		Dir. Técnico	Presentar la demostración de equivalencia del Modelo Interno una vez que se haya autorizado	CNSF Oficialía de partes	Dentro de los 40 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles
64	Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS	Disposición 6.10.4		Dir. Técnico	Presentar la opinión favorable del experto independiente una vez que el Modelo Interno haya sido autorizado	CNSF Oficialía de partes	Dentro de los 40 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles
65	Capítulo 6.10 De la información y comprobación respecto del capital mínimo pagado y el RCS	Disposición 6.10.5		Dir. Técnico	Informar las modificaciones a la Política de ajustes a sus Modelos Internos cuando se cuente con la autorización para el empleo del modelo	CNSF Oficialía de partes	Dentro de los 10 días siguientes a la modificación aprobada por el consejo	Hábiles
TITULO 7 DE LOS FONDOS PROPIOS ADMISIBLES Y LA PRUEBA DE SOLVENCIA DINÁMICA
66	Capítulo 7.2 De la Prueba de Solvencia Dinámica	Disposición 7.2.4  fracción I Transitoria décima segunda fracción V		Encargado de la Función Actuarial	Prueba de solvencia dinámica	Consejo de Administración	Anual Primer semestre del ejercicio inmediato siguiente al evaluado							28
67	Capítulo 7.4 De la información y comprobación respecto de los fondos propios admisibles y la prueba de solvencia dinámica	Disposición 7.4.1 y 38.1.8 fracción I inciso f		Contralor Genera	RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Fondos Propios Admisibles)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			19			21
68	Capítulo 7.4 De la información y comprobación respecto de los fondos propios admisibles y la prueba de solvencia dinámica	Disposiciones 7.4.2, 7.4.3  y 38.1.3 fracción V Anexo 38.1.3  Artículo 245 LISF  Transitoria décima segunda fracción V		Dir. Financiero Encargado de la Función Actuarial	RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Prueba de Solvencia Dinámica)	CNSF a través del SEIVE	Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio.	Hábiles								6
TITULO 8 DE LAS INVERSIONES Y OTROS ACTIVOS
69	Capítulo 8.5 De las inversiones inmobiliarias	Disposición 8.5.2		Dir. Administrativo	Deberán practicarse avalúos a los inmuebles de la institución	Interno	Anualmente a partir de la fecha del último avalúo realizado
70	Capítulo 8.5 De las inversiones inmobiliarias	Disposiciones 8.5.8, 8.23.5 y 38.1.6 fracción II Anexo 38.1.6		Dir. Financiero  Dir. Administrativo	RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Presentar copia de los avalúos de los inmuebles, contratos de arrendamiento, renovaciones o modificaciones a los mismos)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			19			21
71	Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito	Disposición 8.14.6		Administración de Riesgos	Revisión del Manual de crédito	Consejo de Administración	Al menos una vez al año			?
72	Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito	Disposición 8.14.7		Dir. Administrativo Dir. Financiero	Reporte de desempeño de la actividad crediticia	Consejo de Administración	Anual			?
73	Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito	Disposición 8.14.20		Dir. Administrativo Dir. Financiero	Informe de la actividad crediticia	Consejo, Comité de Auditoría y Área de Administración de Riesgos	Cuando menos trimestralmente en las sesiones del consejo			?		?			?			?
74	Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito	Disposición 8.14.25		Administración de Riesgos	Informe de reservas preventivas	Dirección General	Mensual
75	Capítulo 8.14 De las medidas prudenciales en materia de crédito	Disposición 8.14.30		Auditor Interno	Auditoría de crédito	Consejo Admón. y Comité de Auditoría	Anual			?
76	Capítulo 8.15 De la inversión en otras sociedades	Disposiciones 8.15.6, 8.15.9 Anexos 8.15.6-a y 8.15.9		Dir. Jurídico	Autorización para la inversión en otras sociedades	CNSF- Oficialía de partes	Cuando ocurra
77	Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos	Disposición 8.23.1 y 38.1.3 fracción VI Anexo 38.1.3 Artículo 247 LISF		Dir. Financiero	RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Acuerdo de aprobación de la Política de Inversión y la política aprobada)	CNSF a través del SEIVE	Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles								6
78	Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos	Disposición 8.23.1		Dir. Financiero	Notificación de modificaciones a la política de Inversión	CNSF- Oficialía de partes	Cuando ocurra- 20 días siguientes a la fecha del acuerdo	Hábiles
79	Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos	Disposición 8.23.2 y 38.1.8 fracción I inciso c Anexo 38.1.8		Dir. Financiero	RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Parámetros de la Política de Inversión)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			19			21
80	Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos	Disposición 8.23.3 y 38.1.8 fracción I inciso d Anexo 38.1.8  Artículo 250 LISF		Dir. Financiero	RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Determinación de la Base de Inversión e información de los activos e inversiones)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			19			21
81	Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos	Disposición 8.23.4 y 38.1.6 fracción I Anexo 38.1.6		Dir. Financiero	RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Comprobación de los Activos e Inversiones)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			19			21
82	Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos	Disposición 8.23.5 y 38.1.6 fracción II Anexo 38.1.6		Dir. Financiero	RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Comprobación de los Activos e Inversiones- casos especiales como inversiones con rendimiento real, redescuentos, créditos e inmuebles)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			19			21
