Cumplido | Fuera de Plazo | No Cumplido
       |  C  A  L  E  N  D  A  R  I  O    N  O  R  M  A  T  I  V  O    2  0  1  2  |   T   E  M   A   |  Dudas o Sugerencias Tel: 54.80.25.48  |  Enviar correo de cumplimiento
Fila Disposición Normativa Área Responsable Informe Medio de envío y/o destinatario Periodicidad Días Calendario MESES
E F M A M J J A S O N D
CONTRALORIA INTERNA
1 Capítulo 1.1 Del procedimiento y criterios para acreditar el cumplimiento al monto del capital mínimo pagado que deben mantener las instituciones de fianzas Anexo 1.1.1  de la CUF Contraloría interna Calculo para determinar el monto del capital mínimo pagado Interno Anual – a más tardar el 30 de junio   30
2 Capítulo 5.1 Del registro de deudores por responsabilidades de fianzas Disposición 5.1.9 de la CUF Contraloría interna Informe de importes registrados en resultados por pago de fianzas y la cancelación de los derechos de cobro Consejo de Administración Cierre del ejercicio     19
3 Capítulo 5.4 De la disposición de inversiones Disposición 5.4.4 de la CUF Contraloría interna Aviso de contabilización anticipada en cuentas incobrables y la cancelación del activo, previo acuerdo del Consejo de Administración. Consejo de Administración  Cuando ocurra   Cuando ocurra
4   Disposición 5.4.4 de la CUF Contraloría interna Escrito en el que se establezca el acuerdo por el Consejo para la contabilización de cuentas incobrables y cancelación de activos de forma anticipada Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF 15 días contados a partir de la fecha del acuerdo Naturales 15 días naturales contados a partir de la fecha del acuerdo
5 Capítulo 6.4 De los proveedores de precios Disposición 6.4.4 de la CUF Contraloría interna Aviso cuando los precios no sean proporcionados por el proveedor contratado CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
6   Disposición 6.4.5 de la CUF Contraloría interna Escrito de objeción sobre los precios determinados por proveedor contratado Proveedor de Precios    y     CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
7 Capítulo 6.5 De los lineamientos de carácter prudencial en materia de administración integral de riesgos financieros Disposición 6.5.3 de la CUF Contraloría interna Revisión del Manual de objetivos, políticas y procedimientos para la Administración de Riesgos de la Institución. Consejo de Administración Anual   Anual
8   Disposición 6.5.4 de la CUF Contraloría interna Sesion del Comité de Administración de Riesgos Financieros Contralor Normativo Mensual   24 20 27 25 23 27            
9   Disposición 6.5.5 Fracc.III de la CUF Contraloría Interna Designar al responsable del área para la administración integral de riesgos Consejo de Administración Cuando ocurra   Cuando ocurra
10   Disposición 6.5.5 de la CUF Contraloría interna Informe sobre la exposición al riesgo asumido por la institución y los efectos negativos que se podrían producir Consejo de Administración Trimestral     22
   25
     25
     24   19
11   Dosposición 6.5.8 Fracc III de la CUF Contraloría interna Informar:
a) La exposición global y por tipo de riesgo de la Institución, así como la específica de cada una de las distintas áreas.
b) Las desviaciones que, en su caso, de los límites de exposición al riesgo establecidos, proponiendo cuando así corresponda las acciones correctivas necesarias.                                     Informe sobre el comportamiento de los riesgos de mercado de la Institución		 Comité de Administración Integral de Riesgos Financieros Mensual   24 20 27 25 23 27            
12   Anexo 6.5.17 de la CUF Contraloría interna Dictamen de la administración de riesgos por auditor externo Consejo de Administración Comité de Riesgos Director General Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual- a mas tardar el 30 de septiembre                   28      
13   Anexo 6.5.17 de la CUF Contraloría interna Dictamen de la administración de riesgos por experto independiente Consejo de Administración Comité de Riesgos Director General Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual- a mas tardar el 30 de septiembre                   28      
14   Anexo 6.5.17  de la CUF Contraloría interna Actualización al Manual de Políticas y Procedimientos para la Administración Integral de Riesgos, deberá adjuntarse dos tantos originales del documento actualizado Consejo de Administración Comité de Riesgos Director General Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual- a mas tardar el 30 de septiembre                   28      
15 Capítulo 7.1 De los criterios contables y de la valuación de las disponibilidades, instrumentos financieros, reportos, préstamos de valores y cuentas liquidadoras Disposición 7.1.13 de la CUF Contraloría interna Solicitar autorización expresa, de transferencia de la categoría de instrumentos financieros disponibles para su venta o bien, a la categoría de conservado a vencimiento si tiene una fecha definida de vencimiento y si la entidad tiene tanto la intención como la capacidad de conservarlo a vencimiento. CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
16   Disposición 7.1.14 de la CUF Contraloría interna Escrito de justificación de transferencia de categoría de valores, pólizas contables, acuerdo del Comité de inversiones y detalle de los títulos a reclasificar CNSF 10 días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación Naturales 10 días naturales siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación
17   Disposición 7.1.15 de la CUF Contraloría interna Revelación de los cambios de categorías en la nota de valuación de activos, pasivos y capital Consejo de Administración Dentro de los 60 y 120 días siguientes al cierre del ejercicio     29     2              
