TITULO 1 DEL CAPITAL MINIMO PAGADO Y EL REQUERIMIENTO DE CAPITAL BASE DE OPERACIONES
1 Capítulo 1.1 Del procedimiento y criterios para acreditar el cumplimiento al monto del capital mínimo pagado que deben mantener las instituciones de fianzas Anexo 1.1.1 Contralor Calculo para determinar el monto del capital mínimo pagado Interno Anual – a más tardar el 30 de junio             30
            
TITULO 2 DE LAS GARANTIAS
2 Capítulo 2.1 De los requisitos para ratificación de documentos en los que se haga la afectación de inmuebles otorgados en garantía y su tildación Disposición 2.1.11 Auxiliar de Cartera Solicitudes para trámite de tildación Pagina Web CNSF – Sistema de citas Cuando se requiera   Cuando se requiera
3 Capítulo 2.2 Del funcionamiento del comité evaluador de riesgos y garantías de fianzas Disposición 2.2.3

Dir.Técnico

Asistente dir.T

 Copia del acta de sesión con las modificaciones al manual de suscripción Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF 15 días contados a partir de la aprobación por el consejo de administración Hábiles 13
                      
TITULO 3 DE LAS OPERACIONES DE REAFIANZAMIENTO
4 Capítulo 3.3 De la forma y términos en que se deberá entregar la información referente a los límites máximos de retención de las instituciones de fianzas en las operaciones de reafianzamiento Disposición 3.3.3

Dir.Técnico

Gerente de Producción

Asistente dir. T

 Reporte de los límites de retención Dir. Gral. de Informática de la CNSF Trimestral – 20 días siguientes al trimestre, excepto el cuarto que deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales 30
     20
     20
     22    
5 Capítulo 3.5 Del informe periódico de reafianzamiento Disposición 3.5.4

Dir. Técnico

Jefe de Reafto.

Auxiliar Reafto.

 Plan General de Reafianzamiento Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Anual- primeros 10 días del mes de noviembre Naturales                     12  
6   Disposición 3.5.4

Dir. Técnico

Jefe de Reafto.

Auxiliar Reafto.

 Reporte trimestral de reafianzamiento Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral – 45 días posteriores al trimestre Naturales   14

     15
     14     14  
7   Disposición 3.5.6

Dir. Técnico

Jefe de Reafto.

Auxiliar Reafto.

 Soporte documental del apartado I del reporte Trimestral de Reafianzamiento Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral – 45 días posteriores al trimestre Naturales   14

     15
     14     14  
8 Capítulo 3.7 Del comité de reafianzamiento Disposición 3.7.6

Dir. Técnico

Jefe de Reafto.

Auxiliar Reafto.

 Actualización al manual de reafianzamiento Dir. Gral. de Supervisión de Reaseguro de la CNSF 30 días siguientes a la fecha de su aprobación por el consejo Naturales 30 días naturales siguientes a la fecha de su aprobación por el consejo de administración
9   Disposición 3.7.6

Dir. Técnico

Jefe de Reafto.

Auxiliar Reafto.

 Informe sobre operaciones de reafianzamiento Director General Consejo de Administración Trimestral     22

   25
     25     24   19
10   Disposición 3.7.7

Contralor Normativo

Auditor Interno

 Informe del contralor respecto al cumplimiento de las funciones asignadas al comité de reafianzamiento Comité de Reafianzamiento Consejo de Administración Anual - Primeros 15 días siguientes a la conclusión del primer trimestre del ejercicio Naturales       16
                
TITULO 4 DE LAS INVERSIONES INMOBILIARIAS
11 Capítulo 4.1 De la adquisición, enajenación y arrendamiento de inmuebles Disposición 4.1.1

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la adquisición de un inmueble es superior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
12   Disposición 4.1.1

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF

 Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF 20 días posteriores a la recepción del escrito Hábiles 20 días hábiles posteriores a la recepción del escrito
13   Disposición 4.1.1

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

Copia simple de la escritura de compra - venta de inmueble

 Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF 15 días posteriores a la celebración de la escritura Hábiles 15 días hábiles posteriores a la celebración
de la escritura
14   Disposición 4.1.2

Dir. Administrativo,

Asistente dir. A

Escrito en el que se justifique las razones por las cuales el valor de la enajenación de un inmueble es inferior al que arroja el avalúo realizado y copia simple del avalúo

 Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
15   Disposición 4.1.2 Dir. Administrativo

Asistente dir. A

Respuesta en caso de aclaración solicitada por la CNSF

 Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF 20 días posteriores a la recepción del escrito Hábiles 20 días hábiles posteriores a la recepción del escrito
16   Disposición 4.1.5 Dir. Administrativo