83	Capítulo 8.23 De la información y comprobación respecto de la política de inversión, inversiones y otros activos	Disposiciones 8.23.6, 8.19.4  y 38.1.6 fracción III Anexo 38.1.6		Dir. Financiero	RR-5 Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (Contratos Celebrados con Entidades Financieras)	CNSF a través del SEIVE	Por única vez cuando se suscriban o tenga modificaciones en el trimestre que corresponda.  15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			19			21
TITULO 9 DEL REASEGURO, REAFIANZAMIENTO Y OTROS MECANISMOS DE TRANSFERENCIA DE RIESGOS Y RESPONSABILIDADES
84	Capítulo 9.3 De los límites máximos de retención de las instituciones en las operaciones de fianzas	Disposición 9.3.3		Comité de Reafianzamiento	Revisión a la metodología del límite máximo de acumulación de responsabilidades por fiado	Consejo de Administración	Anualmente dentro de los 12 meses siguientes a su aprobación o última revisión			21
85	Capítulo 9.3 De los límites máximos de retención de las instituciones en las operaciones de fianzas	Disposición 9.3.3		Dir. Técnico	Informe de modificaciones a la metodología del límite máximo de acumulación de responsabilidades por fiado	CNSF- Oficialía de partes	Cuando ocurra
86	Capítulo 9.3 De los límites máximos de retención de las instituciones en las operaciones de fianzas	Disposición 9.3.5		Dir. Técnico	Informe de ajustes a los límites máximos de retención	CNSF - Oficialía de partes	Cuando ocurra
87	Capítulo 9.3 De los límites máximos de retención de las instituciones en las operaciones de fianzas	Disposición 9.3.10		Dir. Técnico	Solicitud de autorización de exceso a los límites máximos de retención	CNSF	Cuando ocurra
88	Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia	Disposiciones 9.7.1, 9.7.4 y 38.1.7 fracción III inciso a Anexo 38.1.7		Dir. Técnico	RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Límites Máximos de Retención)	CNSF a través del SEIVE	Anual 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1
89	Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia	Disposición 9.7.5 Anexo 9.7.5		Dir. Técnico	Modificaciones a la Metodología para la determinación del Límite de Acumulación de responsabilidad por Fiado	CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra 10 días siguientes a la fecha del acuerdo	Hábiles	18
90	Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia	Disposiciones 9.7.6 y 38.1.7, fracción I inciso c Anexo 38.1.7		Dir. Técnico	RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Cúmulos de Responsabilidades por Fianza, por Fiado o Grupo de Fiados)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al trimestre	Hábiles	25			23			29			21
91	Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia	Disposiciones 9.7.7 fracción I,  38.1.7 fracción III inciso c Anexo 38.1.7  Articulo 264 LISF		Dir. Técnico	RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Plan General de Reafianzamiento)	CNSF a través del SEIVE	Anual 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1
92	Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia	Disposiciones 9.7.7 fracción II, 38.1.7 fracción I inciso a Anexo 38.1.7  Artículo 264 LISF		Dir. Técnico	RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Reporte Trimestral de Reafianzamiento)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al trimestre	Hábiles	25			23			29			21
93	Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia	Disposiciones 9.7.8  y 38.1.7 fracción II inciso a Anexo 38.1.7  Artículo 264 LISF		Dir. Técnico	RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Soporte Documental de Reafianzamiento)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 30 días siguientes al cierre del trimestre	Hábiles		18			15			9			11
94	Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia	Disposiciones 9.7.10 y 38.1.7 fracción I inciso b Anexo 38.1.7  Artículo 264 LISF		Dir. Técnico	RR-6 Reporte Regulatorio sobre Reaseguro y Reafianzamiento (Operaciones realizadas con Reaseguradoras Extranjeras y con entidades no inscritas en RGRE)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al trimestre	Hábiles	25			23			29			21
95	Capítulo 9.7 De la información y comprobación respecto de los límites máximos, así como sobre las operaciones de reaseguro, reafianzamiento y otros mecanismos de transferencia	Disposiciones 9.7.11 y 38.1.3 fracción VII Anexo 38.1.3		Dir. Financiero	RR-2 Reporte Regulatorio sobre Gobierno Corporativo (Reporte de Contratos de Reafianzamiento correspondiente a operaciones de reaseguro financiero)	CNSF a través del SEIVE	Anual 145 días siguientes al cierre del ejercicio.	Hábiles								6
TITULO 10 DE LA EMISIÓN DE OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OTROS TITULOS DE CRÉDITO
96	Capítulo 10.1 De la emisión de obligaciones subordinadas	Disposición 10.1.1		Dir. Financiero	Obligaciones Subordinadas	CNSF Oficialía de partes	Cuando ocurra
97	Capítulo 10.2 De la emisión de otros títulos de crédito	Disposición 10.2		Dir. Financiero	Autorización para la emisión de Otros Títulos de Crédito	CNSF Oficialía de partes	Cuando ocurra
98	Capítulo 10.3 de las disposiciones comunes relativas a la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito	Disposición 10.3.4		Dir. Financiero	Información a presentar para hacer constar la declaración unilateral de voluntades	CNSF Oficialía de partes	Cuando ocurra al menos con 20 días de anticipación a la fecha que se pretenda emitir los títulos	Hábiles
99	Capítulo 10.3 de las disposiciones comunes relativas a la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito	Disposición 10.3.5		Dir. Financiero	Reporte sobre el resultado de la colocación de Obligaciones Subordinadas o de Otros Títulos de Crédito	Consejo de Administración y Director General	Cuando ocurra Sesión de consejo posterior a la colocación
100	Capítulo 10.3 de las disposiciones comunes relativas a la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito	Disposición 10.3.6		Dir. Financiero	Reporte de evolución de la colocación de Obligaciones Subordinadas o de Otros Títulos de Crédito	Consejo de Administración y Director General	Anual cuando ocurra