18   Disposición 7.1.17 de la CUF Contraloría interna Carta con los motivos de la venta anticipada de valores, pólizas contables, acuerdo del comité de inversiones CNSF 10 días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación Naturales 10 días naturales siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación
19 Capítulo 9.4 Del registro contable de las reclamaciones recibidas Anexo 9.4.10 de la CUF Contraloría interna Informe de reclamaciones recibidas Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Mensual – dentro de los 20 días siguientes al cierre de cada mes, excepto diciembre, dentro de los primeros 30 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales 30
 20 20 20 21 20 20 20 20 22 20 20
20 Capítulo 10.1 De la aprobación y difusión de los estados financieros, así como las bases y formatos para su presentación Disposición 10.1.2 de la CUF Contraloría interna Copia de los 4 estados financieros con sus notas, notas sobre comisiones contingentes y copia certificada de la junta de consejo Consejo de Administración CNSF Dentro de los 120 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   29 30                  
21   Disposición 10.1.3 de la CUF Contraloría interna Publicación del balance y estado de resultados Diario de circulación nacional Trimestral – dentro del mes inmediato siguiente al de su fecha         30     31     31    
22   Disposición 10.1.3 y 10.4.41 de la CUF Contraloría interna Publicación de los estados financieros anuales dictaminados con sus notas, y el informe del comisario Diario de circulación nacional Diario Oficial de la Federación Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   29                    
23   Disposición 10.1.3 de la CUF Contraloría interna Publicación efectuada en el diario oficial de la federación CNSF Dentro de los 120 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   29                    
24   Disposición 10.1.3 de la CUF Contraloría interna Difusión del dictamen junto con los estados financieros y sus notas Portal electrónico de Afianzadora Sofimex Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   29                    
25   Disposición 10.1.4 de la CUF Contraloría interna Publicación de los estados financieros en caso de correcciones ordenadas por la comisión Diario Oficial de la Federación 15 días siguientes a la notificación Naturales 15 días naturales siguientes a la notificación
26   Disposición 10.1.4 de la CUF Contraloría interna Publicación efectuada en diario oficial de balance y estado de resultados modificados CNSF 15 días siguientes a la fecha de publicación Naturales 15 días naturales siguientes a la fecha de publicación
27 Capítulo 10.3 Del procedimiento de prorrateo de ingresos y gastos para las instituciones Disposición 10.3.1 de la CUF Contraloría interna Copia del cambio de procedimiento aplicado para el prorrateo de ingresos y gastos Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF 30 de noviembre del año en que se presente el cambio   30 de noviembre del año en que se presente el cambio
28 Capítulo 10.4 Disposiciones de carácter general sobre notas a los estados financieros anuales de las instituciones Disposición 10.4.39 de la CUF Contraloría interna Difusión de las notas de revelación de información adicional a los estados financieros Portal electrónico de Afianzadora Sofimex Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio que corresponda Naturales     30                  
29 Capítulo 11.1 Del registro, funciones y presentación de los informes de auditores externos Disposición 11.1.4 de la CUF Contraloría interna Programa de trabajo de auditoría externa   Anual – 31 de octubre                     31    
30   Disposición 11.1.4 de la CUF Contraloría interna Actualizaciones al programa de trabajo de auditoría externa   10 días siguientes a su realización Hábiles 10 días hábiles siguientes a su realización
31   Disposición 11.1.19 de la CUF Contraloría interna Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución Presidente del Consejo     Comisario      Contralor Normativo           Auditor Interno Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF Presentar de inmediato   Presentar de inmediato cuando ocurra
32   Disposición 11.1.21 de la CUF Contraloría interna Dictamen o informe corto de los estados financieros básicos Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   29                    
33   Disposición 11.1.21 de la CUF Contraloría interna Informe largo y opinión sobre información complementaria Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30                  
34   Disposición 11.1.21 dela CUF Contraloría interna Informe sobre el resultado de la evaluación de los sistemas de control interno Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30                  
35   Disposición 11.1.21 de la CUF Contraloría interna Informe sobre la adecuada incorporación en los estados financieros de las operaciones efectuadas por las agencias o sucursales de la institución en el extranjero Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30                  
36   Disposición 11.1.21 de la CUF Contraloría interna Informe sobre los efectos que provoca la consolidación contable en los estados financieros Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30                  
37   Disposición 11.1.21 de la CUF Contraloría interna Informe sobre los delitos detectados cometidos en perjuicio del patrimonio de la institución Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30                  
