DIRECCIÓN TÉCNICA |
1 |
Capítulo 2.1 De los requisitos para ratificación de documentos en los que se haga la afectación de inmuebles otorgados en garantía y su tildación |
Disposición 2.1.11 de la CUF |
Técnica |
Solicitudes para trámite de tildación |
Pagina Web CNSF – Sistema de citas |
Cuando se requiera |
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Cuando se requiera |
2 |
Capítulo 2.2 Del funcionamiento del comité evaluador de riesgos y garantías de fianzas |
Disposición 2.2.3 segundo párrafo de la CUF |
Técnica |
Revisión del Manual de Políticas de Suscripción. |
Consejo de Administración |
Por lo menos una vez al año |
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Disposición 2.2.3 séptimo párrafo de la CUF |
Técnica |
Copia del acta de sesión del Consejo de Administración donde conste las modificaciones al manual de suscripción |
Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF |
15 días contados a partir de la aprobación o eventuales modificaciones por el consejo de administración |
Hábiles |
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4 |
Capítulo 3.3 De la forma y términos en que se deberá entregar la información referente a los límites máximos de retención de las instituciones de fianzas en las operaciones de reafianzamiento |
Disposición 3.3.3 de la CUF |
Producción |
Reporte de los límites de retención |
Dir. Gral. de Informática de la CNSF |
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Naturales |
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20 |
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20 |
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5 |
Capítulo 3.5 Del informe periódico de reafianzamiento |
Disposición 3.5.4 de la CUF |
Reafianzamiento |
Plan General de Reafianzamiento |
Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Anual- primeros 10 días del mes de noviembre |
Naturales |
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Disposición 3.5.4 de la CUF |
Reafianzamiento |
Reporte trimestral de reafianzamiento |
Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Trimestral – 45 días posteriores al trimestre |
Naturales |
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14 |
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7 |
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Disposición 3.5.6 de la CUF |
Reafianzamiento |
Soporte documental del apartado "Reporte sobre colocación de contratos" del módulo Reporte Trimestral de Reafianzamiento |
Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Trimestral – 45 días posteriores al trimestre |
Naturales |
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14 |
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8 |
Capítulo 3.7 Del comité de reafianzamiento |
Disposición 3.7.6 de la CUF |
Reafianzamiento |
Sesión del Comité de Reafianzamiento |
Contralor Normativo |
Trimestral |
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Disposición 3.7.6 de la CUF |
Reafianzamiento |
Revisión al Manual de los objetivos, políticas y procedimientos en materia de contratación, monitoreo, evaluación y administración de las operaciones de reafianzamiento y retrocesion de la institución |
Consejo de Administración |
Anual |
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Disposición 3.7.6 de la CUF |
Reafianzamiento |
Actualización al manual de reafianzamiento |
Dir. Gral. de Supervisión de Reaseguro de la CNSF |
30 días siguientes a la fecha de su aprobación por el consejo |
Naturales |
30 días naturales siguientes a la fecha de su aprobación por el consejo de administración |
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Disposición 3.7.6 de la CUF |
Técnica |
Informe sobre operaciones de reafianzamiento |
Director General Consejo de Administración |
Trimestral |
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25 |
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Capítulo 5.1 Del registro de deudores por responsabilidades de fianzas |
Disposición 5.1.7 de la CUF |
Técnica |
Informe de reclamaciones con reafianzamiento |
Reafianzadoras a las que se les cedió |
30 días posteriores a la contabilización |
Naturales |
30 días naturales posteriores a la contabilización |
13 |
Capítulo 5.2 Del reporte de información y parámetros de la valuación de las reservas técnicas de fianzas |
Disposición 5.2.1 de la CUF |
Producción |
Valuación de las reservas técnicas |
Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio |
Naturales |
30 |
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20 |
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20 |
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Disposición 5.2.3 de la CUF |
Producción |
Carta de certificación de la valuación de las reservas técnicas |
Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio |
Naturales |
30 |
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20 |
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20 |
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Anexo 5.2.4 de la CUF |
Producción |
Escrito para el registro de la firma electrónica de actuario responsable de la valuación |
Dir. Gral. de Informática de la CNSF |
Cuando ocurra |
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Cuando ocurra |
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Disposición 5.4.5 de la CUF |
Reafianzamiento |
Informar las fianzas por las que se hayan dispuesto de inversiones para financiar el pago de reclamaciones que tengan Reafianzamiento. |
Instituciones a las que se cedio en reafianzamiento |
Plazo que no excedera los 30 días, contados a partir de la fecha de contabilización |
Naturales |
Plazo que no excedera los 30 días naturales, contados a partir de la fecha de contabilización |
17 |
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Disposición 11.2.2 de la CUF |
Técnica |
Carta firmada por auditor actuarial de conocimiento y acuerdo por su designación |
Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
Anual – 30 de septiembre |
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Disposición 11.2.2 de la CUF |
Técnica |
Aviso de cambio de auditor actuarial |
Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF |
Diez días contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración |
Hábiles |
Diéz días hábiles contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración |
19 |
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Disposición 11.2.2 de la CUF |
Técnica |
Exponer las razones que motivan, la contratación del auditor externo actuarial, sea diferente al que realizó la auditoría del año inmediato anterior. |
Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF |
Cuando ocurra |
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Cuando ocurra |
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Disposición 11.2.3 de la CUF |
Técnica |
Programa de Trabajo de auditoría actuarial |
Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF(El auditor realizará el tramite) |
Anual – 31 de octubre |
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31 |
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Disposición 11.2.16 de la CUF |
Técnica |
Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución |
Presidente del Consejo Comisario Contralor Normativo Auditor Interno Departamento de Archivo, correspondencia e impresión de la CNSF |
Presentar de inmediato |
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Presentar de inmediato cuando ocurra |
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Disposición 11.2.18 de la CUF |
Técnica |
Dictamen de auditor actuarial |
Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Anual – 60 días siguientes al cierre del ejercicio |
Naturales |
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Disposición 11.2.19 de la CUF |
Técnica |
Informe actuarial |
Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF |
Anual - 90 días siguientes al cierre del ejercicio |
Naturales |
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24 |
Capítulo 12.3 Del sistema estadístico del sector afianzador |
Disposición 12.3.1 de la CUF |
Producción |
Sistema estadístico del sector afianzador (SESAF) y escrito libre de precisiones |
Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Anual - dentro de los 40 días siguientes al cierre del ejercicio |
Naturales |
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25 |
Capítulo 12.4 De la información estadística por subramo |
Disposición 12.4.1 de la CUF |
Producción |
Información estadística por subramo y escrito libre de precisiones |
Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Trimestral- 30 días siguientes al trimestre , excepto el cuarto trimestre que será 40 días siguientes al cierre del ejercicio |
Naturales |
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30 |
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30 |
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30 |
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26 |
Capítulo 14.1 Del registro de las notas técnicas de fianzas |
Disposición 14.1.1 de la CUF |
Producción |
Registro de notas técnicas |
Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Cuando ocurra |
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Cuando ocurra |
27 |
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Disposición 14.1.2 de la CUF |
Producción |
Modificación de las notas técnicas |
Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) |
Cuando ocurra |
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Cuando ocurra |
28 |
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Disposición 14.1.4 de la CUF |
Producción |
Escrito de designación o baja de actuarios operadores responsables para el registro de notas técnicas |
Dir. Gral. de Informática de la CNSF |
Cuando ocurra |
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Cuando ocurra |
29 |
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Disposición 14.1.4 de la CUF |
Producción |
Escrito de aceptación de responsabilidad de los operadores responsables para el registro de notas técnicas |
Dir. Gral. de Informática de la CNSF |
Cuando ocurra |
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Cuando ocurra |
30 |
Capítulo 16.2 De la forma y términos en que deberán presentar a registro las firmas de los funcionarios que suscriban las constancias para tildación, así como de los documentos que acrediten las facultades de los representares |
Disposición 16.2.1 de la CUF |
Técnica |
Registro de firmas de funcionarios que suscriban constancias de tildación y representantes para suscripción |
CNSF |
Anual – durante la primera quincena de febrero |
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31 |
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Disposición 16.2.3 de la CUF |
Técnica |
Alta o baja de funcionarios o representantes que tilden o suscriban fianzas |
CNSF |
Durante los 20 días siguientes al cambio |
Hábiles |
Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación |
32 |
Capitulo III política de conocimiento del cliente |
Disposición decima cuarta del art 112 de la LFIF |
Cartera |
Reporte de Operación Inusual, al aceptar una Operación con indicios o certeza de que los recursos pudieren provenir o pudieren estar destinados a actividades ilícitas. |
CNSF |
Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación |
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Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación |
33 |
Capítulo IV Reporte de operaciones relevantes |
Disposición decima octava del art 112 LFIF |
Cartera |
Reporte de operaciones relevantes |
CNSF |
Trimestral - 10 días posteriores al trimestre |
Hábiles |
13 |
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17 |
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13 |
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12 |
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34 |
Capítulo V Reporte de operaciones inusuales |
Disposición decima novena del art 112 de la LFIF |
Cartera |
Reporte de operaciones inusuales |
CNSF |
30 días a partir de su detección |
Naturales |
30 días naturales a partir de su detección |
35 |
Capítulo VI Reporte de operaciones preocupantes |
Disposición vigésima primera del art 112 de la LFIF |
Cartera |
Reporte de operaciones preocupantes |
CNSF |
30 días a partir de su detección |
Naturales |
30 días naturales a partir de su detección |
36 |
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Disposición Vigésima tercera del art 112 de la LFIF |
Cartera |
Sesiones del Comité de Comunicación y Control |
Contralor Normativo |
Mensuales - con una periodicidad no mayor a 30 días naturales |
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