101	Capítulo 10.4 De los límites en la emisión de obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito	Disposición 10.4.2		Dir. Financiero	Notificar cuando los pagos por concepto de amortización e intereses de la totalidad de las obligaciones subordinadas no susceptibles de convertirse en acciones y de otros títulos de crédito emitidos por una Institución, excedan en un año calendario el 5% de los Fondos Propios Admisibles	CNSF - Oficialía de partes	Dentro de los 30 días posteriores al cierre del año	Naturales
102	Capitulo 10.5 De la información y comprobación respecto de las obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito	Disposición 10.5.2		Dir. Financiero	Reporte sobre el resultado de la colocación de Obligaciones Subordinadas o de Otros Títulos de Crédito	CNSF - Oficialía de partes	Cuando ocurra 10 días siguientes a la fecha en que se efectúe la colocación	Hábiles
103	Capitulo 10.5 De la información y comprobación respecto de las obligaciones subordinadas y otros títulos de crédito	Disposición 10.5.3		Dir. Financiero	Cambio en la calificación de las emisiones de obligaciones subordinadas u otros títulos de crédito	CNSF - Oficialía de partes	Cuando ocurra 5 días a partir de que ocurra el cambio	Hábiles
104	Capítulo 10.6 De la operación de líneas de crédito	Disposición 10.6.4		Dir. Financiero	Informe para disponer de líneas de Crédito en cuentas de cheques destinadas a cubrir sobregiros	CNSF - Oficialía de partes	Cuando ocurra 10 días posteriores a la fecha de celebración del convenio	Hábiles
TITULO 11 DE LAS GARANTIAS DE RECUPERACIÓN
105	Capítulo 11.5 De la información y comprobación respecto de reclamaciones judiciales y extrajudiciales recibidas, así como respecto de las garantías recabadas	Disposiciones 11.5.1 y 38.1.8 fracción I inciso b  Anexo 22.1.2 inciso r (B-18)(19) Formatos I y II		Dir. Financiero	RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			26			21
106	Capítulo 11.7 Del registro y ratificación de firmas ante la comisión para las constancias de tildación	Disposición 11.7.2 Anexo 11.7.2		Dir. Técnico	Registro de firmas para suscribir las constancias de Tildación	Sistema de Registro de firmas de la pagina web de la CNSF	Anual, los primeros 10 días del mes de febrero	Hábiles		15
107	Capítulo 11.7 Del registro y ratificación de firmas ante la comisión para las constancias de tildación	Disposición 11.7.3		Dir. Técnico	Alta o baja de firmas de funcionarios que suscriban las constancias para tildación	Sistema de Registro de firmas de la pagina web de la CNSF	Cuando ocurra 20 días siguientes al cambio	Hábiles
TITULO 12 DE LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS CON TERCEROS Y DE LAS OPERACIONES CON ENTIDADES RELACIONADAS
108	Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia	Disposición 12.2.2		Dir. Administrativo	Aprobar la celebración de operaciones relevantes con entidades relacionadas	Consejo de Administración	Cuando ocurra
109	Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia	Disposición 12.2.8		Dir. Financiero	Informar el resultado del estudio de precios de transferencia	Comité de Auditoría	En la sesión inmediata siguiente a la fecha en que reciba el estudio
110	Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia	Disposición 12.2.9		Comité de Auditoría	Informe sobre diferencias en los precios o montos de contra prestación pactados	CNSF- Oficialía de partes	Cuando ocurra plazo no mayor a 5 días contados a partir de recepción del estudio	Hábiles
111	Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia	Disposición 12.2.10		Dir. Financiero	Presentación de los contratos celebrados con entidades relacionadas o personas morales con las cuales se mantengan vínculos de negocio	Comité de Auditoría	Cuando ocurra, previo a la formalización
112	Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia	Disposición 12.2.13		Dir. Financiero	Informe de operaciones de transferencia que impliquen transferencia de riesgo con importancia relativa	CNSF- Oficialía de partes	Cuando ocurra dentro de los 20 días siguientes a la fecha de celebración de las operaciones	Hábiles
113	Capítulo 12.2 De las operaciones con entidades relacionadas y el estudio de los precios de transferencia	Disposición 12.2.14 Anexo 12.3.5		Dir. Financiero	Estudio Anual de Precios de Transferencia	CNSF a través del SEIVE	Anual durante el 1er trimestre
114	Capítulo 12.3 De la información y comprobación respecto de la contratación de servicios con terceros y de las operaciones con entidades relacionadas	Disposiciones 12.3.2 y 38.1.10 fracción I Anexo 38.1.10		Dir. Administrativo	RR-9 Reporte Regulatorio sobre Operaciones Contratadas con Terceros (Informe de las contrataciones de servicios con terceros)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre	Hábiles	25			23			19			21
TITULO 13 DE LA INFORMACIÓN DE APERTURA, CAMBIO DE UBICACIÓN Y CLAUSURA DE OFICINAS
115	Capítulo 13.1 De la información respecto de la apertura, cambio de ubicación y clausura de oficinas de las instituciones	Disposición 13.1.1 Anexo 13.1.1		Dir. Administrativo	Aviso de apertura, cambio de ubicación o clausura de oficinas	CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra 10 días de anticipación a la apertura, cambio o clausura de oficinas	Hábiles
116	Capítulo 13.1 De la información respecto de la apertura, cambio de ubicación y clausura de oficinas de las instituciones	Disposición 13.1.2		Dir. Administrativo	Aviso al Público en General de la apertura, cambio de ubicación o clausura de oficinas	Diario de circulación nacional	Cuando ocurra 30 días de anticipación al cambio. (Dos publicaciones con 15 días entre la primera y la segunda)	Naturales
117	Capítulo 13.2 De los días en que podrán cerrar y suspender operaciones las instituciones	Disposición 13.2.1 Anexo13.2.1			Los días en que la institución podrá cerrarán las puertas y suspenderán operaciones				1	4	18	18, 19	1				16		18	25
118	Capítulo 13.3 Del periodo vacacional del personal de la Comisión	Disposición 13.3.1 Anexo 13.3.1			Periodo vacacional del personal de la Comisión				2, 3, 4,
