| DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA |
| 1 |
Capítulo 4.1 De la adquisición, enajenación y arrendamiento de inmuebles |
Disposición 4.1.1 de la CUF |
Administrativa |
Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la adquisición de un inmueble es superior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo |
Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
Cuando ocurra |
|
Cuando ocurra |
| 2 |
|
Disposición 4.1.1 de la CUF |
Administrativa |
Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para realizar la adquisición de inmueble |
Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
10 días a partir de la recepción del oficio corresponidente |
Hábiles |
10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente |
| 3 |
|
Disposición 4.1.1 de la CUF |
Administrativa |
Copia simple de la escritura de compra - venta de inmueble |
Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
15 días posteriores a la celebración de la escritura |
Hábiles |
15 días hábiles posteriores a la celebración |
| 4 |
|
Disposición 4.1.2 de la CUF |
Administrativa |
Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la enajenación de un inmueble es inferior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo |
Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
Cuando ocurra |
|
Cuando ocurra |
| 5 |
|
Disposición 4.1.2 de la CUF |
Administrativa |
Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para la realización de enajenación de inmueble |
Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
10 días a partir de la recepción del oficio corresponidente |
Hábiles |
10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente |
| 6 |
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Disposición 4.1.5 de la CUF |
Administrativa |
Contrato de inmuebles destinados al arrendamiento |
Dirección General de Informática de la CNSF |
30 días siguientes al cierre del ejercicio |
Naturales |
30 |
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| 7 |
Capítulo 4.2 Del procedimiento para determinar el valor máximo de los inmuebles urbanos de productos regulares que pueden afectar a reservas técnicas las instituciones |
Disposición 4.2.1 de la CUF |
Administrativa |
Copia de los contratos de arrendamiento de inmuebles urbanos de productos regulares |
CNSF |
Cada vez que se celebren o exista modificación |
|
Cada vez que se celebren o exista modificación |
| 8 |
Capítulo 6.4 De los proveedores de precios |
Disposición 6.4.3 de la CUF |
Administrativa |
Contrato celebrado con proveedor de precios |
Sistema de vigilancia |
10 días siguientes a su celebración |
Hábiles |
10 días hábiles siguientes a su celebración |
| 9 |
|
Disposición 6.4.3 de la CUF |
Administrativa |
Aviso de cambio de proveedor de precios |
Sistema de vigilancia |
15 días anteriores a la celebración del contrato |
Hábiles |
15 días hábiles anteriores a la celebración del contrato |
| 10 |
Capítulo 8.1 De los libros, registros y auxiliares obligatorios para las instituciones y requisitos mínimos que deben satisfacer |
Disposición 8.1.10 de la CUF |
Administrativa |
Escrito de aviso en caso de pérdida, destrucción, o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo, o simplemente de colecciones de hojas foliadas. Acta de ministerio público |
CNSF |
Plazo no mayor de 15 días |
Hábiles |
Plazo no mayor de 15 días hábiles |
| 11 |
|
Disposición 8.1.12 de la CUF |
Administrativa |
Autorización para destrucción de libros, registros y auxiliares |
CNSF |
Previo a la realización |
|
Previo a la realización |
| 12 |
Capítulo 11.1 Del registro, funciones y presentación de los informes de auditores externos |
Disposición 11.1.1 de la CUF |
Administrativa |
Aprobación de la contratación para la dictaminación de sus estados financieros, los servicios de sociedades de auditoría externa. |
Consejo de Administración |
Anual |
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| 13 |
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Disposición 11.1.3 de la CUF |
Administrativa |
Nombramiento y contratación de auditor externo |
Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
Anual – a más tardar el 31 de agosto |
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31 |
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| 14 |
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Disposición 11.1.3 de la CUF |
Administrativa |
Carta firmada por auditor externo de conocimiento y acuerdo por su designación |
Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
Anual – a más tardar el 31 de agosto |
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31 |
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| 15 |
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Disposición 11.1.3 de la CUF |
Administrativa |
Aviso de cambio de auditor externo |
Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo |
Hábiles |
Diez días hábiles contados a partir de la aprobación por el consejo |
| 16 |
Capítulo 11.2 Del registro, funciones y presentación de informes de los auditores externos actuariales |
Disposición 11.2.2 de la CUF |
Administrativa |
Aprobación de la contratación del auditor externo actuarial |
Consejo de Administración |
Anual |
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| 17 |
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Disposición 11.2.2 de la CUF |
Administrativa |
Nombramiento y contratación de auditor actuarial |
Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
Anual – 30 de septiembre |
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28 |