38   Disposición 11.1.21 de la CUF Contraloría interna Informe sobre el estudio y evaluación de la función de auditoría interna Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30                  
39   Disposición 11.1.21 de La CUF Contraloría interna Informe final de sugerencias presentado a la institución Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30                  
40 Capítulo 12.5 De la forma y términos para la entrega del sistema integral de información financiera Disposición 12.5.1 de la CUF Contraloría interna Sistema Integral de información financiera (SIIF) Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral - 20 días siguientes al trimestre, excepto el cuarto trimestre deberá presentarse 30 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales 30     20     20     19    
41   Disposición 12.5.4 de la CUF Contraloría interna Envío de documentación soporte del SIIF y comprobación de inversiones Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Semestralmente- dentro de los 20 días siguientes al primer semestre y el segundo deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales 30           20          
42   Disposición 12.5.5 de la CUF Contraloría interna Carta de presentación sobre la entrega de documentación soporte de SIIF Dir. Gral. de Informática de la CNSF Semestralmente- dentro de los 20 días siguientes al primer semestre y el segundo deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales 30           20          
43 Capítulo 12.7 De la forma y términos para la utilización del sistema de entrega de información vía electrónica Disposición 12.7.3 de la CUF Contraloría interna Carta nombramiento del administrador responsable del sistema de entrega de información vía electrónica Dir. Gral. de Informática de la CNSF Cuando ocurra Cuando ocurra  Cuando ocurra
44 Capitulo 17.4.3 Del criterio ralativo al esquema general de la contabilidad Disposición 17.4.3 de la CUF Contraloría interna Comunicar los casos en los que se considere que no existe algún criterio de valuación, presentación o revelación para alguna operación, emitido por NIF o la CNSF CNFS Cuando ocurra   Cuando ocurra
45 Capitulo 17.5 Del criterio para la aplicación particular de las normas de información financiera Disposición 17.5.4 Fracción I de la CUF Contraloría interna Cuando se detecten errores, inconsistencias o cambios contables se presentara nuevamente la infomación financiera trimestal o anual además de llevar a cabo las publicaciones correspondientes         (NIF B-1) CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
46   Disposición 17.5.4 Fracción XI de la CUF Contraloría interna Solicitar previa autorización para aplicar la NIF C-8 (Activos Intangibles). En caso de operaciones que generen un crédito mercantil, no será necesaria la autorización CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
47 Capítulo 18.1 De la operación de líneas de crédito Disposición 18.1.3 de la CUF Contraloría interna Aviso cuando se lleven a cabo convenios para operación con líneas de crédito Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF Diez días posteriores a la firma del convenio Habiles Diez días hábiles posteriores a la firma del convenio
48 Capítulo II Del Comité de Inversiones Disposición séptima  de las RIRTFVCIF Contraloría Interna Sesiones del Comité de Inversiones Contralor Normativo Mensual                          
49 Art. 31 de la Ley Federal de Derechos    Contraloría interna Pago de derechos de inspección y vigilancia SHCP Bimestral – primeros quince días de cada bimestre Naturales 13   15   15   13   14   15  
50 Art. 31 Reglamento de la Ley de Información Estadística y Geográfica   Contraloría Interna Revalidación de registro para conformar el sistema de identificación nacional para fines estadísticos INEGI Anual - dentro de los primeros treinta días de cada año   30                      
51 Art.15 Reglamento de la Ley de Información Estadística y Geográfica   Contraloría Interna Información para censos económicos INEGI Cada 5 años – del 4 de mayo al 31 de julio                          
52 Capítulo 4.2 Del procedimiento para determinar el valor máximo de los inmuebles urbanos de productos regulares que pueden afectar a reservas técnicas las instituciones Disposición 4.2.1 de la CUF Administrativo y Contraloría interna Para la afectación de inmuebles de productos regulares se enviará copia de los últimos avalúos practicados con sus actualizaciones CNSF Cuando ocurra                          
53 Capítulo 4.3 De la valuación y registro contable en inversiones inmobiliarias Disposición 4.3.1 de la CUF Administrativo y Contraloría interna Avalúos de bienes inmuebles Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF Cada 2 años y la entrega será 10 días posteriores a la realización Hábiles                        
54     Administrativo y Contraloría interna Veracruz         30                    
55     Administrativo y Contraloría interna Querétaro                           24  
56 Art. 14 LISR
Art. 9 LIETU
Art. 5 LIVA 		  Fiscalista Declaración provisional de ISR, IVA, IETU y declaración de impuestos retenidos SAT Mensual   17 17 20 17 17 18 17 17 17 17 20 17
57 Art. 32A CFF   Fiscalista Dictamen Fiscal SAT Anual – 30 de junio             30            
58 Art. 86 frac. VII LISR   Fiscalista Declaración anual de IETU e ISR SAT Anual - dentro de los tres meses siguientes a la fecha en que termine el ejercicio       31                  
59 Art. 86 LISR   Fiscalista Declaración informativa de honorarios, arrendamiento, donativos, pago de dividendos SAT Anual – a mas tardar el 15 de febrero     15                    