Asistente dir. A

Contrato de inmuebles  destinados al arrendamiento

 Depto. de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF 30 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales 30

                      
17 Capítulo 4.2 Del procedimiento para determinar el valor máximo de los inmuebles urbanos de productos regulares que pueden afectar a reservas técnicas las instituciones Disposición 4.2.1

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Copia de los contratos de arrendamiento de inmuebles urbanos de productos regulares CNSF Cada vez que se celebren o exista modificación   Cada vez que se celebren o exista modificación
18   Disposición 4.2.1

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Para la afectación de inmuebles de productos regulares se enviará copia de los últimos avalúos practicados con sus actualizaciones CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
19 Capítulo 4.3 De la valuación y registro contable en inversiones inmobiliarias Disposición 4.3.1

Dir. Administrativo

Contralor

Asistente dir. A

 Avalúos de bienes inmuebles CNSF Cada 2 años y la entrega será 10 días posteriores a la realización Hábiles                        
20       Veracruz       30

                      
21       Querétaro                           24
  
TITULO 5 DE LOS DEUDORES POR RESPONSABILIDADES DE FIANZAS Y DE LAS RESERVAS TECNICAS DE LAS INSTITUCIONES
22 Capítulo 5.1 Del registro de deudores por responsabilidades de fianzas Disposición 5.1.7

Dir. Jurídico

Asistente dir. J

 Informe de reclamaciones con reafianzamiento Reafianzadoras a las que se les cedió 30 días posteriores a la contabilización Naturales 30 días naturales posteriores a la contabilización
23   Disposición 5.1.9

Contralor

Contador

 Informe de importes registrados en resultados por pago de fianzas y la cancelación de los derechos de cobro Consejo de Administración Cierre del ejercicio                         19
24 Capítulo 5.2 Del reporte de información y parámetros de la valuación de las reservas técnicas de fianzas Disposición 5.2.1

Dir. Técnico

Gerente de Producción

 Valuación de las reservas técnicas Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio Naturales 30
     20
     20
     22    
25   Disposición 5.2.3

Dir. Técnico

Gerente de Producción

 Carta de certificación de la valuación de las reservas técnicas Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral – 20 días siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que serán 30 días posteriores al cierre del ejercicio Naturales 30
     20
     20
     22    
26   Anexo 5.2.4

Dir. Técnico

Gerente de Producción

 Escrito para el registro de la firma electrónica de actuario responsable de la valuación Dir. Gral. de Informática de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
27 Capítulo 5.4 De la disposición de inversiones Disposición 5.4.4

Contralor

Asistente de Contraloría

Contador

 Escrito en el que se establezca el acuerdo por el Consejo para la contabilización de cuentas incobrables y cancelación de activos de forma anticipada Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF 15 días contados a partir de la fecha del acuerdo Naturales 15 días naturales contados a partir de la fecha del acuerdo
TITULO 6 DE LAS INVERSIONES
28 Capítulo 6.4 De los proveedores de precios Disposición 6.4.3

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Contrato celebrado con proveedor de precios Sistema de vigilancia
corporativa de la CNSF		 10 días siguientes a su celebración Hábiles 10 días hábiles siguientes a su celebración
29   Disposición 6.4.3

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Aviso de cambio de proveedor de precios Sistema de vigilancia
corporativa de la CNSF		 15 días anteriores a la celebración del contrato Hábiles 15 días hábiles anteriores a la celebración del contrato
30   Disposición 6.4.4

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Tesorería

 Aviso cuando los precios no sean proporcionados por el proveedor contratado CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
31   Disposición 6.4.5

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Tesorería

 Escrito de objeción sobre los precios determinados por proveedor contratado Proveedor de Precios CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
32 Capítulo 6.5 De los lineamientos de carácter prudencial en materia de administración integral de riesgos financieros Disposición 6.5.5

Contralor

Asistente de Contraloría

 Informe sobre la exposición al riesgo asumido por la institución y los efectos negativos que se podrían producir Consejo de Administración Trimestralmente     22

   25
     25     24   19
33  

Anexo 6.5.17

Disposición 6.5.17

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Tesorería

 Dictamen de la administración de riesgos por auditor externo Consejo de Administración Comité de Riesgos Director General Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual- a mas tardar el 30 de septiembre                   28      
34  