119	Capítulo 13.4 De los días inhábiles por situaciones de contingencia	Disposición 13.4.1 Anexo 13.4.1			Los días inhábiles por situaciones de contingencia
TITULO 22 DE LA CONTABILIDAD Y LOS ESTADOS FINANCIEROS
120	Capítulo 22.1 De los criterios contables para la estimación de los activos y pasivos	Disposición 22.1.2 Anexo 22.1.2 inciso g (B-7) inciso 6		Dir. Técnico	Informar las fianzas reclamadas y pagadas que tengan reafianzamiento ya sea tomado o cedido	Instituciones reafianzadoras	Cuando ocurra no excederá de 20 días, contado a partir de la fecha de contabilización	Hábiles
121	Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios	Disposición 22.2.2		Dir. Financiero	Aprobación de la contratación del Proveedor de precios	Consejo de Administración	Cuando ocurra
122	Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios	Disposiciones 22.2.3 y 38.1.2 fracción VIII Anexo 38.1.2		Dir. Administrativo	RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Proveedor de Precios)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 20 días siguientes al cierre de los trimestres de marzo, junio, septiembre y diciembre	Hábiles		1		23			26			21
123	Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios	Disposición 22.2.3		Dir. Financiero	Cambio de Proveedor de Precios	CNSF - Oficialía de partes	Cuando ocurra 15 días de anticipación a la celebración del contrato	Hábiles
124	Capítulo 22.2 De la valuación de valores, documentos e instrumentos financieros a través de proveedores de precios	Disposición 22.2.5		Dir. Financiero	Informar en caso de que se tenga objeción a los precios que determine el proveedor de precios contratado	Proveedor de precios CNSF	Cuando ocurra
125	Capítulo 22.3 Del manejo y conservación de los libros, registro y documentación de contabilidad	Disposición 22.3.13		Dir. Administrativo	Pérdida, destrucción o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo	CNSF - Oficialía de partes	Cuando ocurra 15 días a partir de que se tenga conocimiento	Hábiles
126	Capítulo 22.4 De la información que se deberá presentar respecto de los estados financieros y otra información complementaria	Disposiciones 22.4.1 y 38.1.8 fracción I incisos a y b Anexo 38.1.8		Dir. Financiero	RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Esquema General de los Estados Financieros: Catálogo, Reportes de consolidación, Reportes relativos a los conceptos que integran los estados financieros)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, excepto el cuarto que debe presentarse dentro de 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			19			21
127	Capítulo 22.4 De la información que se deberá presentar respecto de los estados financieros y otra información complementaria	Disposición 22.4.2 Anexo 22.4.2		Dir. Financiero	Procedimiento de Prorrateo	CNSF a través del SEIVE	Anual a mas tardar el 30 de noviembre de cada año												29
TITULO 23 DE LOS DICTÁMENES E INFORMES DE LOS AUDITORES EXTERNOS Y ACTUARIOS INDEPENDIENTES
128	Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes	Disposiciones 23.1.2 y 38.1.2 fracción IX  Anexo 38.1.2		Dir. Administrativo Dir. Financiero	RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Acuerdo de aprobación de Contratación de Auditor Externo Independiente)	CNSF a través del SEIVE	Anual 20 días siguientes al cierre del tercer trimestre	Hábiles										28
129	Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes	Disposición 23.1.3 Anexo 23.1.3		Dir. Financiero	Manifestación de conocimiento y acuerdo de designación del Auditor Externo Independiente	CNSF a través del SEIVE	Anual a mas tardar el 31 de Octubre											31
130	Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes	Disposición 23.1.4		Dir. Financiero	Sustitución de la sociedad de Auditoría Externa	CNSF	Cuando ocurra 10 días contados a partir de su aprobación por el consejo	Hábiles
131	Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes	Disposición 23.1.6  Anexo 23.1.6		Dir. Financiero	Servicios adicionales de Auditoría Externa	CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra 10 días siguientes a la contratación	Hábiles
132	Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes	Disposición 23.1.8 Anexo 23.1.8		Dir. Financiero	Programa de Auditoría del Auditor Externo independiente	CNSF a través del SEIVE (presenta el Auditor Externo)	Anual, a más tardar el 31 de Octubre											31
133	Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes	Disposición 23.1.10		Dir. Financiero	Informe sobre irregularidades que afecten la liquidez , estabilidad o solvencia de la institución a la que preste sus servicios	Comité de Auditoría CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra de inmediato
134	Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes	Disposición 23.1.11		Dir. Financiero	Informe sobre práctica de operaciones prohibidas	CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra de inmediato
134	Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes	Disposiciones 23.1.14 y 38.1.8 fracción II inciso a Anexos 23.1.14  y 38.1.8 Transitoria quincuagésima quinta fracción II		Dir. Financiero	RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe Corto)	CNSF a través del SEIVE	Anual 45 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles			12
136	Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes	Disposiciones 23.1.15 y 38.1.8 fracción III inciso a Anexos 23.1.15 y 38.1.8 Transitoria quincuagésima  quinta fracción III		Dir. Financiero	RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe Largo y la opinión sobre información complementaria)	CNSF a través del SEIVE	Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles					21
137	Capítulo 23.1 De los dictámenes e informes de los auditores externos independientes	Disposiciones 23.1.16 y 38.1.8 fracción III  inciso b Anexo 38.1.8  Transitoria quincuagésima  quinta fracción III		Dir. Financiero	RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe sobre otras Opiniones y Comunicados)	CNSF a través del SEIVE	Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles					21