60 Art. 32A CFF   Fiscalista Dictamen Fiscal SAT Anual – 30 de junio             30            
DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA
1 Capítulo 4.1 De la adquisición, enajenación y arrendamiento de inmuebles Disposición 4.1.1 de la CUF Administrativa Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la adquisición de un inmueble es superior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
2   Disposición 4.1.1 de la CUF Administrativa Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para realizar la adquisición de  inmueble Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF 10 días a partir de la recepción del oficio corresponidente Hábiles 10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente
3   Disposición 4.1.1 de la CUF Administrativa Copia simple de la escritura de compra - venta de inmueble Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF 15 días posteriores a la celebración de la escritura Hábiles 15 días hábiles posteriores a la celebración
4   Disposición 4.1.2 de la CUF Administrativa Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la enajenación de un inmueble es inferior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
5   Disposición 4.1.2 de la CUF Administrativa Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF para la realización de enajenación de inmueble Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF 10 días a partir de la recepción del oficio corresponidente Hábiles 10 días hábiles a partir de la recepción del oficio correspondiente
6   Disposición 4.1.5 de la CUF Administrativa Contrato de inmuebles  destinados al arrendamiento Dirección General de Informática de la CNSF 30 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales 30                      
7 Capítulo 4.2 Del procedimiento para determinar el valor máximo de los inmuebles urbanos de productos regulares que pueden afectar a reservas técnicas las instituciones Disposición 4.2.1 de la CUF Administrativa Copia de los contratos de arrendamiento de inmuebles urbanos de productos regulares CNSF Cada vez que se celebren o exista modificación   Cada vez que se celebren o exista modificación
8 Capítulo 6.4 De los proveedores de precios Disposición 6.4.3 de la CUF Administrativa Contrato celebrado con proveedor de precios Sistema de vigilancia 10 días siguientes a su celebración Hábiles 10 días hábiles siguientes a su celebración
9   Disposición 6.4.3 de la CUF Administrativa Aviso de cambio de proveedor de precios Sistema de vigilancia 15 días anteriores a la celebración del contrato Hábiles 15 días hábiles anteriores a la celebración del contrato
10 Capítulo 8.1 De los libros, registros y auxiliares obligatorios para las instituciones y requisitos mínimos que deben satisfacer Disposición 8.1.10 de la CUF Administrativa Escrito de aviso en caso de pérdida, destrucción, o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo, o simplemente de colecciones de hojas foliadas. Acta de ministerio público CNSF Plazo no mayor de 15 días Hábiles Plazo no mayor de 15 días hábiles
11   Disposición 8.1.12 de la CUF Administrativa Autorización para destrucción de libros, registros y auxiliares CNSF Previo a la realización   Previo a la realización
12 Capítulo 11.1 Del registro, funciones y presentación de los informes de auditores externos Disposición 11.1.1 de la CUF Administrativa Aprobación de la contratación para la dictaminación de sus estados financieros, los servicios de sociedades de auditoría externa. Consejo de Administración  Anual                          
13   Disposición 11.1.3 de la CUF Administrativa Nombramiento y contratación de auditor externo Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual – a más tardar el 31 de agosto                 31        
14   Disposición 11.1.3 de la CUF Administrativa Carta firmada por auditor externo de conocimiento y acuerdo por su designación Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual – a más tardar el 31 de agosto                 31        
15   Disposición 11.1.3 de la CUF Administrativa Aviso de cambio de auditor externo Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo Hábiles Diez días hábiles contados a partir de la aprobación por el consejo
16 Capítulo 11.2 Del registro, funciones y presentación de informes de los auditores externos actuariales Disposición 11.2.2 de la CUF Administrativa Aprobación de la contratación del auditor externo actuarial Consejo de Administración Anual                          
17   Disposición 11.2.2 de la CUF Administrativa Nombramiento y contratación de auditor actuarial Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual – 30 de septiembre                   28      
18 Capítulo 12.1 De la forma y términos para la entrega de la información requerida en el Sistema de vigilancia Corporativa Disposición 12.1.1 de la CUF Administrativa Envío total del Sistema de Vigilancia Corporativa (domicilio, personal, prestadoras de servicios, consejeros, comisarios, funcionarios, contralor normativo, comités, oficinas de servicio, accionistas, registro de asambleas, reformas a los estatutos, decreto de dividendos) Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral - 5 días siguientes al cierre del trimestre Hábiles 6     10     6     5    
19   Disposición 12.1.3 de la CUF Administrativa Envío parcial del Sistema de Vigilancia Corporativa Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Cuando ocurra           18              
20   Disposición 12.1.8       Artículo 78 LFIF Administrativa Aviso de establecimiento, cambio de ubicación y clausura de cualquier clase de oficina en el país Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF 10 días de anticipación   10 días de anticipación
21   Disposición 12.8.3 de la CUF Administrativa Escrito firmado por el Secretario del Consejo de Administración en el que haga constar que el Contralor Normativo presentó al Consjeo de Administración el programa de autocorrección de que se trate CNSF 30 días posteriores a la celebración de la sesión Naturales 30 días naturales posteriores a la celebración de la sesión
22 Capítulo 16.1 De la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deberán satisfacerse en los nombramientos de los consejeros, comisarios, funcionarios y contralores normativos Disposición 16.1.9 de la CUF Administrativa Notificación de nombramiento, renuncia, remoción o destitución de consejeros, contralor normativo, comisario y funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores al director general Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF Diez días siguientes al evento Hábiles Diez días hábiles siguientes al evento
23   Disposición 16.1.9 de la CUF Administrativa Formato nombramiento de funcionarios Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF Cinco días posteriores a la notificación Hábiles Cinco días hábiles posteriores a la notificación
24   Disposición 16.1.9 de la CUF Administrativa Formato de renuncia, remoción o destitución de funcionarios Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF Cinco días posteriores a la notificación Hábiles Cinco días hábiles posteriores a la notificación
25   Disposición 16.1.9 de la CUF Administrativa Evaluación sobre antecedentes crediticios de consejeros, comisarios, contralor normativo, director general y de funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores a las del director Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF Anual – primeros 15 días del mes de enero Naturales 16                      
26 Capítulo 16.5 De otra información que dará a conocer la Comisión  Anexo 16.5.5 de la CUF Administrativa Cambios o modificaciones que se presenten a los datos del oficial de cumplimiento quien cuenta con contraseña y nombe de usuario para la consulta de guías, tipologías o listas de personas. Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF Cuando ocurra -15 días, contados a partir  de la fecha en que se presente el cambio  Hábiles Quince días hábiles contados a partir del cambio
27 Capítulo 19.2 De la obligación de notificar a la Comisión, los días que las instituciones cerrarán y suspenderán operaciones Disposición 19.2.1 de la CUF Administrativa Informar sobre los días estimados por la institución en que cerrará y suspenderá operaciones Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF Con dos días de anticipación Hábiles   16 29                  
28 Capitulo III política de conocimiento del cliente Disposición decima séptima del art 112 de la LFIF Administrativa Remitir modificaciones del documento con los criterios, medidas y procedimientos sobre las políticas de identificación y conocimiento del Cliente CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
29 Capitulo VII Estructuras internas Disposición vigésima cuarta del art 112 de la LFIF Administrativa Ratificación del comité de comunicación y control CNSF Anual – 15 días del mes de enero Hábiles 20                      
30   Disposición vigésima sexta del art 112 de la LFIF Administrativa Nombramiento del oficial de cumplimiento CNSF 15 días siguientes a la fecha del nombramiento Hábiles 15 días hábiles siguientes a la fecha del nombramiento
31   Disposición vigésima cuarta del art 112 de la LFIF Administrativa Integración del comité a partir de que el consejo haya realizado la designación de las áreas participantes así como el nombre y cargo de los titulares CNSF 15 días siguientes a la fecha de la designación Hábiles 15 días hábiles siguientes a la fecha de la designación
32   Disposición vigésima segunda del art 112 de la LFIF Administrativa Elaborar y someter a la consideración del Comité, las políticas de identificación y conocimiento del Cliente así como cualquier modificación a las mismas Comité de Comunicación y Control Anual                          
33 Art. 172 LGSM   Administrativa Informe general sobre la marcha de los negocios CNSF Anual     29                    
34 Reglas del Registro de Prestadores de Servicios Financieros Disposición decima segunda Administrativa Revisar, modificar, actualizar la información contenida en el SIPRES. CONDUSEF a través del portal del SIPRES Dentro de los primeros 5 días de los meses de enero, abril, julio y octubre. Hábiles 13     10     6     5    
35   Disposición decima octava Administrativa Notificar a solicitud de la autoridad en caso de fusión, escisión, transformación, disoluciones, liquidaciones, aumento o disminución de capital social, cambio de denominación social, así como cualquier otro acto que pueda afectar de manera sustancial la operación CONDUSEF por servicio postal o mensajería 10 días posteriores a la solicitud Hábiles 10 días hábiles posteriores a la solicitud
36   Disposición decima octava Administrativa Actualizar la información en caso de modificación a los estatutos sociales CONDUSEF a través del portal del SIPRES A más tardar el tercer día siguiente a la inscripción en el Registro Público de Comercio Hábiles A más tardar el tercer día hábil siguiente a la inscripción en el Registro Público de Comercio
37   Disposición decima octava Administrativa Informar en caso de liquidación el nombramiento del liquidador CONDUSEF a través del portal del SIPRES Dentro de los tres días posteriores a la designación Hábiles Dentro de los tres días hábiles posteriores a la designación