Anexo 6.5.17

Disposición 6.5.18

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Tesorería

 Dictamen de la administración de riesgos por experto independiente Consejo de Administración Comité de Riesgos Director General Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual- a mas tardar el 30 de septiembre                   28      
35   Anexo 6.5.17 Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Tesorería 		En caso de cambios al Manual de Políticas y Procedimientos para la administración Integral de Riesgos deberá adjuntar dos tantos originales del documento actualizado Consejo de Administración Comité de Riesgos Director General Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual- a mas tardar el 30 de septiembre                   28      
TITULO 7 DE LA ESTIMACIÓN DE ACTIVOS
36 Capítulo 7.1 De los criterios contables y de la valuación de las disponibilidades, instrumentos financieros, reportos, préstamos de valores y cuentas liquidadoras Disposición 7.1.14

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Tesorería

 Escrito de justificación de transferencia de categoría de valores, pólizas contables, acuerdo del Comité de inversiones y detalle de los títulos a reclasificar CNSF 10 días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación Naturales 10 días naturales siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación
37   Disposición 7.1.15

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Tesorería

 Revelación de los cambios de categorías en la nota de valuación de activos, pasivos y capital

Consejo de Administración
CNSF
Diario de circulación nacional

Diario Oficial de la Federación		 Dentro de los 60 y 120 días siguientes al cierre del ejercicio     29     2              
38   Disposición 7.1.17

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Tesorería

 Carta con los motivos de la venta anticipada de valores, pólizas contables, acuerdo del comité de inversiones CNSF 10 días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación Naturales 10 días naturales siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación
TITULO 8 DE LOS SISTEMAS DE CONTABILIDAD
39 Capítulo 8.1 De los libros, registros y auxiliares obligatorios para las instituciones y requisitos mínimos que deben satisfacer Disposición 8.1.10

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Escrito de aviso en caso de pérdida, destrucción, o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo, o simplemente de colecciones de hojas foliadas. Acta de ministerio público CNSF Plazo no mayor de 15 días Hábiles Plazo no mayor de 15 días hábiles
40   Disposición 8.1.12

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Autorización para destrucción de libros, registros y auxiliares CNSF Previo a la realización   Previo a la realización
TITULO 9 DEL CATALOGO DE CUENTAS
41 Capítulo 9.4 Del registro contable de las reclamaciones recibidas Anexo 9.4.10

Contralor

Jefe de Contabilidad

 Informes de reclamaciones recibidas Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Mensual – dentro de los 20 días siguientes al cierre de cada mes, excepto diciembre, dentro de los primeros 30 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales 30
 20
 20
 20
 21
 20
 20
 20 20 22 20 20
TITULO 10 DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
42 Capítulo 10.1 De la aprobación y difusión de los estados financieros, así como las bases y formatos para su presentación Disposición 10.1.2

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Contabilidad

 Copia de los 4 estados financieros con sus notas, notas sobre comisiones contingentes y copia certificada de la junta de consejo Consejo de Administración CNSF Dentro de los 120 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   29
 30
 30

                
43   Disposición 10.1.3

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Contabilidad

 Publicación del balance y estado de resultados Diario de circulación nacional Trimestral – dentro del mes inmediato siguiente al de su fecha         30

     31
     31    
44   Disposición 10.1.3 y 10.4.41

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Contabilidad

 Publicación de los estados financieros anuales dictaminados con sus notas, y el informe del comisario Diario de circulación nacional Diario Oficial de la Federación Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   29
                    
45   Disposición 10.1.3

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Contabilidad

 Publicación efectuada en el diario oficial de la federación CNSF Dentro de los 120 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   29
     2              
46   Disposición 10.1.3

Contralor

Subd. Sistemas

Jefe de Contabilidad

Asistente de Contraloría

 Difusión del dictamen junto con los estados financieros y sus notas Portal electrónico de Afianzadora Sofimex Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   29
                    
47   Disposición 10.1.4

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Contabilidad

 Publicación de los estados financieros en caso de correcciones ordenadas por la comisión Diario Oficial de la Federación 15 días siguientes a la notificación Naturales 15 días naturales siguientes a la notificación
48   Disposición 10.1.4

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Contabilidad

 Publicación efectuada en diario oficial de balance y estado de resultados modificados CNSF 15 días siguientes a la fecha de publicación Naturales 15 días naturales siguientes a la fecha de publicación
49 Capítulo 10.3 Del procedimiento de prorrateo de ingresos y gastos para las instituciones Disposición 10.3.1

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Contabilidad

 Copia del cambio de procedimiento aplicado para el prorrateo de ingresos y gastos Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF 30 de noviembre del año en que se presente el cambio   30 de noviembre del año en que se presente el cambio
50 Capítulo 10.4 Disposiciones de carácter general sobre notas a los estados financieros anuales de las instituciones Disposición 10.4.39