138	Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes	Disposiciones 23.2.1, 23.2.2, 38.1.2 fracción X Anexo 38.1.2		Dir. Administrativo Dir. Técnico	RR-1 Reporte Regulatorio sobre Información Corporativa (Acuerdo de aprobación de Contratación de Actuario Independiente)	CNSF a través del SEIVE	Anual- 20 días siguientes al cierre del segundo trimestre	Hábiles							26
139	Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes	Disposiciones 23.2.3 y 23.2.8 Anexo 23.2.3		Dir. Técnico	Manifestación de conocimiento y acuerdo de designación del Actuario Independiente	CNSF a través del SEIVE	Anual a mas tardar el 31 de Julio								31
140	Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes	Disposición 23.2.4		Dir. Técnico	Sustitución del Actuario Independiente	CNSF	Cuando ocurra 10 días contados a partir de su aprobación	Hábiles
141	Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes	Disposición 23.2.6 Anexo 23.2.6		Dir. Financiero  Dir. Técnico	Servicios adicionales del Actuario  Independiente	CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra 10 días siguientes a la contratación	Hábiles
142	Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes	Disposición 23.2.8 Anexo 23.2.8		Dir. Financiero  Dir. Técnico	Programa de Actividades del actuario independiente	CNSF a través del SEIVE	A más tardar el 31 de julio de cada año								31
143	Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes	Disposición  23.2.12		Dir. Financiero Dir. Técnico	Informe sobre irregularidades que afecten la liquidez , estabilidad o solvencia de la institución a la que preste sus servicios	Comité de Auditoría CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra de inmediato
144	Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes	Disposición  23.2.14		Dir. Financiero Dir. Técnico	Informe sobre práctica de operaciones prohibidas	CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra de inmediato
145	Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes	Disposiciones 23.2.17 y 38.1.8 fracción II inciso b Anexo 38.1.8  Transitoria quincuagésima  quinta fracción II		Dir. Financiero Dir. Técnico	RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Carta dictamen sobre la situación y suficiencia de las Reservas Técnicas)	CNSF a través del SEIVE	Anual 45 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles			12
146	Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes	Disposiciones 23.2.18 y 38.1.8 fracción III inciso c Anexo 23.2.18		Dir. Financiero Dir. Técnico	RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros (Informe del Dictamen de Reservas Técnicas)	CNSF a través del SEIVE	Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles					21
147	Capítulo 23.2 De los dictámenes e informes de los actuarios independientes	Disposición 23.2.19		Dir. Técnico	Carta Dictamen e Informe del Dictamen de Reservas Técnicas	Comité de Auditoría	Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales				1
TITULO 24 DE LA REVELACION DE INFORMACION
148	Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente	Disposición 24.1.4		Dir. Financiero	Calificación de calidad crediticia de SOFIMEX	Institución Calificadora de Valores	No podrá tener una antigüedad superior a doce meses													21
149	Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente	Disposiciones 24.1.4 y 38.1.8 fracción III inciso h Anexo 38.1.8		Dir. Financiero	RR-7 Reporte regulatorio sobre Estados Financieros  (Copia de los documentos que acrediten la calificación de calidad crediticia)	CNSF a través del SEIVE	Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles					21
150	Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente	Disposición 24.1.6		Dir. Financiero	Aprobación de los Estados Financieros Básicos Consolidados, Notas de Revelación y Reporte de Solvencia y Condición Financiera	Consejo de Administración y Director General	Anual
151	Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente	Disposición 24.1.5 y 24.2.1 Anexo 24.2.2		Dir. Financiero	Difusión del Reporte sobre la Solvencia y Condición Financiera (RSCF)	Página Electrónica de Sofimex	Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles					21
152	Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente	Disposición 24.1.7		Dir. Financiero	Publicación del Balance General y Estado de Resultados consolidados	Diario de Circulación Nacional	Trimestral 20 días siguientes a la fecha de elaboración	Hábiles		1		30			26			28
153	Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente	Disposición 24.1.7 y 24.1.8		Dir. Financiero	Publicación anual del Balance General y Estado de Resultados consolidados y demás información	Diario de Circulación Nacional	Anual 45 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles			12
154	Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente	Disposición 24.1.8 fracción IV		Dir. Financiero	Informar al público en general respecto del cambio de dominio de la página electrónica de SOFIMEX	Diario de Circulación Nacional	Cuando ocurra 15 días siguientes al cambio	Hábiles
155	Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente	Disposiciones 24.1.9 fracciones I a V y 38.1.8 fracción III incisos del d al h Anexo 38.1.8  Transitoria quincuagésima  quinta fracción III		Dir. Financiero	RR-7 Reporte Regulatorio sobre Estados Financieros  (Publicación en DOF, copia de los estados básicos consolidados anuales y sus notas, copia certificada de aprobación de los estados financieros, el RSCF, documentos que acrediten la calificación de calidad crediticia)	CNSF a través del SEIVE	Anual 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles					21
156	Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente	Disposición 24.1.9. fracción VI		Dir. Financiero	Presentar los Estados Financieros Básicos Consolidados anuales y sus notas de revelación	CNSF Oficialía de partes	Anual dentro de los 30 días siguientes a la aprobación por parte de la asamblea de accionistas	Hábiles						?
157	Capítulo 24.1 De la publicación y difusión de los estados financieros, las notas de revelación y el dictamen del auditor externo independiente	Disposición 24.1.10		Dir. Financiero	Corrección de información de estados financieros, notas de revelación y RCSF. Sustitución de RR-7	CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra 15 días siguientes a la notificación de la CNSF	Hábiles
TITULO 26 DE LA INFORMACIÓN ESTADÍSTICA
158	Capítulo 26.2 Del sistema estadístico del sector afianzador	Disposiciones 26.2.4. fracción I, 26.3.1 y 38.1.9 fracción XXII Anexo 38.1.9-w		Dir. Técnico	RR-8 Reporte Regulatorio sobre Información Estadística (SESAF para la Operación Afianzadora)	CNSF a través del SEIVE	Anual 29 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		15
159	Capítulo 26.2 Del sistema estadístico del sector afianzador	Disposiciones 26.2.4. fracción II, 26.3.1 y 38.1.9 fracción XXIII Anexo 38.1.9-x		Dir. Técnico	RR-8 Reporte Regulatorio sobre Información Estadística resumen trimestral (SESAF de Información Estadística resumen trimestral por ramo y subramo)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral dentro de los 22 días siguientes al cierre del trimestre	Hábiles		6			3		30			30
160	Capítulo 26.2 Del sistema estadístico del sector afianzador	Disposiciones 26.2.4. fracción III, 26.3.1 y 38.1.9 fracción XXV Anexo 38.1.9-z		Dir. Técnico	RR-8 Reporte Regulatorio sobre Información Estadística comportamiento resumen trimestral (SESAF de Información del Comportamiento resumen trimestral por ramo y subramo)	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 15 días siguientes al cierre de cada trimestre, con excepción del cuarto 20 días siguientes al cierre del ejercicio	Hábiles		1		23			19			21
TITULO 27 DE LA SUPERVISIÓN DE LAS OPERACIONES PREVISTAS EN EL ARTÍCULO 492 DE LA LISF
161	Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente	Disposición 27.1.1. fracción I Anexo 27.1.1-a		Oficial de Cumplimiento	Reporte de Operaciones Relevantes	CNSF a través del SEIVE	Trimestral 10 días posteriores al trimestre	Hábiles	18			12			12			14
162	Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente	Disposición 27.1.1. fracción I Anexo 27.1.1-a		Oficial de Cumplimiento	Reporte de Operaciones Inusuales	CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra 60 días a partir de su detección	Naturales
163	Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente	Disposición 27.1.1. fracción I Anexo 27.1.1-a		Oficial de Cumplimiento	Reporte de Operaciones Preocupantes	CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra 60 días a partir de su detección	Naturales
164	Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente	Disposición 27.1.1. fracción III Anexo 27.1.1-c		Dir. Administrativo	Ratificación y/o cambios en la integración del Comité de Comunicación y Control	CNSF a través del SEIVE	Anual primeros 15 días de enero	Hábiles	25
165	Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente	Disposición 27.1.1 fracción V Anexo 27.1.1-e		Dir. Administrativo	Designación del Oficial de Cumplimiento	CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra 15 días siguientes a la fecha del nombramiento	Hábiles
166	Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente	Disposición 27.1.2 fracción I Anexo 27.1.2-a		Dir. Administrativo	Sustitución del Oficial de Cumplimiento	CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra 15 días siguientes a la fecha del nombramiento	Hábiles
167	Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente	Disposición 27.1.2 fracción II Anexo 27.1.2-b		Dir. Administrativo	Presentar las Políticas de Identificación y Conocimiento del Cliente y criterios para dar cumplimiento al artículo 492 de la LISF	CNSF a través del SEIVE	Cuando ocurra 20 días siguientes a la aprobación del comité	Hábiles
168	Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente	Disposición 27.1.2 fracción III Anexo 27.1.2-c		Dir. Administrativo	Informe del Programa anual de cursos de capacitación	CNSF a través del SEIVE	Anual 15 días de enero	Hábiles	25
169	Capítulo 27.1 De los reportes de operaciones, estructuras internas y de las políticas de identificación y conocimiento del cliente	Disposición 27.1.2 fracción IV Anexo 27.1.2-d		Dir. Administrativo	Informe de resultados de revisión al cumplimiento del artículo 492 de la LISF	CNSF a través del SEIVE	Anual 60 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			1
TITULO 28 DE LOS PLANES DE REGULARIZACION Y LOS PROGRAMAS DE AUTOCORRECCIÓN
170	Capítulo 28.1 De los planes de regularización	Disposiciones 28.1.1, 39.1.8  y 39.6 Anexo 39.5.16-a Anexo 39.5.16-b		Áreas de la Institución	Presentar los Planes de Regularización	Director General Comisión – SIPREP y la Oficialía de Partes	Cuando ocurra - primero se envía a través de SIPREP y en un plazo máximo de 5 días posteriores a la Oficialía de Partes	Hábiles
171	Capítulo 28.1 De los planes de regularización	Disposición 28.1.3		Comité de Auditoría	Publicación de incumplimiento de Planes de Regularización que ordene la CNSF	Diario Oficial, Dos diarios de circulación nacional, Pagina electrónica de Sofimex	Cuando ocurra 10 días siguientes a la recepción de la orden de la CNSF	Hábiles
172	Capítulo 28.2 De los programas de autocorrección	Disposiciones 28.2.1, 28.2.2, 39.1.8 y 39.6 Anexo 39.5.16-c		Comité de Auditoría Áreas de la Institución	Presentar los Programas de Autocorrección	Consejo de Administración, Director General y Comisión - Oficialía de partes y el SIPREP	Cuando ocurra - primero se envía a través de SIPREP y a la Oficialía de Partes en un plazo máximo de 5 días posteriores	Hábiles
173	Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularización y programas de autocorrección	Disposición 28.3.1		Comité de Auditoría	Seguimiento a los Planes de Regularización	Consejo de Administración, Director General y Comisión Oficialía de partes	Mensual 10 días siguientes al cierre de cada mes	Hábiles
174	Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularización y programas de autocorrección	Disposición 28.3.4		Comité de Auditoría	Informe al vencimiento del Plan de Regularización	CNSF - Oficialía de partes	Cuando ocurra 10 días siguientes a la fecha de vencimiento del plan	Hábiles