38   Disposición decima novena Administrativa Notificar actualizaciones como domicilio, teléfono, correo electrónico y pág. Electrónica CONDUSEF a través del portal del SIPRES El día siguiente en que se efectuó el cambio Hábiles El día hábil siguiente en que se efectuó el cambio
39   Disposición vigésima tercera Administrativa Notificar la documentación que justifique la rectificación de datos por causa de error CONDUSEF a través del portal del SIPRES y el servicio postal o mensajería Cuando ocurra   Cuando ocurra
40   Disposición 4.2.1 Administrativo y Contraloría interna Para la afectación de inmuebles de productos regulares se enviará copia de los últimos avalúos practicados con sus actualizaciones CNSF Cuando ocurra    
41 Capítulo 4.3 De la valuación y registro contable en inversiones inmobiliarias Disposición 4.3.1 de la CUF Administrativo y Contraloría interna Avalúos de bienes inmuebles Dirección General de Supervisión Financiera de la CNSF Cada 2 años y la entrega será 10 días posteriores a la realización Hábiles                        
42     Administrativo y Contraloría interna Veracruz       30                      
43     Administrativo y Contraloría interna Querétaro                           24  
44 Capítulo 17.3 De la aplicación de la norma de información financiera D-3 "Beneficios a los empleados" Disposición 17.3.1 de la CUF Recursos Humanos Valuación actuarial de las Reservas de Pensiones NIF D-3 Interno Anual – a más tardar el 30 de enero   30                      
45 Capítulo VIII Capacitación y Difusión Disposición vigésima séptima del art 112 de la LFIF Recursos Humanos Impartición de cursos que contemplen las políticas de identificación y conocimiento del cliente así como criterios, medidas y procedimientos de la institución.  Comité de Comunicación y Control Anual                          
46   Disposición vigésima octava del art 112 de la LFIF Recursos Humanos Practicar evaluaciones sobre los conocimientos adquiridos sobre las políticas de identificación y conocimiento del cliente Comité de Comunicación y Control Anual                          
47 Art. 39 LSS   Recursos Humanos Declaración obrero patronal de IMSS IMSS Mensual   17 17 20 17 17 18 17 17 17 17 20 17
48 Art. 35 Ley del Infonavit   Recursos Humanos Declaración obrero patronal de Infonavit IMSS Bimestral   17   20   17   17   17   20  
49 Art. 39 LSS   Recursos Humanos Declaración obrero patronal de SAR IMSS Bimestral   17   20   17   17   17   20  
50 Art. 118 LISR   Recursos Humanos Declaración anual de sueldos y salarios SAT Anual – a mas tardar el 15 de febrero     15
                    
51 Art. 161 RLSS   Recursos Humanos Dictamen para efectos del Seguro Social IMSS Anual - 30 de septiembre                     28    
DIRECCIÓN TÉCNICA
1 Capítulo 2.1 De los requisitos para ratificación de documentos en los que se haga la afectación de inmuebles otorgados en garantía y su tildación Disposición 2.1.11 de la CUF Técnica Solicitudes para trámite de tildación Pagina Web CNSF – Sistema de citas Cuando se requiera   Cuando se requiera
2 Capítulo 2.2 Del funcionamiento del comité evaluador de riesgos y garantías de fianzas Disposición  2.2.3 segundo párrafo de la CUF Técnica Revisión del Manual de Políticas de Suscripción. Consejo de Administración Por lo menos una vez al año   13                      
3   Disposición 2.2.3  séptimo párrafo de la CUF Técnica Copia del acta de sesión del Consejo de Administración donde conste las modificaciones al manual de suscripción Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF 15 días contados a partir de la aprobación o eventuales modificaciones por el consejo de administración Hábiles 13                      
4 Capítulo 3.3 De la forma y términos en que se deberá entregar la información referente a los límites máximos de retención de las instituciones de fianzas en las operaciones de reafianzamiento Disposición 3.3.3 de la CUF Producción Reporte de los límites de retención Dir. Gral. de Informática de la CNSF   Naturales 30     20     20     22    
5 Capítulo 3.5 Del informe periódico de reafianzamiento Disposición 3.5.4 de la CUF Reafianzamiento Plan General de Reafianzamiento Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Anual- primeros 10 días del mes de noviembre Naturales                     12  
6   Disposición 3.5.4 de la CUF Reafianzamiento Reporte trimestral de reafianzamiento Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral – 45 días posteriores al trimestre Naturales   14     15     14     14  
7   Disposición 3.5.6 de la CUF Reafianzamiento Soporte documental del apartado "Reporte sobre colocación de contratos" del módulo Reporte Trimestral de Reafianzamiento Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral – 45 días posteriores al trimestre Naturales   14     15     14     14  
8 Capítulo 3.7 Del comité de reafianzamiento Disposición 3.7.6 de la CUF Reafianzamiento Sesión del Comité de Reafianzamiento Contralor Normativo Trimestral         3                
9   Disposición 3.7.6 de la CUF Reafianzamiento Revisión al Manual de los objetivos, políticas y procedimientos en materia de contratación, monitoreo, evaluación y administración de las operaciones de reafianzamiento  y retrocesion de la institución Consejo de Administración Anual                          
10   Disposición 3.7.6 de la CUF Reafianzamiento Actualización al manual de reafianzamiento Dir. Gral. de Supervisión de Reaseguro de la CNSF 30 días siguientes a la fecha de su aprobación por el consejo Naturales 30 días naturales siguientes a la fecha de su aprobación por el consejo de administración