Contralor

Subd. Sistemas

Jefe de Contabilidad

Asistente de Contraloría

 Difusión de las notas de revelación de información adicional a los estados financieros Portal electrónico de Afianzadora Sofimex Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio que corresponda Naturales     30
                  
TITULO 11 DE LOS AUDITORES EXTERNOS
51 Capítulo 11.1 Del registro, funciones y presentación de los informes de auditores externos Disposición 11.1.3

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

Contralor

Asistente de Contraloría

 Nombramiento y contratación de auditor externo Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual – a más tardar el 31 de agosto                 31        
52   Disposición 11.1.3

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

Contralor

Asistente de Contraloría

 Carta firmada por auditor externo de conocimiento y acuerdo por su designación Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual – a más tardar el 31 de agosto                 31        
53   Disposición 11.1.3

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

Contralor

Asistente de Contraloría

 Aviso de cambio de auditor externo Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo Hábiles Diez días hábiles contados a partir de la aprobación por el consejo
54   Disposición 11.1.4

Contralor

Asistente de Contraloría

 Programa de trabajo de auditoría externa Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Anual – 31 de octubre                     31    
55   Disposición 11.1.4

Contralor

Asistente de Contraloría

 Actualizaciones al programa de trabajo de auditoría externa Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) 10 días siguientes a su realización Hábiles 10 días hábiles siguientes a su realización
56   Disposición 11.1.19

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

Contralor

Asistente de Contraloría

Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución

 Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Presentar de inmediato   Presentar de inmediato cuando ocurra
57   Disposición 11.1.21

Contralor

Asistente de Contraloría

Contador

Jefe de Contabilidad

 Dictamen o informe corto de los estados financieros básicos Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   29
                    
58   Disposición 11.1.21

Contralor

Asistente de Contraloría

Contador

Jefe de Contabilidad

 Informe largo y opinión sobre información complementaria Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30
                  
59   Disposición 11.1.21

Contralor

Asistente de Contraloría

Contador

Jefe de Contabilidad

 Informe sobre el resultado de la evaluación de los sistemas de control interno Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30
                  
60   Disposición 11.1.21

Contralor

Asistente de Contraloría

Contador

Jefe de Contabilidad

 Informe sobre la adecuada incorporación en los estados financieros de las operaciones efectuadas por las agencias o sucursales de la institución en el extranjero Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30
                  
61   Disposición 11.1.21

Contralor

Asistente de Contraloría

Contador

Jefe de Contabilidad

 Informe sobre los efectos que provoca la consolidación contable en los estados financieros Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30
                  
62   Disposición 11.1.21

Contralor

Asistente de Contraloría

Contador

Jefe de Contabilidad

 Informe sobre los delitos detectados cometidos en perjuicio del patrimonio de la institución Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30
                  
63   Disposición 11.1.21

Contralor

Asistente de Contraloría

Contador

Jefe de Contabilidad

 Informe sobre el estudio y evaluación de la función de auditoría interna Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30
                  
64   Disposición 11.1.21

Contralor

Asistente de Contraloría

Contador

Jefe de Contabilidad

 Informe final de sugerencias presentado a la institución Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30
                  
65 Capítulo 11.2 Del registro, funciones y presentación de informes de los auditores externos actuariales Disposición 11.2.2

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Nombramiento y contratación de auditor actuarial Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual – 30 de septiembre                   28      
66   Disposición 11.2.2 Dir. Administrativo

Asistente dir. A

Carta firmada por auditor actuarial de conocimiento y acuerdo por su designación

 Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual – 30 de septiembre                   28      
67   Disposición 11.2.3

Dir. Técnico

Asistente dir. T

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Programa de Trabajo de auditoría actuarial Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF(El auditor realizará el tramite) Anual – 31 de octubre                     31    
68   Disposición 11.2.16

Dir. Técnico

Asistente dir. T

 Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución Presidente del Consejo Comisario Contralor Normativo Auditor Interno CNSF Presentar de inmediato   Presentar de inmediato cuando ocurra
69   Disposición 11.2.18

Dir. Técnico

Asistente dir. T

Contralor

Asistente de Contraloría

 Dictamen de auditor actuarial Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Anual – 60 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   29
                    
70   Disposición 11.2.19

Dir. Técnico

Asistente dir. T

Contralor

Asistente de Contraloría

 Informe actuarial Departamento de Archivo, Correspondencia e Impresión de la CNSF Anual - 90 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales     30
                  
TITULO 12 DE LA INFORMACIÓN PARA EFECTOS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA
71 Capítulo 12.1 De la forma y términos para la entrega de la información requerida en el Sistema de vigilancia Corporativa Disposición 12.1.1