175	Capítulo 28.3 De la información sobre el seguimiento a la instrumentación de los planes de regularización y programas de autocorrección	Disposición 28.3.4		Comité de Auditoría	Informe de conclusión del Programa de Autocorrección	CNSF - Oficialía de partes	Cuando ocurra 10 días siguientes a la fecha de vencimiento del programa	Hábiles
TITULO 30 DE LOS AUDITORES EXTERNOS, ACTUARIOS Y DICTAMINADORES JURÍDICOS
176	Capítulo 30.1 Del Registro de los Auditores Externos Independientes que dictaminen estados financieros básicos	Disposición 30.1.3		Dir. Financiero	Sustitución de auditor externo independiente por transcurrir el límite de 5 años consecutivos RR-1	CNSF a través de SEIVE	Quinquenal
177	Capítulo 30.2 Del Registro de los Actuarios Independientes que dictaminen sobre la situación y suficiencia de las reservas técnicas	Disposiciones 30.2.3		Dir. Técnico	Sustitución del actuario independiente por transcurrir el límite de 5 años consecutivos RR-1	CNSF a través del SEIVE	Quinquenal
178	Capítulo 30.6 Del registro de los profesionales que suscriban de los dictámenes jurídicos sobre la documentación contractual de los productos de las fianzas	Disposición 30.6.5 Anexo 30.6.4		Subdirector Jurídico	Registro del Dictaminador Jurídico	CNSF Sistema de citas y registro de personas	Cuando ocurra
179	Capítulo 30.6 Del registro de los profesionales que suscriban de los dictámenes jurídicos sobre la documentación contractual de los productos de las fianzas	Disposición 30.6.7		Subdirector Jurídico	Actualización de datos del Dictaminador Jurídico	CNSF Sistema de citas y registro de personas	Cuando ocurra 5 días siguientes a la modificación	Hábiles
180	Capítulo 30.6 Del registro de los profesionales que suscriban de los dictámenes jurídicos sobre la documentación contractual de los productos de las fianzas	Disposición 30.6.6 Anexo 30.6.6		Subdirector Jurídico	Presentar la solicitud de renovación para la acreditación del Dictaminador Jurídico	CNSF a través del Sistema de citas y Registro de personas	Cada tres años
TITULO 39 DE LOS MECANISMOS DE ENTREGA DE INFORMACIÓN
181	Capítulo 39.1 De los aspectos generales	Disposición 39.1.5 Anexos 39.1.5-a y 39.1.5-b		Dir. Financiero	Trámite del registro para el uso de los medios de identificación electrónica para el SEIVE	CNSF Sistema de citas y registro de personas	Cuando ocurra
182	Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento	Disposición 39.5.2 fracción IV		Dir. Administrativo	Requerimientos relacionados con información 492 de la LISF	CNSF-Oficialía de partes	Cuando ocurra
183	Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento	Disposición 39.5.3 Anexo 39.5.2-b Anexo 39.5.3-a o Anexo 39.5.3-b		Dir. Administrativo	Sustitución, baja o designaciones adicionales de personas para acceder a SNOR	CNSF - Oficialía de partes	Cuando ocurra
184	Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento	Disposición 39.5.4 Anexo 39.5.2-c Anexo 39.5.4-a o Anexo 39.5.4-b		Dir. Administrativo	Designación, sustitución y desautorización de personas designadas para acceso sólo de lectura al SNOR	CNSF - Oficialía de partes	Cuando ocurra
185	Capítulo 39.5 Del sistema de notificación de oficios de requerimiento	Disposición 39.5.5 Anexo 39.5.2-d		Dir. Administrativo	Escrito en caso de sustitución del oficial de Cumplimiento	CNSF - Oficialía de partes	Cuando ocurra
LEY DE INSTITUCIONES DE SEGUROS Y DE FIANZAS
186	Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas	Art. 295 fracción X		Dir. Administrativo	Escrito de renovación cuando sea imposible efectuar oportunamente la venta de bienes adjudicados	CNSF	Cuando ocurra
187	Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas	Art. 11		Dir. Jurídico	Presentar para aprobación el instrumento público en que consten los estatutos de la Institución	CNSF	Cuando ocurra - En un plazo de noventa días contado a partir de la notificación de autorización por parte de la CNSF
188	Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas	Art. 11		Dir. Jurídico	Solicitar dictamen favorable para iniciar operaciones	CNSF	Cuando ocurra - Dentro de un plazo de ciento ochenta días  contado a partir de la aprobación del instrumento público en que consten los estatutos de la Institución
189	Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas	Art. 11		Dir. Jurídico	Publicar la autorización para organizarse y operar como Institución o sociedad mutualista	Diario Oficial de la Federación y dos periódicos de amplia circulación	Cuando ocurra - Dentro de los veinte días siguientes a la fecha de notificación de la autorización respectiva
190	Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas	Art. 47 fracción V		Dir. Jurídico	Inscribir en el Registro Público de Comercio el dictamen favorable otorgado por la CNSF para inicio de operaciones	Registro Público de la Propiedad y el Comercio	Cuando ocurra - A más tardar a los treinta días posteriores a que les haya sido notificado el dictamen favorable para inicio de operaciones
OTRAS LEYES Y DISPOSICIONES
191	Manual de usuario SIPREP			Dir. Administrativo	Designación de Operador del SIPREP (Anexo I Carta de designación y Anexo II Formato de aceptación y responsabilidad)	CNSF - Dirección General de Tecnologías de la información	Cuando ocurra - en forma previa a la implementación del SIPREP
192	Ley Federal de Derechos	Artículo 31		Contralor	Pago de derechos de inspección y vigilancia	SHCP	Bimestral - primeros quince días de cada bimestre	Naturales	15		15		15		15		17		15
193	Acuerdo por el que se señalan los días del 2019 en los que la CONDUSEF cerrará sus puertas y suspenderá operaciones				Los días en que se cerrarán las puertas y suspenderán operaciones				1 al 4	4	18	18, 19	1				1, 16		18	12, 20 al 31
194	Disposiciones de Carácter General para las Unidades Especializadas	Disposición Tercera		Gerente de Reclamaciones	Actualización de datos de la UNE y la Institución	A través del sistema REUNE	Cinco días siguientes al evento	Hábiles
195	Disposiciones de Carácter General para las Unidades Especializadas	Disposición sexta		Gerente de Reclamaciones	Informe trimestral	A través del sistema REUNE	Trimestral dentro de los 10 días siguientes al trimestre	Hábiles	18			12			12			14
196	Ley General de Sociedades Mercantiles	Artículo 172		Dir. Administrativo	Informe general sobre la marcha de los negocios	Asamblea de Accionistas	Anual					?
197	Ley General de Sociedades Mercantiles	Artículo 177		Dir. Administrativo	Publicación del dictamen del Comisario	Asamblea de Accionistas	Anual, 15 días después de la celebración de la Asamblea de Accionistas						?