11   Disposición 3.7.6 de la CUF Técnica Informe sobre operaciones de reafianzamiento Director General Consejo de Administración Trimestral     22   25     25     24   19
12 Capítulo 5.1 Del registro de deudores por responsabilidades de fianzas Disposición 5.1.7 de la CUF Técnica Informe de reclamaciones con reafianzamiento Reafianzadoras a las que se les cedió 30 días posteriores a la contabilización Naturales 30 días naturales posteriores a la contabilización
13 Capítulo 5.2 Del reporte de información y parámetros de la valuación de las reservas técnicas de fianzas Disposición 5.2.1 de la CUF Producción Valuación de las reservas técnicas Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio Naturales 30     20     20     22    
14   Disposición 5.2.3 de la CUF Producción Carta de certificación de la valuación de las reservas técnicas Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio Naturales 30     20     20     22    
15   Anexo 5.2.4 de la CUF Producción Escrito para el registro de la firma electrónica de actuario responsable de la valuación Dir. Gral. de Informática de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
16   Disposición 5.4.5 de la CUF Reafianzamiento Informar las fianzas por las que se hayan dispuesto de inversiones para financiar el pago de reclamaciones que tengan Reafianzamiento. Instituciones a las que se cedio en reafianzamiento Plazo que no excedera los 30 días, contados a partir de la fecha de contabilización  Naturales Plazo que no excedera los 30 días naturales, contados a partir de la fecha de contabilización
17   Disposición 11.2.2 de la CUF Técnica Carta firmada por auditor actuarial de conocimiento y acuerdo por su designación Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual – 30 de septiembre                   28      
18   Disposición 11.2.2 de la CUF Técnica Aviso de cambio de auditor actuarial Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF Diez días contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración Hábiles Diéz días hábiles contados a partir de la aprobación del Consejo de Administración
19   Disposición 11.2.2 de la CUF Técnica Exponer las razones que motivan, la contratación del auditor externo actuarial, sea diferente al que realizó la auditoría del año inmediato anterior. Departamento de Archivo, correspondencia e Impresión de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
20   Disposición 11.2.3 de la CUF Técnica Programa de Trabajo de auditoría actuarial Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF(El auditor realizará el tramite) Anual – 31 de octubre                     31    
21   Disposición 11.2.16 de la CUF Técnica Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución Presidente del Consejo        Comisario Contralor Normativo                         Auditor Interno           Departamento de Archivo, correspondencia e impresión de la CNSF Presentar de inmediato   Presentar de inmediato cuando ocurra
22   Disposición 11.2.18 de la CUF Técnica Dictamen de auditor actuarial Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Anual – 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   29                    
23   Disposición 11.2.19 de la CUF Técnica Informe actuarial Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual - 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30                  
24 Capítulo 12.3 Del sistema estadístico del sector afianzador Disposición 12.3.1 de la CUF Producción Sistema estadístico del sector afianzador (SESAF) y escrito libre de precisiones Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Anual - dentro de los 40 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   8                    
25 Capítulo 12.4 De la información estadística por subramo Disposición 12.4.1 de la CUF Producción Información estadística por subramo y escrito libre de precisiones Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral- 30 días siguientes al trimestre , excepto el cuarto trimestre que será 40 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   9   30     30     30    
26 Capítulo 14.1 Del registro de las notas técnicas de fianzas Disposición 14.1.1 de la CUF Producción Registro de notas técnicas Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Cuando ocurra   Cuando ocurra
27   Disposición 14.1.2 de la CUF Producción Modificación de las notas técnicas Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Cuando ocurra   Cuando ocurra
28   Disposición 14.1.4 de la CUF Producción Escrito de designación o baja de actuarios operadores responsables para el registro de notas técnicas Dir. Gral. de Informática de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
29   Disposición 14.1.4 de la CUF Producción Escrito de aceptación de responsabilidad de los operadores responsables para el registro de notas técnicas Dir. Gral. de Informática de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
30 Capítulo 16.2 De la forma y términos en que deberán presentar a registro las firmas de los funcionarios que suscriban las constancias para tildación, así como de los documentos que acrediten las facultades de los representares Disposición 16.2.1 de la CUF Técnica Registro de firmas de funcionarios que suscriban constancias de tildación y representantes para suscripción CNSF Anual – durante la primera quincena de febrero     15                    
31   Disposición 16.2.3 de la CUF Técnica Alta o baja de funcionarios o representantes que tilden o suscriban fianzas CNSF Durante los 20 días siguientes al cambio Hábiles Durante los 20 días hábiles siguientes al cambio