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Envío total del Sistema de Vigilancia Corporativa (domicilio, personal, prestadoras de servicios, consejeros, comisarios, funcionarios, contralor normativo, comités, oficinas de servicio, accionistas, registro de asambleas, reformas a los estatutos, decreto de dividendos) Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral - 5 días siguientes al cierre del trimestre Hábiles 6
     10
     6
     5    
72   Disposición 12.1.3

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Envío parcial del Sistema de Vigilancia Corporativa Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Cuando ocurra           18              
73 Capítulo 12.3 Del sistema estadístico del sector afianzador Disposición 12.3.1

Dir. Técnico

Gerente de Producción

 Sistema estadístico del sector afianzador (SESAF) y escrito libre de precisiones Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Anual - dentro de los 45 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   14

                    
74 Capítulo 12.4 De la información estadística por subramo Disposición 12.4.1

Dir. Técnico

Gerente de Producción

 Información estadística por subramo y escrito libre de precisiones Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral- 30 días siguientes al trimestre , excepto el cuarto trimestre que será 40 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales   9

   30
     30
     30    
75 Capítulo 12.5 De la forma y términos para la entrega del sistema integral de información financiera Disposición 12.5.1

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Contabilidad

 Sistema Integral de información financiera (SIIF) Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Trimestral - 20 días siguientes al trimestre, excepto el cuarto trimestre deberá presentarse 30 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales 30
     20
     20
     19    
76   Disposición 12.5.4

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Contabilidad

 Envío de documentación soporte del SIIF y comprobación de inversiones Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Semestralmente- dentro de los 20 días siguientes al primer semestre y el segundo deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales 30
           20
          
77   Disposición 12.5.5

Contralor

Asistente de Contraloría

Jefe de Contabilidad

 Carta de presentación sobre la entrega de documentación soporte de SIIF Dir. Gral. de Informática de la CNSF Semestralmente- dentro de los 20 días siguientes al primer semestre y el segundo deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre del ejercicio Naturales 30
        
20
          
78 Capítulo 12.6 De la entrega de informes del Contralor Normativo Disposición 12.6.2

Contralor Normativo

Auditor Interno

 Programa de actividades del Contralor Normativo Consejo de Administración Anual                         19
79   Disposición 12.6.3

Contralor Normativo

Auditor Interno

 Informe del Contralor Normativo Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Anual - 15 días siguientes al primer trimestre Naturales       16
                
80   Disposición 12.6.9

Contralor Normativo

Auditor Interno

 Informe de conclusión de funciones del Contralor Normativo Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) 30 días siguientes a la conclusión de su encargo Naturales 30 días naturales siguientes a la conclusión de su encargo
81 Capítulo 12.7 De la forma y términos para la utilización del sistema de entrega de información vía electrónica Disposición 12.7.3

Contralor

Asistente de Contraloría

 Carta nombramiento del administrador responsable del sistema de entrega de información vía electrónica Dir. Gral. de Informática de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
82 Capítulo 12.8 De los programas de autocorrección Disposición 12.8.2

Contralor Normativo

Auditor Interno

 Programa de autocorrección Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Cuando ocurra         3
                
83   Disposición 12.8.3

Srio. del Consejo

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Ratificación del programa de autocorrección CNSF 30 días posteriores a la celebración de la sesión Naturales 30 días naturales posteriores a la celebración de la sesión
84   Disposición 12.8.4

Contralor Normativo

Auditor Interno

 Informe de avance sobre la instrumentación del programa de autocorrección Dirección General Consejo de Administración Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Mensual – 20 días siguientes al cierre del mes para el Dir. General y la CNSF. Para el consejo en las fechas de sesión Naturales         18
              
85   Disposición 12.8.4

Contralor Normativo

Auditor Interno

 Informe en caso de no haberse subsanado las irregularidades o incumplimientos Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Cuando ocurra   Cuando ocurra
TITULO 14 DE LAS NOTAS TECNICAS Y DOCUMENTACION CONTRACTUAL
86 Capítulo 14.1 Del registro de las notas técnicas de fianzas Disposición 14.1.4

Dir. Técnico

Gerente de Producción

 Registro de notas técnicas Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Cuando ocurra   Cuando ocurra
87   Disposición 14.1.4

Dir. Técnico

Gerente de Producción

 Escrito de designación o baja de actuarios operadores responsables para el registro de notas técnicas Dir. Gral. de Informática de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
88   Disposición 14.1.4

Dir. Técnico

Gerente de Producción

 Escrito de aceptación de responsabilidad de los operadores responsables para el registro de notas técnicas Dir. Gral. de Informática de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
89   Disposición 14.1.2

Dir. Técnico

Gerente de Producción

 Modificación de las notas técnicas Sistema de entrega de información vía electrónica (SEIVE) Cuando ocurra   Cuando ocurra
TITULO 15 DE LOS AGENTES DE FIANZAS
90 Disposición 15.2 De la información y documentos que deberán acompañarse a la solicitud de autorización y refrendo de agentes de fianzas persona física o apoderados de agentes de fianzas persona moral, así como las formalidades que deberán observar en dicho trámite Disposición 15.2.1

Subdir. Comercial Z. Metropolitana

Subdir. Comercial Z. Foránea

 Solicitud de autorización para prospectos de agentes CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
91 Disposición 15.6 De las condiciones y requisitos que deberán cumplir los agentes de fianzas que soliciten autorización para actuar como agentes mandatarios Disposición 15.6.1

Subdir. Comercial Z. Metropolitana

Subdir. Comercial Z. Foránea

 Solicitud de autorización para designación de agentes mandatarios Dir. de Intermediarios, Registros y Enlace Regional de la CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
92   Disposición 15.6.7

Subdir. Comercial Z. Metropolitana

Subdir. Comercial Z. Foránea

 Escrito para informar la modificación o revocación de mandatos CNSF Diez días siguientes a la fecha de modificación o revocación Hábiles Diez días hábiles siguientes a la fecha de modificación o revocación
TITULO 16 DE OTRAS DISPOSICIONES SOBRE LA INTEGRACION DE EXPEDIENTES, DEL REGISTRO DE FIRMAS DE FUNCIONARIOS, DE INFORMACION AL PUBLICO SOBRE LA SITUACION FINANCIERA Y CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS REGULATORIOS DE LAS INSTITUCIONES Y DE LA ACREDITACION DE CONOCIMIENTO DE ACTUARIOS
93 Capítulo 16.1 De la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deberán satisfacerse en los nombramientos de los consejeros, comisarios, funcionarios y contralores normativos Disposición 16.1.9

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Notificación de nombramiento, renuncia, remoción o destitución de consejeros, contralor normativo, comisario y funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores al director general Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF Diez días siguientes al evento Hábiles Diez días hábiles siguientes al evento
94   Disposición 16.1.9

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Formato nombramiento de funcionarios Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF Cinco días posteriores a la notificación Hábiles Cinco días hábiles posteriores a la notificación
95   Disposición 16.1.9

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Formato de renuncia, remoción o destitución de funcionarios Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF Cinco días posteriores a la notificación Hábiles Cinco días hábiles posteriores a la notificación
96   Disposición 16.1.9

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Evaluación sobre antecedentes crediticios de consejeros, comisarios, contralor normativo, director general y de funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores a las del director Dir. Gral. Jurídica Consultiva y de Intermediarios de la CNSF Anual – primeros 15 días del mes de enero Naturales 16
                      
97   Disposición 16.1.10

Contralor Normativo

Auditor Interno

 Informe del contralor para notificar sobre aquellos casos en que se encuentre historial crediticio negativo de los funcionarios Consejo de Administración CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
98 Capítulo 16.2 De la forma y términos en que deberán presentar a registro las firmas de los funcionarios que suscriban las constancias para tildación, así como de los documentos que acrediten las facultades de los representares Disposición 16.2.1

Dir. Técnico

Asistente dir. T

 Registro de firmas de funcionarios que suscriban constancias de tildación y representantes para suscripción CNSF Anual – durante la primera quincena de febrero     15

                    
99   Disposición 16.2.3

Dir. Técnico

Asistente dir. T

 Alta o baja de funcionarios o representantes que tilden o suscriban fianzas CNSF Durante los 20 días siguientes al cambio Hábiles Durante los 20 días hábiles siguientes al cambio
TITULO 17 DE LOS CRITERIOS CONTABLES
100 Capítulo 17.3 De la aplicación de la norma de información financiera D-3 "Beneficios a los empleados" Disposición 17.3.1

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Valuación actuarial de las Reservas de Pensiones Interno Anual – a más tardar el 30 de enero   30
                      
101 Capitulo 17.4.3 Del criterio ralativo al esquema general de la contabilidad Disposición 17.4.3 Contralor

Contador

Jefe de Contabilidad		 Comunicar los casos en los que se considere que no existe algún criterio de valuación, presentación o revelación para alguna operación, emitido por NIF o la CNSF CNFS Cuando ocurra   Cuando ocurra
102 Capitulo 17.5 Del criterio para la aplicación particular de las normas de información financiera Disposición 17.5.4 Fracción I Contralor

Contador

Jefe de Contabilidad		 Cuando se detecten errores, inconsistencias o cambios contables se presentara nuevamente la infomación financiera trimestal o anual además de llevar a cabo las publicaciones correspondientes (NIF B-1) CNSF Cuando ocurra Cuando ocurra
103   Disposición 17.5.4 Fracción XI Contralor

Contador

Jefe de Contabilidad		 Solicitar previa autorización para aplicar la NIF C-8 (Activos Intangibles). En caso de operaciones que generen un crédito mercantil, no será necesaria la autorización CNSF Cuando ocurra   Cuando ocurra
TITULO 18 DE LA OPERACIÓN DE LINEAS DE CREDITO POR PARTE DE LAS INSTITUCIONES
104 Capítulo 18.1 De la operación de líneas de crédito Disposición 18.1.3

Contralor

Jefe de Tesorería

 Aviso cuando se lleven a cabo convenios para operación con líneas de crédito Dir. Gral. de Supervisión Financiera de la CNSF Diez días posteriores a la firma del convenio Habiles Diez días hábiles posteriores a la firma del convenio
TITULO 19 DE LOS DIAS INHABILES Y LOS DIAS EN QUE CERRARÁN Y SUSPENDERÁN OPERACIONES LAS INSTITUCIONES
105 Capítulo 19.1 De los días en que cerrarán y suspenderán operaciones Anexo 19.1.1   Los días en que se cerrará y suspenderán las operaciones         6
 19 5/
6
 1           2/
19

 25
106 Capítulo 19.2 De la obligación de notificar a la Comisión, los días que las instituciones cerrarán y suspenderán operaciones Disposición 19.2.1

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Informar sobre los días estimados por la institución en que cerrará y suspenderá operaciones Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF Con dos días de anticipación Hábiles   16
 29
                  
107 Capítulo 19.3 Del periodo vacacional del personal de la Comisión Anexo 19.3.1   Periodo vacacional de la CNSF                              
OTRAS DISPOSICIONES
108 Art. 112 de la LFIF  

Dir. Técnico

Jefe de Cartera

Auxiliar de cartera

 Reporte de operaciones relevantes CNSF Trimestral - 10 días posteriores al trimestre Hábiles 13
     17
     13
     12    
109 Art. 112 de la LFIF  

Dir. Técnico

Jefe de Cartera

Auxiliar de cartera

 Reporte de operaciones inusuales CNSF 30 días a partir de su detección Naturales 30 días naturales a partir de su detección
110 Art. 112 de la LFIF  

Dir. Técnico

Jefe de Cartera

Auxiliar de cartera

 Reporte de operaciones preocupantes CNSF 30 días a partir de su detección Naturales 30 días naturales a partir de su detección
111 Art. 112 de la LFIF  

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Ratificación del comité de comunicación y control CNSF Anual – 15 días del mes de enero Hábiles 20
                      
112 Art. 112 de la LFIF  

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Nombramiento del oficial de cumplimiento CNSF 15 días siguientes a la fecha del nombramiento Hábiles 15 días hábiles siguientes a la fecha del nombramiento
113 Art. 112 de la LFIF   Dir. Administrativo

Asistente Dir. Administrativo		 Integración del comité a partir de que el consejo haya realizado la designación de las áreas participantes así como el nombre y cargo de los titulares CNSF 15 días siguientes a la fecha de la designación Hábiles 15 días hábiles siguientes a la fecha de la designación
114 Art. 31 de la Ley Federal de Derechos  

Contralor

Asistente de Contraloría

 Pago de derechos de inspección y vigilancia SHCP Bimestral – primeros quince días de cada bimestre Naturales 13
   15
   15
   13
   14   15  
115

Artículo 50 Bis de la Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros

Acuerdo 2009

  

Dir. Jurídico

Abogado

 Reporte de consulta de unidades especializadas CONDUSEF Trimestral - 20 días posteriores al trimestre y en diciembre durante los primeros 30 días siguientes Naturales 30
     20
     20     20    
116 Art.32 B frac. VIII CFF  

Subdir. Fiduciario

Gerente de Operación Fiduciaria

 Información de fideicomisos SAT Anual- a más tardar el 15 de febrero     15
                    
117 Art. 31 Reglamento de la Ley de Información Estadística y Geográfica
Art. 8 Ley de Información Estadística y Geográfica		   Contralor Revalidación de registro para conformar el sistema de identificación nacional para fines estadísticos INEGI Anual - dentro de los primeros treinta días de cada año   30
                      
118 Art.15 Reglamento de la Ley de Información Estadística y Geográfica   Contralor Información para censos económicos INEGI Cada 5 años – del 4 de mayo al 31 de julio                          
119

Disposición 12.1.8 de la CUF

Art. 78 LFIF		   Dir. Administrativo

Asistente dir. A		 Aviso de establecimiento, cambio de ubicación y clausura de cualquier clase de oficina en el país Sistema de vigilancia corporativa de la CNSF 10 días de anticipación   10 días de anticipación
120 Art. 172 LGSM  

Dir. Administrativo

Asistente dir. A

 Informe general sobre la marcha de los negocios CNSF Anual     29
 2                  
121 Art. 14 LISR
Art. 9 LIETU
Art. 5 LIVA 		 

Contralor

Contador

 Declaración provisional de ISR, IVA, IETU y declaración de impuestos retenidos SAT Mensual   17
 17
 20
 17
 17 18
 17 17 17 17 20 17
122 Art. 32 LIVA  

Contralor

Contador

 Declaración informativa de operaciones con terceros (DIOT) SAT Mensual – el último día del mes siguiente al que corresponda   31
 29
 30
 30
 31 29 31 31 28 31 30 31
123 Art. 86 frac. VII LISR  

Contralor

Contador

 Declaración anual de IETU e ISR SAT Anual - dentro de los tres meses siguientes a la fecha en que termine el ejercicio       31
                  
124 Art. 86 LISR  

Contralor

Contador

 Declaración informativa de honorarios, arrendamiento, donativos, pago de dividendos SAT Anual – a mas tardar el 15 de febrero     15
                    
125 Art. 32A CFF  

Contralor

Contador

 Dictamen Fiscal SAT Anual – 30 de junio             30
  
       
126 Art. 39 LSS  

Gerente de R. Humanos

Auxiliar de RH

 Declaración obrero patronal de IMSS IMSS Mensual   17
 17
 20
 17
 17
 18
 17
 17 17 17 20 17
127 Art. 35 Ley del Infonavit  

Gerente de R. Humanos

Auxiliar de RH

 Declaración obrero patronal de Infonavit IMSS Bimestral   17
   20
   17
   17
   17   20  
128 Art. 39 LSS  

Gerente de R. Humanos

Auxiliar de RH

 Declaración obrero patronal de SAR IMSS Bimestral   17
   20
   17
   17
   17   20  
129 Art. 118 LISR  

Gerente de R. Humanos

Auxiliar de RH

 Declaración anual de sueldos y salarios SAT Anual – a mas tardar el 15 de febrero     15
                    
130 Art. 161 RLSS  

Gerente de R. Humanos

Auxiliar de RH

 Dictamen para efectos del Seguro Social IMSS Anual - 30 de septiembre                     1    
131 Reglas del Registro de Prestadores de Servicios Financieros Disposición decima segunda Dir. Administrativo

Asistente dir. A		 Revisar, modificar, actualizar la información contenida en el SIPRES. CONDUSEF a través del portal del SIPRES Dentro de los primeros 5 días de los meses de enero, abril, julio y octubre. Hábiles 13
     10     6     5    
132   Disposición decima octava Dir. Administrativo

Asistente dir. A 		Notificar a solicitud de la autoridad en caso de fusión, escisión, transformación, disoluciones, liquidaciones, aumento o disminución de capital social, cambio de denominación social, así como cualquier otro acto que pueda afectar de manera sustancial la operación CONDUSEF por servicio postal o mensajería 10 días posteriores a la solicitud Hábiles 10 días hábiles posteriores a la solicitud
133   Disposición decima octava Dir. Administrativo

Asistente dir. A		 Actualizar la información en caso de modificación a los estatutos sociales CONDUSEF a través del portal del SIPRES A más tardar el tercer día siguiente a la inscripción en el Registro Público de Comercio Hábiles A más tardar el tercer día hábil siguiente a la inscripción en el Registro Público de Comercio
134   Disposición decima octava Dir. Administrativo

Asistente dir. A		 Informar en caso de liquidación el nombramiento del liquidador CONDUSEF a través del portal del SIPRES Dentro de los tres días posteriores a la designación Hábiles Dentro de los tres días hábiles posteriores a la designación
135   Disposición decima novena Dir. Administrativo

Asistente dir. A		 Notificar actualizaciones como domicilio, teléfono, correo electrónico y pág. Electrónica CONDUSEF a través del portal del SIPRES El día siguiente en que se efectuó el cambio Hábiles El día hábil siguiente en que se efectuó el cambio
136   Disposición vigésima tercera Dir. Administrativo

Asistente dir. A		 Notificar la documentación que justifique la rectificación de datos por causa de error CONDUSEF a través del portal del SIPRES y el servicio postal o mensajería Cuando ocurra   Cuando ocurra