198	Ley del Impuesto sobre la Renta Ley del Impuesto al Valor Agregado	Artículo 14 Artículo 5-D		Dir. Financiero	Declaración provisional de ISR, IVA y declaración de impuestos retenidos	SAT	Mensual		17	18	19	17	17	17	17	19	17	17	19	17
199	Ley del Impuesto al Valor Agregado	Artículo 32		Dir. Financiero	Declaración informativa de operaciones con terceros (DIOT)	SAT	Mensual – el último día del mes siguiente al que corresponda		31	28	29	30	31	28	31	30	30	31	29	31
200	Ley del Impuesto sobre la Renta	Artículo 9		Dir. Financiero	Declaración anual de ISR	SAT	Anual - dentro de los tres meses siguientes a la fecha en que termine el ejercicio				29
212	Ley del Impuesto sobre la Renta	Artículo 86		Dir. Financiero	Declaración informativa de honorarios, arrendamiento, donativos, pago de dividendos	SAT	Anual – a mas tardar el 15 de febrero			15
202	Código Fiscal de la Federación	Artículo 32 A Regla 2.13.12 RMF 15		Dir. Financiero	Dictamen Fiscal	SAT	Anual - 15 de Julio								15
203	Código Fiscal de la Federación	Artículo 28		Dir. Financiero	Contabilidad electrónica - Catálogo de cuentas con código agrupador y Balanza de comprobación	SAT	Mensual		31	28	29	30	31	28	31	30	30	31	29	31
204	Código Fiscal de la Federación	Artículo 143, a		Dir. Jurídico	Designar un apoderado para recibir requerimientos de pago y el domicilio para dicho efecto, así como los cambios que se produzcan	SHCP	Cuando ocurra - Con quince días de anticipación al cambio de domicilio o de apoderados
205	Ley del Seguro Social	Artículo 39		Gerente de R. Humanos	Declaración obrero patronal de IMSS	IMSS	Mensual		17	18	19	17	17	17	17	19	17	17	19	17
206	Ley del Infonavit	Artículo 35		Gerente de R. Humanos	Declaración obrero patronal de Infonavit	IMSS	Bimestral		17		19		17		17		17		19
207	Ley del Seguro Social	Artículo 39		Gerente de R. Humanos	Declaración obrero patronal Afore	IMSS	Bimestral		17		19		17		17		17		19
208	Ley del Impuesto sobre la Renta	Artículo 118		Gerente de R. Humanos	Declaración anual de sueldos y salarios	SAT	Anual – a mas tardar el 15 de febrero			15
209	Reglamento de la Ley del Seguro Social en materia de afiliación, clasificación de empresas, recaudación y fiscalización	Artículo 161		Gerente de R. Humanos	Dictamen para efectos del Seguro Social	IMSS	Anual - a más tardar el 30 de septiembre										30
210	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima cuarta		Dir. Administrativo	Notificar del nuevo acto corporativo como: aumento de capital, cambio de denominación, funcionarios, de régimen, fusión, disolución, poder, reforma, etc.	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Cuando ocurra. Una vez que hayan quedado inscritos en el registro público de comercio
211	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima cuarta		Dir. Administrativo	Informar en caso de liquidación el nombramiento del liquidador	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Cuando ocurra - dentro de los 3 días posteriores a la designación	Hábiles
212	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima sexta		Dir. Administrativo	Notificar actualizaciones como domicilio, teléfono, correo electrónico y página electrónica	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Dentro de los 3 días posteriores aquel en que se efectuó el cambio	Hábiles
213	Disposiciones de carácter general para el registro de prestadores de servicios financieros	Disposición vigésima séptima		Dir. Administrativo	Validación de los datos	CONDUSEF a través del portal del SIPRES	Anual - Primeros 10 días de los meses de enero, abril, julio y octubre	Hábiles	18			12			12			14
214	Disposiciones de carácter Gral. Para la organización y funcionamiento del buro de entidades financieras	Capítulo III Disposición séptima		Dir. Administrativo	Publicación permanente del logo y alcance del buro así como la información de la institución	Portal de Internet de Sofimex	Permanente
215	Disposiciones de carácter Gral. Para la organización y funcionamiento del buro de entidades financieras	Capítulo IV Disposición décima		Dir. Administrativo	Actualización de la información comercial de Sofimex	CONDUSEF a través de la plataforma	Trimestral – 30 abril,30 julio, 30 octubre, 30 enero		30			30			30			30
216	Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF	Capítulo II Disposición Cuarta		Comité de Auditoría	Solicitud y proyecto de Programa de Autocorrección	CONDUSEF	Cuando ocurra
217	Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF	Capítulo III Disposición Octava		Comité de Auditoría	Escrito en el que conste haber presentado el programa ante el Consejo o Comité de Auditoría	CONDUSEF	20 días contados a partir de que se lleve a cabo la sesión	Naturales
218	Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF	Capítulo III Disposición Décima		Comité de Auditoría	Solicitud de autorización para modificar el programa de autocorrección	CONDUSEF	Cuando ocurra
219	Disposiciones que regulan los programas de autocorrección de la CONDUSEF	Capítulo IV Disposición Décima segunda		Comité de Auditoría	Informe sobre el seguimiento al programa de autocorrección	CONDUSEF	Cuando ocurra
220	Resolución Miscelánea Fiscal para 2017	Disposición 2.4.1 fracción VI		Dir. Financiero	Información relativa a la clave de RFC o CURP de los fiados por fianzas del ramo administrativo y crédito	SAT	Trimestral		31			30			31			31
221	Reglamento de inscripción, pago de aportaciones y entero de descuentos al INFONAVIT	Artículo 65		Gerente de R. Humanos	Dictamen sobre cumplimiento de obligaciones con el INFONAVIT	INFONAVIT	6 meses contados a partir de la fecha de presentación del aviso de dictamen
222	Oficio 06-C00-22100-35778			Gerente de Procesos	Reporte incidente de seguridad de la información	CNSF a través del correo: ciberseguridad@cnsf.gob.mx	5 días siguientes a la ocurrencia	Naturales
223	Oficio CNSF-20042018			Dir. Financiero	Cuota de derechos de Inspección y Vigilancia Inst. de Seguros	CNSF -Oficialía de Partes	A más tardar el día 15 del respectivo mes	Natural	15	15	15	15	15	14	15	15	13	15	15	13