32 Capitulo III política de conocimiento del cliente Disposición decima cuarta del art 112 de la LFIF Cartera Reporte de Operación Inusual, al aceptar una Operación con indicios o certeza de que los recursos pudieren provenir o pudieren estar destinados a actividades ilícitas. CNSF Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación   Cuando ocurra- dentro de las 24 horas siguientes al aceptar la operación
33 Capítulo IV Reporte de operaciones relevantes Disposición decima octava del art 112 LFIF Cartera Reporte de operaciones relevantes CNSF Trimestral - 10 días posteriores al trimestre Hábiles 13     17     13     12    
34 Capítulo V Reporte de operaciones inusuales Disposición decima novena del art 112 de la LFIF Cartera Reporte de operaciones inusuales CNSF 30 días a partir de su detección Naturales 30 días naturales a partir de su detección
35 Capítulo VI Reporte de operaciones preocupantes Disposición vigésima primera del art 112 de la LFIF Cartera Reporte de operaciones preocupantes CNSF 30 días a partir de su detección Naturales 30 días naturales a partir de su detección
36   Disposición Vigésima tercera del art 112 de la LFIF Cartera Sesiones del Comité de Comunicación y Control Contralor Normativo Mensuales - con una periodicidad no mayor a 30 días naturales   31 28 29 26 29 28 26          
CONTRALORIA NORMATIVA
1   Disposición 3.7.7                Art. 15 Bis 1 fracc.V LFIF        Disposición 12.6.8 Contraloría Normativa Informe del Contralor Normativo respecto al cumplimiento de las funciones asignadas al Comité de Reafianzamiento Comité de Reafianzamiento                        Consejo de Administración                      Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Anual - Primeros 15 días siguientes a la conclusión del primer trimestre del ejercicio Naturales       16                
2 Capítulo 12.6 De la entrega de informes del Contralor Normativo Disposición 12.6.2 de la CUF Contraloría Normativa Programa de actividades del Contralor Normativo Consejo de Administración Anual                         19
3   Disposición 12.6.3 de la CUF Contraloría Normativa Informe del Contralor Normativo Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Anual - 15 días siguientes al primer trimestre Naturales       16                
4   Disposición 12.6.9 de la CUF Contraloría Normativa Informe de conclusión de funciones del Contralor Normativo Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) 30 días siguientes a la conclusión de su encargo Naturales 30 días naturales siguientes a la conclusión de su encargo
5 Capítulo 12.8 De los programas de autocorrección Disposición 12.8.2 de la CUF Contraloría Normativa Programa de autocorrección Oficialia de partes de la CNSF Cuando ocurra         3                
6   Disposición 12.8.4 de la CUF Contraloría Normativa Informe de avance  del programa de autocorrección Director General                    Consejo de Administración    Oficialia de Partes de la CNSF Mensual – 20 días siguientes al cierre del mes para el Dir. General y la CNSF. Para el consejo en las fechas de sesión Naturales         18              
7   Disposición 12.8.4 de la CUF Contraloría Normativa Informe en caso de no haberse subsanado las irregularidades o incumplimientos Oficialia de Partes de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
8 Capítulo 16.1 De la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deberán satisfacerse en los nombramientos de los consejeros, comisarios, funcionarios y contralores normativos Disposición 16.1.10 de la CUF Contraloría Normativa Informe del contralor para notificar sobre aquellos casos en que se encuentre historial crediticio negativo de los funcionarios Consejo de Administración CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
DIRECCIÓN COMERCIAL
1   Disposición 2.2.4 de la CUF Gerente de Promotorias Sesión de Comité de Suscripción Contralor Normativo Semanal            
2 Disposición 15.2 De la información y documentos que deberán acompañarse a la solicitud de autorización y refrendo de agentes de fianzas persona física o apoderados de agentes de fianzas persona moral, así como las formalidades que deberán observar en dicho trámite Disposición 15.2.1 de la CUF Subdirección Comercial Solicitud de autorización para prospectos de agentes CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
3 Disposición 15.6 De las condiciones y requisitos que deberán cumplir los agentes de fianzas que soliciten autorización para actuar como agentes mandatarios Disposición 15.6.1 de la CUF Subdirección Comercial Solicitud de autorización para designación de agentes mandatarios Dir. de Intermediarios, Registros y Enlace Regional de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
4   Disposición 15.6.7 de la CUF Subdirección Comercial Escrito para informar la modificación o revocación de mandatos CNSF Diez días siguientes a la fecha de modificación o revocación Hábiles Diez días hábiles siguientes a la fecha de modificación o revocación
5 Art.32 B frac. VIII CFF    Fiduciario Información de fideicomisos SAT Anual- a más tardar el 15 de febrero     15                    
DIRECCIÓN JURÍDICA
1 Artículo 50 Bis de la Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros   Jurídico Reporte de consulta de unidades especializadas CONDUSEF Trimestral - 20 días posteriores al trimestre y en diciembre durante los primeros 30 días siguientes Naturales 30     20     20     20    
 
Sofimex | Inicio Empleados | Mapa del Sitio | Imprimir | Cerrar | Última actualización