DIRECCIÓN TÉCNICA
1	Capítulo 2.1 De los requisitos para ratificación de documentos en los que se haga la afectación de inmuebles otorgados en garantía y su tildación	Disposición 2.1.11 de la CUF	Técnica	Solicitudes para trámite de tildación	Pagina Web CNSF – Sistema de citas	Cuando se requiera		Cuando se requiera
2	Capítulo 2.2 Del funcionamiento del comité evaluador de riesgos y garantías de fianzas	Disposición  2.2.3 segundo párrafo de la CUF	Técnica	Revisión del Manual de Políticas de Suscripción.	Consejo de Administración	Por lo menos una vez al año
3		Disposición 2.2.3  séptimo párrafo de la CUF	Técnica	Copia del acta de sesión del Consejo de Administración donde conste las modificaciones al manual de suscripción	Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF	15 días contados a partir de la aprobación o eventuales modificaciones por el consejo de administración	Hábiles	13
4	Capítulo 3.3 De la forma y términos en que se deberá entregar la información referente a los límites máximos de retención de las instituciones de fianzas en las operaciones de reafianzamiento	Disposición 3.3.3 de la CUF	Producción	Reporte de los límites de retención	Dir. Gral. de Informática de la CNSF		Naturales	30			20			20			22
5	Capítulo 3.5 Del informe periódico de reafianzamiento	Disposición 3.5.4 de la CUF	Reafianzamiento	Plan General de Reafianzamiento	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Anual- primeros 10 días del mes de noviembre	Naturales											12
6		Disposición 3.5.4 de la CUF	Reafianzamiento	Reporte trimestral de reafianzamiento	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral – 45 días posteriores al trimestre	Naturales		14			15			14			14
7		Disposición 3.5.6 de la CUF	Reafianzamiento	Soporte documental del apartado "Reporte sobre colocación de contratos" del módulo Reporte Trimestral de Reafianzamiento	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral – 45 días posteriores al trimestre	Naturales		14			15			14			14
8	Capítulo 3.7 Del comité de reafianzamiento	Disposición 3.7.6 de la CUF	Reafianzamiento	Sesión del Comité de Reafianzamiento	Contralor Normativo	Trimestral
9		Disposición 3.7.6 de la CUF	Reafianzamiento	Revisión al Manual de los objetivos, políticas y procedimientos en materia de contratación, monitoreo, evaluación y administración de las operaciones de reafianzamiento  y retrocesion de la institución	Consejo de Administración	Anual								25
10		Disposición 3.7.6 de la CUF	Reafianzamiento	Actualización al manual de reafianzamiento	Dir. Gral. de Supervisión de Reaseguro de la CNSF	30 días siguientes a la fecha de su aprobación por el consejo	Naturales								24
11		Disposición 3.7.6 de la CUF	Técnica	Informe sobre operaciones de reafianzamiento	Director General Consejo de Administración	Trimestral			22		25			25			24		19
12	Capítulo 5.1 Del registro de deudores por responsabilidades de fianzas	Disposición 5.1.7 de la CUF	Técnica	Informe de reclamaciones con reafianzamiento	Reafianzadoras a las que se les cedió	30 días posteriores a la contabilización	Naturales	30 días naturales posteriores a la contabilización
13	Capítulo 5.2 Del reporte de información y parámetros de la valuación de las reservas técnicas de fianzas	Disposición 5.2.1 de la CUF	Producción	Valuación de las reservas técnicas	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio	Naturales	30			20			20			22
14		Disposición 5.2.3 de la CUF	Producción	Carta de certificación de la valuación de las reservas técnicas	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio	Naturales	30			20			20			22
15		Anexo 5.2.4 de la CUF	Producción	Escrito para el registro de la firma electrónica de actuario responsable de la valuación	Dir. Gral. de Informática de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
16		Disposición 5.4.5 de la CUF	Reafianzamiento	Informar las fianzas por las que se hayan dispuesto de inversiones para financiar el pago de reclamaciones que tengan Reafianzamiento.	Instituciones a las que se cedio en reafianzamiento	Plazo que no excedera los 30 días, contados a partir de la fecha de contabilización	Naturales	Plazo que no excedera los 30 días naturales, contados a partir de la fecha de contabilización
17		Disposición 11.2.2 de la CUF	Técnica	Carta firmada por auditor actuarial de conocimiento y acuerdo por su designación	Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	Anual – 30 de septiembre										28
18		Disposición 11.2.2 de la CUF	Técnica	Aviso de cambio de auditor actuarial	Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF	Diez días contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración	Hábiles	Diéz días hábiles contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración
19		Disposición 11.2.2 de la CUF	Técnica	Exponer las razones que motivan, la contratación del auditor externo actuarial, sea diferente al que realizó la auditoría del año inmediato anterior.	Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
20		Disposición 11.2.3 de la CUF	Técnica	Programa de Trabajo de auditoría actuarial	Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF(El auditor realizará el tramite)	Anual – 31 de octubre											31
21		Disposición 11.2.16 de la CUF	Técnica	Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución	Presidente del Consejo      Comisario Contralor Normativo                         Auditor Interno           Departamento de Archivo, correspondencia e impresión de la CNSF	Presentar de inmediato		Presentar de inmediato cuando ocurra
22		Disposición 11.2.18 de la CUF	Técnica	Dictamen de auditor actuarial	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Anual – 60 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales		29
23		Disposición 11.2.19 de la CUF	Técnica	Informe actuarial	Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF	Anual - 90 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales			30
24	Capítulo 12.3 Del sistema estadístico del sector afianzador	Disposición 12.3.1 de la CUF	Producción	Sistema estadístico del sector afianzador (SESAF) y escrito libre de precisiones	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Anual - dentro de los 40 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales		8
25	Capítulo 12.4 De la información estadística por subramo	Disposición 12.4.1 de la CUF	Producción	Información estadística por subramo y escrito libre de precisiones	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Trimestral- 30 días siguientes al trimestre , excepto el cuarto trimestre que será 40 días siguientes al cierre del ejercicio	Naturales		9		30			30			30
26	Capítulo 14.1 Del registro de las notas técnicas de fianzas	Disposición 14.1.1 de la CUF	Producción	Registro de notas técnicas	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Cuando ocurra		Cuando ocurra
27		Disposición 14.1.2 de la CUF	Producción	Modificación de las notas técnicas	Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE)	Cuando ocurra		Cuando ocurra
28		Disposición 14.1.4 de la CUF	Producción	Escrito de designación o baja de actuarios operadores responsables para el registro de notas técnicas	Dir. Gral. de Informática de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
29		Disposición 14.1.4 de la CUF	Producción	Escrito de aceptación de responsabilidad de los operadores responsables para el registro de notas técnicas	Dir. Gral. de Informática de la CNSF	Cuando ocurra		Cuando ocurra
30	Capítulo 16.2 De la forma y términos en que deberán presentar a registro las firmas de los funcionarios que suscriban las constancias para tildación, así como de los documentos que acrediten las facultades de los representares	Disposición 16.2.1 de la CUF	Técnica	Registro de firmas de funcionarios que suscriban constancias de tildación y representantes para suscripción	CNSF	Anual – durante la primera quincena de febrero			15
31		Disposición 16.2.3 de la CUF	Técnica	Alta o baja de funcionarios o representantes que tilden o suscriban fianzas	CNSF	Durante los 20 días siguientes al cambio	Hábiles	Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación
32	Capitulo III política de conocimiento del cliente	Disposición decima cuarta del art 112 de la LFIF	Cartera	Reporte de Operación Inusual, al aceptar una Operación con indicios o certeza de que los recursos pudieren provenir o pudieren estar destinados a actividades ilícitas.	CNSF	Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación		Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación
33	Capítulo IV Reporte de operaciones relevantes	Disposición decima octava del art 112 LFIF	Cartera	Reporte de operaciones relevantes	CNSF	Trimestral - 10 días posteriores al trimestre	Hábiles	13			17			13			12
34	Capítulo V Reporte de operaciones inusuales	Disposición decima novena del art 112 de la LFIF	Cartera	Reporte de operaciones inusuales	CNSF	30 días a partir de su detección	Naturales									19
35	Capítulo VI Reporte de operaciones preocupantes	Disposición vigésima primera del art 112 de la LFIF	Cartera	Reporte de operaciones preocupantes	CNSF	30 días a partir de su detección	Naturales	30 días naturales a partir de su detección
36		Disposición Vigésima tercera del art 112 de la LFIF	Cartera	Sesiones del Comité de Comunicación y Control	Contralor Normativo	Mensuales - con una periodicidad no mayor a 30 días naturales