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| 18 |
Capítulo 12.1 De la forma y términos para la entrega de la información requerida en el Sistema de vigilancia Corporativa |
Disposición 12.1.1 de la CUF |
Administrativa |
Envío total del Sistema de Vigilancia Corporativa (domicilio, personal, prestadoras de servicios, consejeros, comisarios, funcionarios, contralor normativo, comités, oficinas de servicio, accionistas, registro de asambleas, reformas a los estatutos, decreto de dividendos) |
Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Trimestral - 5 días siguientes al cierre del trimestre |
Hábiles |
6 |
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10 |
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6 |
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5 |
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| 19 |
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Disposición 12.1.3 de la CUF |
Administrativa |
Envío parcial del Sistema de Vigilancia Corporativa |
Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Cuando ocurra |
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18 |
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| 20 |
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Disposición 12.1.8 Artículo 78 LFIF |
Administrativa |
Aviso de establecimiento, cambio de ubicación y clausura de cualquier clase de oficina en el país |
Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF |
10 días de anticipación |
|
10 días de anticipación |
| 21 |
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Disposición 12.8.3 de la CUF |
Administrativa |
Escrito firmado por el Secretario del Consejo de Administración en el que haga constar que el Contralor Normativo presentó al Consjeo de Administración el programa de autocorrección de que se trate |
CNSF |
30 días posteriores a la celebración de la sesión |
Naturales |
30 días naturales posteriores a la celebración de la sesión |
| 22 |
Capítulo 16.1 De la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deberán satisfacerse en los nombramientos de los consejeros, comisarios, funcionarios y contralores normativos |
Disposición 16.1.9 de la CUF |
Administrativa |
Notificación de nombramiento, renuncia, remoción o destitución de consejeros, contralor normativo, comisario y funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores al director general |
Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF |
Diez días siguientes al evento |
Hábiles |
Diez días hábiles siguientes al evento |
| 23 |
|
Disposición 16.1.9 de la CUF |
Administrativa |
Formato nombramiento de funcionarios |
Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF |
Cinco días posteriores a la notificación |
Hábiles |
Cinco días hábiles posteriores a la notificación |
| 24 |
|
Disposición 16.1.9 de la CUF |
Administrativa |
Formato de renuncia, remoción o destitución de funcionarios |
Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF |
Cinco días posteriores a la notificación |
Hábiles |
Cinco días hábiles posteriores a la notificación |
| 25 |
|
Disposición 16.1.9 de la CUF |
Administrativa |
Evaluación sobre antecedentes crediticios de consejeros, comisarios, contralor normativo, director general y de funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores a las del director |
Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF |
Anual – primeros 15 días del mes de enero |
Naturales |
16 |
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| 26 |
Capítulo 16.5 De otra información que dará a conocer la Comisión |
Anexo 16.5.5 de la CUF |
Administrativa |
Cambios o modificaciones que se presenten a los datos del oficial de cumplimiento quien cuenta con contraseña y nombe de usuario para la consulta de guías, tipologías o listas de personas. |
Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF |
Cuando ocurra -15 días, contados a partir de la fecha en que se presente el cambio |
Hábiles |
Quince días hábiles contados a partir del cambio |
| 27 |
Capítulo 19.2 De la obligación de notificar a la Comisión, los días que las instituciones cerrarán y suspenderán operaciones |
Disposición 19.2.1 de la CUF |
Administrativa |
Informar sobre los días estimados por la institución en que cerrará y suspenderá operaciones |
Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF |
Con dos días de anticipación |
Hábiles |
|
16 |
29 |
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|
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| 28 |
Capitulo III política de conocimiento del cliente |
Disposición decima séptima del art 112 de la LFIF |
Administrativa |
Remitir modificaciones del documento con los criterios, medidas y procedimientos sobre las políticas de identificación y conocimiento del Cliente |
CNSF |
Cuando ocurra |
|
Cuando ocurra |
| 29 |
Capitulo VII Estructuras internas |
Disposición vigésima cuarta del art 112 de la LFIF |
Administrativa |
Ratificación del comité de comunicación y control |
CNSF |
Anual – 15 días del mes de enero |
Hábiles |
20 |
|
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|
|
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| 30 |
|
Disposición vigésima sexta del art 112 de la LFIF |
Administrativa |
Nombramiento del oficial de cumplimiento |
CNSF |
15 días siguientes a la fecha del nombramiento |
Hábiles |
15 días hábiles siguientes a la fecha del nombramiento |
| 31 |
|
Disposición vigésima cuarta del art 112 de la LFIF |
Administrativa |
Integración del comité a partir de que el consejo haya realizado la designación de las áreas participantes así como el nombre y cargo de los titulares |
CNSF |
15 días siguientes a la fecha de la designación |
Hábiles |
15 días hábiles siguientes a la fecha de la designación |
| 32 |
|
Disposición vigésima segunda del art 112 de la LFIF |
Administrativa |
Elaborar y someter a la consideración del Comité, las políticas de identificación y conocimiento del Cliente así como cualquier modificación a las mismas |
Comité de Comunicación y Control |
Anual |
|
|
|
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|
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|
| 33 |
Art. 172 LGSM |
|
Administrativa |
Informe general sobre la marcha de los negocios |
CNSF |
Anual |
|
|
29 |
|
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| 34 |
Reglas del Registro de Prestadores de Servicios Financieros |
Disposición decima segunda |
Administrativa |
Revisar, modificar, actualizar la información contenida en el SIPRES. |
CONDUSEF a través del portal del SIPRES |
Dentro de los primeros 5 días de los meses de enero, abril, julio y octubre. |
Hábiles |
13 |
|
|
10 |
|
|
6 |
|
|
5 |
|
|
| 35 |
|
Disposición decima octava |
Administrativa |
Notificar a solicitud de la autoridad en caso de fusión, escisión, transformación, disoluciones, liquidaciones, aumento o disminución de capital social, cambio de denominación social, así como cualquier otro acto que pueda afectar de manera sustancial la operación |
CONDUSEF por servicio postal o mensajería |
10 días posteriores a la solicitud |
Hábiles |
10 días hábiles posteriores a la solicitud |
| 36 |
|
Disposición decima octava |
Administrativa |
Actualizar la información en caso de modificación a los estatutos sociales |
CONDUSEF a través del portal del SIPRES |
A más tardar el tercer día siguiente a la inscripción en el Registro Público de Comercio |
Hábiles |
A más tardar el tercer día hábil siguiente a la inscripción en el Registro Público de Comercio |
| 37 |
|
Disposición decima octava |
Administrativa |
Informar en caso de liquidación el nombramiento del liquidador |
CONDUSEF a través del portal del SIPRES |
Dentro de los tres días posteriores a la designación |
Hábiles |
Dentro de los tres días hábiles posteriores a la designación |
| 38 |
|
Disposición decima novena |
Administrativa |
Notificar actualizaciones como domicilio, teléfono, correo electrónico y pág. Electrónica |
CONDUSEF a través del portal del SIPRES |
El día siguiente en que se efectuó el cambio |
Hábiles |
El día hábil siguiente en que se efectuó el cambio |
| 39 |
|
Disposición vigésima tercera |
Administrativa |
Notificar la documentación que justifique la rectificación de datos por causa de error |
CONDUSEF a través del portal del SIPRES y el servicio postal o mensajería |
Cuando ocurra |
|
Cuando ocurra |
| 40 |
|
Disposición 4.2.1 |
Administrativo y Contraloría interna |
Para la afectación de inmuebles de productos regulares se enviará copia de los últimos avalúos practicados con sus actualizaciones |
CNSF |
Cuando ocurra |
|
|
| 41 |
Capítulo 4.3 De la valuación y registro contable en inversiones inmobiliarias |
Disposición 4.3.1 de la CUF |
Administrativo y Contraloría interna |
Avalúos de bienes inmuebles |
Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF |
Cada 2 años y la entrega será 10 días posteriores a la realización |
Hábiles |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 42 |
|
|
Administrativo y Contraloría interna |
Veracruz |
|
|
|
30 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 43 |
|
|
Administrativo y Contraloría interna |
Querétaro |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
24 |
|
| 44 |
Capítulo 17.3 De la aplicación de la norma de información financiera D-3 "Beneficios a los empleados" |
Disposición 17.3.1 de la CUF |
Recursos Humanos |
Valuación actuarial de las Reservas de Pensiones NIF D-3 |
Interno |
Anual – a más tardar el 30 de enero |
|
30 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 45 |
Capítulo VIII Capacitación y Difusión |
Disposición vigésima séptima del art 112 de la LFIF |
Recursos Humanos |
Impartición de cursos que contemplen las políticas de identificación y conocimiento del cliente así como criterios, medidas y procedimientos de la institución. |
Comité de Comunicación y Control |
Anual |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 46 |
|
Disposición vigésima octava del art 112 de la LFIF |
Recursos Humanos |
Practicar evaluaciones sobre los conocimientos adquiridos sobre las políticas de identificación y conocimiento del cliente |
Comité de Comunicación y Control |
Anual |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 47 |
Art. 39 LSS |
|
Recursos Humanos |
Declaración obrero patronal de IMSS |
IMSS |
Mensual |
|
17 |
17 |
20 |
17 |
17 |
18 |
17 |
17 |
17 |
17 |
20 |
17 |
| 48 |
Art. 35 Ley del Infonavit |
|
Recursos Humanos |
Declaración obrero patronal de Infonavit |
IMSS |
Bimestral |
|
17 |
|
20 |
|
17 |
|
17 |
|
17 |
|
20 |
|
| 49 |
Art. 39 LSS |
|
Recursos Humanos |
Declaración obrero patronal de SAR |
IMSS |
Bimestral |
|
17 |
|
20 |
|
17 |
|
17 |
|
17 |
|
20 |
|
| 50 |
Art. 118 LISR |
|
Recursos Humanos |
Declaración anual de sueldos y salarios |
SAT |
Anual – a mas tardar el 15 de febrero |
|
|
15
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 51 |
Art. 161 RLSS |
|
Recursos Humanos |
Dictamen para efectos del Seguro Social |
IMSS |
Anual - 30 de septiembre |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
28 |
|
|
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |