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Fila | Fundamento | Responsables | Informe | Autoridad | Periodicidad | Días | Ene | Feb | Mar | Abr | May | Jun | Jul | Ago | Sep | Oct | Nov | Dic |
CIRCULARES | |||||||||||||||||||
1 | Contralor | Pago de capital mínimo | SHCP - CNSF |
Anual – a más tardar el 30 de junio de cada año |
30 |
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2 | F-2.3 Click para ver... |
Director Técnico Asistente de Dir. Técnica |
Copia del acta de sesión en que conste la aprobación de eventuales modificaciones al manual de suscripción | Consejo de Administración / CNSF | 15 días contados a partir de la fecha de aprobación del consejo de administración | Hábiles |
16 |
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3 | F-3.3.1 |
Director Técnico Gerente de Producción Asistente de Dir. Técnica |
Límites máximos de retención | CNSF | Trimestral – 20 días siguientes al trimestre, excepto el cuarto que deberá presentarse dentro de los 30 días | Naturales | 2 | 20 | 20 | 20 | |||||||||
4 | F-3.5 Click para ver... |
Director Técnico Encargado de Reafianzamiento Auxiliar de Reafianzamiento |
Reporte Trimestral de Reafianzamiento | CNSF | Trimestral- 45 días posteriores al trimestre | Naturales | 15 | 17 | 16 | 16 | |||||||||
5 | F-3.5 Click para ver... |
Director Técnico Encargado de Reafianzamiento Auxiliar de Reafianzamiento |
Plan General de Reafianzamiento | CNSF | Anual- primeros 10 días del mes de noviembre | Naturales | 10 | ||||||||||||
6 | F-3.7 Click para ver... |
Director Técnico Encargado de Reafianzamiento Auxiliar de Reafianzamiento |
Informe sobre operaciones de Reafianzamiento | Director general/ Consejo de administración | Trimestral | 24 | 28 | 28 | 27 | 15 | |||||||||
7 | F-3.7 Click para ver... |
Contralor Normativo Auxiliar de Auditoría |
Opinión del contralor respecto al cumplimiento de las funciones asignadas al comité de reafianzamiento | CNSF/ Consejo de Administración / Comité de reafianza-miento | Anual – primeros 15 días siguientes a la conclusión del primer trimestre del ejercicio | Naturales | 15 | ||||||||||||
8 | F-5.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Copia de la escritura de compra venta | CNSF | 15 días posteriores a la celebración de la escritura | Hábiles | Quince días hábiles posteriores a la celebración de la escritura | ||||||||||||
9 | F-5.1 Click para ver... |
Asistente de contraloría | Contrato de arrendamiento de inmuebles | CNSF | 30 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 2 | ||||||||||||
10 | F-5.2 Click para ver... |
Director Administrativo Contralor Asistente de Dir. Administrativa |
Avalúos y entrega | CNSF | Cada 2 años y la entrega 10 días posteriores a la realización | Hábiles | Cada 2 años y la entrega 10 días posteriores a la realización | ||||||||||||
11 | Inmueble Veracruz | 30 | |||||||||||||||||
12 | Inmueble Querétaro | 24 | |||||||||||||||||
13 | F-6.1 Click para ver... |
Director Administrativo Gerente de Recursos Humanos |
Valuación actuarial de Reservas de Pensiones | CNSF | Anual – último día hábil del mes de febrero | 26 | |||||||||||||
14 | F-6.2 Click para ver... |
Gerente de Reclamaciones Secretaría de la Gerencia de Reclamaciones |
Informe de Reclamaciones con reafianzamiento | Empresa a la que se cedió | 30 días posteriores a la contabilización | Naturales | 30 días posteriores a la contabilización | ||||||||||||
15 | F-6.2 Click para ver... |
Contralor Contador |
Informe de importes registrados en resultados por pago de fianzas y la cancelación de los derechos de cobro | Consejo de Administración | Cierre del ejercicio | 15 | |||||||||||||
16 | F-6.3 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa Contralor y la Asistente de contraloría |
Contrato de arrendamiento de inmuebles urbanos de productos regulares | CNSF | Inmediata al celebrar o modificar los contratos | Inmediata al celebrar o modificar los contratos | |||||||||||||
17 | F-6.6.1 Reglas para la constitución, incremento y valuación de las reservas técnicas. Click para ver... |
Director Técnico Gerente de Producción |
Información a la valuación de las Reservas Técnicas | CNSF | Trimestral – 20 días naturales siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que será 30 días posteriores al cierre del ejercicio | Naturales | 2 | 20 | 20 | 20 | |||||||||
18 | F-6.6.3 Click para ver... |
Contralor Contador Asistente de Contraloría |
Escrito en el que se establezca el acuerdo por el Consejo para la contabilización de cuentas incobrables y cancelación de activos de forma anticipada | CNSF | 15 días contados a partir de la fecha del citado acuerdo | Naturales | 15 días contados a partir de la fecha del citado acuerdo | ||||||||||||
19 | F-6.6.3 Click para ver... |
Contralor Contador Asistente de Contraloría |
Informe de disposición de inversiones de reservas | Institución cedente | 30 días contados a partir de la fecha de contabilización | Naturales | 30 días contados a partir de la fecha de contabilización | ||||||||||||
20 | F-7.4 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Contrato con proveedor de precios | CNSF | 10 días siguientes a su celebración | Hábiles | 10 días siguientes a su celebración | ||||||||||||
21 | F-7.4 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Aviso de cambio de proveedor de precios | CNSF | 15 días anteriores a la celebración del contrato | Hábiles | 15 días anteriores a la celebración del contrato | ||||||||||||
22 | F-7.4 Click para ver... |
Contralor Jefe de Tesorería Asistente de Contraloría |
Objeción a los precios determinados por proveedor de precios | CNSF/ Proveedor contratado | Mismo día cuando suceda | Mismo día cuando suceda | |||||||||||||
23 | F-7.5 |
Contralor Jefe de Tesorería Asistente de Contraloría |
Presentación de dictámenes elaborados por auditor externo y experto independiente |
CNSF | 30 | ||||||||||||||
24 | F-7.5 Click para ver... |
Contralor Asistente de Contraloría |
Informe sobre la exposición al riesgo asumido y los efectos negativos | Consejo de Administración | Trimestralmente | 24 | 28 | 28 | 27 | 15 | |||||||||
25 | F-8.1 Click para ver... |
Contralor Jefe de Tesorería Asistente de Contraloría |
Transferencia de inversiones entre categorías | CNSF | Díez días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación | Naturales | Díez días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación | ||||||||||||
26 | F-8.1 Click para ver... |
Contralor Jefe de Tesorería Asistente de Contraloría |
Venta anticipada de instrumentos | CNSF | Díez días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación | Naturales | Díez días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación | ||||||||||||
27 | F-9.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Escrito de aviso en los casos de pérdida, destrucción, o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo, o simplemente de colecciones de hojas foliadas |
CNSF | Plazo no mayor de 15 días | Hábiles | Plazo no mayor de 15 días | ||||||||||||
28 | F-9.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Solicitud de autorización para la destrucción de libros, registros y auxiliares | CNSF | Cuando se requiera | Cuando se requiera | |||||||||||||
29 | F-10.1.2 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Contratos de arrendamiento financiero en caso de tener la intención de adquirir los bienes | CNSF | Previo a la celebración del contrato | Previo a la celebración del contrato | |||||||||||||
30 | F-11.1 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Publicación del Balance y estado de resultados a través de un diario de circulación nacional | CNSF | Trimestral dentro del mes inmediato siguiente al de su fecha | 30 | 30 | 1 | |||||||||||
31 | F-11.1 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Remitir a la CNSF copia de los 4 estados financieros, notas de revelación a los estados financieros, notas de revelación en materia de comisiones contingentes y copia certificada de la junta de consejo | CNSF | Dentro de los 120 días posteriores al cierre del ejercicio | Naturales | 30 | ||||||||||||
32 | F-11.1 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Publicación de estados financieros dictaminados, Balance General Anual y Estado de Resultados a través de diario de circulación nacional y el Diario Oficial de la Federación, incluyendo sus notas y dictamen del comisario | CNSF | Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio respectivo | Naturales | 1 | ||||||||||||
33 | F-11.1 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Remitir a la CNSF la publicación efectuada en el diario oficial | CNSF | Dentro de 120 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 30 | ||||||||||||
34 | F-11.1 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Difusión a través de la página del portal electrónico en Internet dictamen de auditor externo, estados financieros y notas | CNSF | Dentro de 60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 | ||||||||||||
35 | F-11.1 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Publicación en diario oficial de los estados financieros en caso de correcciones ordenadas por la comisión | CNSF | 15 días siguientes a la notificación | Naturales | 15 días siguientes a la notificación | ||||||||||||
36 | F-11.1 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Remitir a la CNSF la publicación efectuada en diario oficial de balance y estado de resultados modificados | CNSF | 15 días siguientes a la fecha de publicación | Naturales | 15 días siguientes a la fecha de publicación | ||||||||||||
37 | F-11.1.3 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Gerente de Sistemas Asistente de Contraloría |
Publicación de las Notas de revelación de información adicional a los estados financieros, a través de la página del portal electrónico | CNSF | Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio que corresponda | Naturales | 31 | ||||||||||||
38 | F-11.1.2 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Cambio de procedimiento para el Prorrateo de ingresos y gastos que no corresponden a asignación directa | CNSF | 30 de noviembre del año en que se presente el cambio | 30 de noviembre del año en que se presente el cambio | |||||||||||||
39 | F-12.1 Click para ver... |
Director Administrativo Contralor Asistente de Dir. Administrativa Asistente de Contraloría |
Nombramiento y contratación de auditor externo | CNSF | Anual - 31 de agosto de cada año | 31 | |||||||||||||
40 | F-12.1 Click para ver... |
Contralor Asistente de Contraloría Director Administrativo y Asistente de Dir. Administrativa |
Escrito de acuerdo y conocimiento de la designación por auditor externo | CNSF | Anual - 31 de agosto de cada año | 31 | |||||||||||||
41 | F-12.1 Click para ver... |
Director Administrativo Contralor Asistente de Dir. Administrativa Asistente de Contraloría |
Aviso de cambio de auditor externo | CNSF | Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo | Hábiles | Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo | ||||||||||||
42 | F-12.1 Click para ver... |
Contralor Asistente de Contraloría |
Programa de trabajo de auditoria externa | CNSF | Anual – 31 de octubre de cada año | 1 | |||||||||||||
43 | F-12.1 Click para ver... |
Contralor Asistente de Contraloría |
En caso de presentar actualizaciones al programa de trabajo de auditoria externa | CNSF | Diez días siguientes a que se realicen | Hábiles | Diez días siguientes a que se realicen | ||||||||||||
44 | F-12.1 Click para ver... |
Contralor Contador Jefe de Contabilidad Asistente De Contraloría |
Dictamen o informe corto de los estados financieros básicos | CNSF | Anual - 60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 | ||||||||||||
45 | F-12.1 Click para ver... |
Contralor Contador Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Informe largo y opinión sobre información complementaria | CNSF | Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 31 | ||||||||||||
46 | F-12.1 Click para ver... |
Contralor Contador Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución |
CNSF | Presentar de inmediato | Presentar de inmediato cuando suceda | |||||||||||||
47 | F-12.1 Click para ver... |
Contralor Contador Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Informe sobre el resultado de la evaluación de los sistemas de control interno | CNSF | 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 31 | ||||||||||||
48 | F-12.1 Click para ver... |
Contralor Contador Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Informe sobre la adecuada incorporación en los estados financieros de las operaciones efectuadas por las agencias o sucursales de la institución en el extranjero | CNSF | 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 31 | ||||||||||||
49 | F-12.1 Click para ver... |
Contralor Contador Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Informe sobre los efectos que provoca la consolidación contable en los estados financieros | CNSF | 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 31 | ||||||||||||
50 | F-12.1 Click para ver... |
Contralor Contador Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Informe sobre los delitos detectados cometidos en perjuicio del patrimonio de la institución | CNSF | 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 31 | ||||||||||||
51 | F-12.1 Click para ver... |
Contralor Contador Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Informe sobre el estudio y evaluación de la función de auditoria interna | CNSF | 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 31 | ||||||||||||
52 | F-12.1 Click para ver... |
Contralor Contador Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Informe final de sugerencias presentado a la institución | CNSF | 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 31 | ||||||||||||
53 | F-12.2 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Nombramiento y contratación de auditor actuarial | CNSF | Anual – 30 de septiembre de cada año | 30 | |||||||||||||
54 | F-12.2 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Carta de acuerdo y conocimiento de la designación por auditor actuarial | CNSF | Anual – 30 de septiembre de cada año | 30 | |||||||||||||
55 | F-12.2 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Aviso de cambio de auditor actuarial | CNSF | Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo | Hábiles | Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo | ||||||||||||
56 | F-12.2 Click para ver... |
Director Técnico Contralor Asistente de Dir. Técnica Asistente de Contraloría |
Programa de trabajo de auditoria actuarial | CNSF | Anual – 31 de octubre de cada año | 1 | |||||||||||||
57 | F-12.2 Click para ver... |
Director Técnico Contralor Asistente de Dir. Técnica Asistente de Contraloría |
Dictamen de auditor actuarial | CNSF | Anual - 60 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 1 | ||||||||||||
58 | F-12.2 Click para ver... |
Director Técnico Contralor Asistente de Dir. Técnica Asistente de Contraloría |
Informe actuarial | CNSF | Anual - 90 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 31 | ||||||||||||
59 | F-13.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Envío total para la actualización de la información corporativa en el sistema de vigilancia corporativa | CNSF | Trimestral - 5 días siguientes al cierre de cada trimestre | Hábiles | 13 | 9 | 7 | 7 | |||||||||
60 | F-13.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Nombramiento de los consejeros, comisarios, funcionarios y contralor normativo | CNSF | Trimestral - 5 días siguientes al cierre de cada trimestre | Hábiles | 13 | 9 | 7 | 7 | |||||||||
61 | F-13.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Notificación de los días en que se cerrará y suspenderá operaciones | CNSF | Trimestral - 5 días siguientes al cierre de cada trimestre | Hábiles | 13 | 9 | 7 | 7 | |||||||||
62 | F-13.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Contratación de proveedor de precios | CNSF | Trimestral - 5 días siguientes al cierre de cada trimestre | Hábiles | 13 | 9 | 7 | 7 | |||||||||
63 | F-13.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Toma de decisiones corporativas llevadas a cabo mediante asamblea general de accionistas o sesiones de consejo | CNSF | Trimestral - 5 días siguientes al cierre de cada trimestre | Hábiles | 13 | 9 | 7 | 7 | |||||||||
64 | F-13.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Envío parcial de la información del sistema de vigilancia corporativa | CNSF | En el momento que se requiera | 29 | |||||||||||||
65 | F-13.1 F- 18.8.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Envío parcial de los días en que se cerrará y suspenderán operaciones | CNSF | Dos días de anticipación | Hábiles | Dos días de anticipación | ||||||||||||
66 | F-13.2 Click para ver... |
Contralor Normativo Auditor Interno |
Informe de Contralor Normativo | CNSF | Anual – primeros 15 días siguientes a la conclusión del primer trimestre del ejercicio | Naturales | 15 | ||||||||||||
67 | F-13.2 Click para ver... |
Contralor Normativo Auditor Interno |
Informe del contralor cuando concluya sus funciones en la institución por el periodo en que haya estado en funciones |
CNSF | 30 días siguientes a la conclusión de su encargo. | Naturales | 30 días siguientes a la conclusión de su encargo | ||||||||||||
68 | F-13.3 Click para ver... |
Director Técnico Gerente de Producción |
Sistema Estadístico del sector Afianzador (SESAF) | CNSF | Trimestral - 20 días siguientes al cierre del trimestre excepto el cuarto deberá presentarse 30 días siguientes al cierre | Naturales | 2 | 20 | 20 | 20 | |||||||||
69 | F-13.3.1 Click para ver... |
Director Técnico Gerente de Producción |
Información vía Internet del SESAF | CNSF | Anual – primeros cuarenta días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 9 | ||||||||||||
70 | F-13.4 Click para ver... F-7.1.2 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Sistema Integral de Información Financiera (SIIF). | CNSF | Trimestral - 20 días siguientes al cierre del trimestre excepto el cuarto deberá presentarse 30 días siguientes al cierre | Naturales | 2 | 20 | 20 | 20 | |||||||||
71 | F-13.4 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Documentación soporte de comprobación correspondiente al SIIF y cuadernos | CNSF | Semestral - en el mes de junio dentro de los primeros 20 días siguientes y en diciembre durante los primeros 30 días siguientes | Naturales | 2 | ||||||||||||
72 | F-13.4 |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Envío de documentación soporte del SIIF y comprobación de inversiones a través de Internet (SEIVE) | CNSF | Semestralmente- dentro de los primeros 20 días siguientes al cierre y el segundo semestre deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre | Naturales | 20 | ||||||||||||
73 | F-13.4 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Entrega de carta de presentación de la entrega de la documentación soporte de comprobación del SIIF | CNSF | Semestralmente- dentro de los primeros 20 días siguientes al cierre y el segundo semestre deberá presentarse dentro de los 30 días siguientes al cierre | Naturales | 20 | ||||||||||||
74 | F-13.5 Click para ver... |
Contralor Normativo Auditor Interno | Presentación de programa de auto corrección mediante escrito | CNSF | Cuando ocurra | Cuando ocurra | |||||||||||||
75 | F-13.5 Click para ver... |
Secretario del Consejo de Administración Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Ratificación del programa de auto corrección | CNSF | 30 días posteriores a la celebración de la sesión correspondiente | Naturales | 30 días posteriores a la celebración de la sesión correspondiente | ||||||||||||
76 | F-13.5 Click para ver... |
Contralor Normativo Auditor Interno |
Informe de avance del Plan de Auto corrección | CNSF | Mensual- 20 días siguientes al cierre de cada mes | Naturales | Mensual- 20 días siguientes al cierre de cada mes | ||||||||||||
77 | F-13.7 Click para ver... |
Director Técnico Gerente de Producción |
Información estadística por subramo | CNSF | Trimestral- dentro de los primeros treinta días siguientes al cierre del trimestre excepto el cuarto trimestre que será 40 días siguientes al cierre del ejercicio | Naturales | 9 | 30 | 30 | 1 | |||||||||
78 | F-16.1 Click para ver... |
Director Técnico Gerente de Producción |
Modificación a las notas técnicas | CNSF | Cada vez que se presente | Cada vez que se presente | |||||||||||||
79 | F-17.4 Click para ver... |
Refrendo de autorización de agentes | CNSF | Trianual - 60 días anteriores al vencimiento | Naturales | Trianual - 60 días anteriores al vencimiento | |||||||||||||
80 | F-17.10 Click para ver... |
Director Comercial Sub gerente de Zona metropolitana Sub gerente de Zona foránea | Escrito libre para modificar o revocar mandatos. | CNSF | Diez días siguientes a la fecha de modificación o revocación | Hábiles | Diez días siguientes a la fecha de modificación o revocación | ||||||||||||
81 | F-18.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Notificación de nombramiento, renuncia, remoción o destitución de consejeros, comisario y funcionarios de los primeros dos niveles | CNSF | Diez días posteriores al evento | Hábiles | 9 | ||||||||||||
82 | F-18.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Entrega del formato Anexo 1 Nombramiento de funcionarios |
CNSF | Cinco días posteriores a la notificación | Hábiles | Cinco días posteriores a la notificación | ||||||||||||
83 | F-18.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Evaluación sobre antecedentes crediticios, honorabilidad de consejeros y funcionarios | CNSF | Anual – primeros 15 días del mes de enero | Naturales | 15 | ||||||||||||
84 | F-18.1 Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Entrega de formato Anexo 2 renuncia, remoción o destitución de funcionarios | CNSF | Cinco días posteriores a la notificación | Hábiles | 29 |
9 |
26 | ||||||||||
85 | F-18.4 Click para ver... |
Director Técnico Asistente de Dir. Técnica |
Registro de firmas de funcionarios que suscriban constancias de tildación | CNSF | Anual – primera quincena de febrero | 15 | |||||||||||||
86 | F-18.4 Click para ver... |
Director Técnico Asistente de Dir. Técnica |
Registro de firmas de funcionarios para suscribir | CNSF | Anual – primera quincena de febrero | 15 | |||||||||||||
87 | F-18.4 Click para ver... |
Director Técnico Asistente de Dir. Técnica |
Alta o baja de funcionarios y representantes que firman | CNSF | 20 días posteriores a la modificación | Hábiles | |||||||||||||
88 | F-18.6 Click para ver... |
Contralor Asistente de Contraloría |
Entrega de información para su publicación a través del portal de Internet de la CNSF | CNSF | Trimestral | Trimestral | |||||||||||||
89 | F-18.7 Click para ver... |
Contralor Asistente de Contraloría Director Técnico y Asistente de Dir. Técnica |
Refrendo de cédula de acreditación de actuario | CNSF | Cada dos años | ||||||||||||||
90 | F-18.8 F-18.8.2 |
Los días que cerrarán y suspenderán operaciones | CNSF | 1 | 2 | 15 | 1/2 | 5 | 16 / 17 | 15 | |||||||||
91 | F-18.9 Click para ver... |
Periodo vacacional de la CNSF | CNSF | 4/5/6 | |||||||||||||||
92 | F-21.3 Click para ver... |
Aviso sobre convenio para operación de líneas de crédito | CNSF | Diez días posteriores a la firma del convenio |
Hábiles | Diez días posteriores a la firma del convenio | |||||||||||||
OFICIOS | |||||||||||||||||||
93 | OSF-01_07 Click para ver... |
Director Técnico Jefe de Cartera Auxiliar de Cartera |
Reporte de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita | SHCP - CNSF | Mensual - dentro de los 10 días siguientes al cierre del mes que corresponda | Hábiles | 20 | 15 | 12 | 16 | 17 | 14 | 14 | 13 | 14 | 14 | 13 | 14 | |
94 | OSF-14_01 Click para ver... |
Director Técnico Jefe de Cartera Auxiliar de Cartera |
Reporte de responsabilidades vigentes garantizadas a todos los fiados que integren los grupos económicos ICA, TRIBASA, PROTEXA y Bufete Industrial | CNSF | Mensual - 20 días siguientes al mes de que se trate | Naturales | 20 | 22 | 22 | 20 | 20 | 21 | 20 | 20 | 20 | 20 | 22 | 20 | |
95 | OSF-60_08 Click para ver... |
Contralor Jefe de Tesorería Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Información en materia de inversiones | CNSF | Quincenal – 6 días siguientes a la quincena | Hábiles | 14/25 | 9/23 | 8/23 | OFICIO DEROGADO CON FECHA 19 MARZO 2010 | |||||||||
96 | OSF-60_08 Click para ver... |
Contralor Jefe de Contabilidad Asistente de Contraloría |
Información sobre parámetros regulatorios y de operaciones | CNSF | Mensual – 10 días siguientes al cierre de cada mes | Hábiles | 20 | 15 | 12 | OFICIO DEROGADO CON FECHA 19 MARZO 2010 | |||||||||
97 | OF-06_09 Reclamaciones Recibidas Click para ver... |
Gerente de Reclamaciones Asistente de la gerencia de reclamaciones | Anexo 1 y 2 Reporte de Reclamaciones Recibidas | CNSF | Mensual – dentro de los 20 días siguientes al cierre de cada |
Naturales | 2/22 | 22 | 20 | 20 | 21 | 20 | 20 | 20 | 20 | 22 | 20 | ||
ARTÍCULOS DE LEY | |||||||||||||||||||
98 | Art. 112 de la LFIF Click para ver... |
Director Técnico Jefe de Cartera Auxiliar de Cartera |
Reporte de operaciones relevantes | SHCP - CNSF | Trimestral - 10 días posteriores al trimestre | Hábiles | 20 | 16 | 14 | 14 | |||||||||
99 | Art. 112 de la LFIF Click para ver... |
Director Técnico Jefe de Cartera Auxiliar de Cartera |
Reporte de operaciones inusuales | SHCP - CNSF | 30 días a partir de su detección | Naturales | 30 días a partir de su detección | ||||||||||||
100 | Art. 112 de la LFIF Click para ver... |
Director Técnico Jefe de Cartera Auxiliar de Cartera |
Reporte de operaciones preocupantes | SHCP - CNSF | 30 días a partir de su detección | Naturales | 30 días a partir de su detección | ||||||||||||
101 | Art. 112 de la LFIF Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Ratificación del comité de comunicación y control | SHCP - CNSF | Anual – 15 días del mes de enero | Hábiles | 27 | ||||||||||||
102 | Art. 112 de la LFIF Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Nombramiento del oficial de cumplimiento | Nombramiento del oficial de cumplimiento | 15 días siguientes a la fecha del nombramiento | Hábiles | 15 días siguientes a la fecha del nombramiento | ||||||||||||
103 | Art. 31 de la Ley Federal de Derechos Click para ver... |
Contralor Asistente de Contraloría |
Pago de derechos de inspección y vigilancia | SHCP | Bimestral – primeros quince días de cada bimestre |
Naturales | 15 | 16 | 17 | 15 | 15 | 16 | |||||||
104 | Artículo 50 Bis de la Ley de Protección y Defensa al Usuario de servicios financieros Click para ver... |
Gerente de Reclamaciones Secretaria de la Gerencia de Reclamaciones | Reporte de consulta de unidades especializadas | CONDUSEF | Trimestral - 20 días posteriores al trimestre y en diciembre durante los primeros 30 días siguientes | Naturales | 2 | 20 | 20 | 20 | |||||||||
105 | Art. 14 LISR Click para ver... |
Contralor Contador |
Pagos provisionales, ISR, IETU e IVA | SAT | Mensual | 18 | 17 | 17 | 19 | 17 | 17 | 19 | 17 | 17 | 18 | 17 | 17 | ||
106 | Art. 86 frac. VII de LISR Click para ver... |
Contralor Contador |
Declaración anual ISR, IVA, IETU | SAT | Anual – dentro de los tres meses siguientes a la fecha en que termine el ejercicio | 31 | |||||||||||||
107 | Contralor Contador |
Declaración de impuestos retenidos | SAT | Mensual | 18 | 17 | 17 | 19 | 17 | 17 | 19 | 17 | 17 | 18 | 17 | 17 | |||
108 | Art. 86 LISR Click para ver... |
Contralor Contador |
Declaraciones informativas honorarios, arrendamiento, donativos, pago de dividendos | SAT | Anual – 15 de febrero de cada año | 15 | |||||||||||||
109 | Contralor Contador |
Lista de conceptos base de IETU | SAT | Mensual | 18 | 17 | 17 | 19 | 17 | Decreto DOF del 30 de junio 2010 | |||||||||
110 | Art. 32 de la LIVA Click para ver... |
Contralor Contador |
Declaración informativa de operaciones con terceros | SAT | Mensual - el último día del mes siguiente al que corresponda | 20 | 24 | 27 |
26 |
18 |
22 |
20 |
20 |
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111 | Art. 32 A CFF Click para ver... |
Contralor Contador |
Dictamen fiscal de impuestos | SAT | Anual - 30 de junio del año inmediato posterior a la terminación del ejercicio | 30 | |||||||||||||
112 | Art. 161 RLSS Click para ver... |
Director Administrativo Gerente de Recursos Humanos |
Dictamen del IMSS | IMSS | Anual – 30 de septiembre siguiente al del ejercicio fiscal inmediato anterior | 30 | |||||||||||||
113 | Art. 39 LSS Click para ver... |
Gerente de Recursos Humanos Auxiliar Administrativo | Declaración de cuotas al IMSS | IMSS | Mensual | 18 | 17 | 17 | 19 | 17 | 17 | 19 | 17 | 17 | 18 | 17 | 17 | ||
114 | Art. 35 Ley de Infonavit Click para ver... |
Gerente de Recursos Humanos Auxiliar Administrativo | Declaración de cuotas al Infonavit | IMSS | Bimestral | 18 | 17 | 17 | 19 | 17 | 17 | ||||||||
115 | Art. 39 LSS Click para ver... |
Gerente de Recursos Humanos Auxiliar Administrativo | Declaración de cuotas al SAR | IMSS | Bimestral | 18 | 17 | 17 | 19 | 17 | 17 | ||||||||
116 | Art. 32 RLSS Click para ver... |
Gerente de Recursos Humanos Auxiliar Administrativo | Declaración de riesgo de trabajo | IMSS | Anual – durante el mes de febrero | 26 | |||||||||||||
117 | Gerente de Recursos Humanos Auxiliar Administrativo | Declaración anual de sueldos y salarios | Declaración anual de sueldos y salarios | Anual | 16 | ||||||||||||||
118 | Art. 15 LSS Click para ver... |
Aviso de reingreso, bajas y modificaciones | IMSS | Eventual - 5 días posteriores al evento | Hábiles | Eventual - 5 días posteriores al evento | |||||||||||||
119 | Pago del impuesto predial (Matriz) | GDF | Anual | Anual | |||||||||||||||
120 | Contribución de derechos por suministro de agua (Matriz) | GDF | Bimestral | Bimestral | |||||||||||||||
121 | Pago del 2% sobre nómina | GDF | Mensual | Mensual | |||||||||||||||
122 | Pago de tenencia | GDF | Anual | Anual | |||||||||||||||
123 | Art.32 B frac. VIII CFF |
Subdirector Fiduciario Gerente de Operación Fiduciaria |
Información de fideicomisos | SAT | Anual- a más tardar el 15 de febrero de cada año | 15 | |||||||||||||
124 | Art.45 Ley del Sistema Nacional de Información Estadística Click para ver... |
Asistente de Contraloría | Información sobre censos económicos | INEGI | Cada 5 años – Del 4 de mayo al 31 de julio | Cada 5 años | |||||||||||||
125 | Art. 78 LFIF Click para ver... |
Director Administrativo Asistente de Dir. Administrativa |
Aviso de establecimiento, cambio de ubicación y clausura de cualquier clase de oficina en el país. | CNSF | 10 días de anticipación | Hábiles | 27 | ||||||||||||
126 |
Art. 172 LGSM Click para ver... |
Informe general sobre la marcha de los negocios | CNSF | Anual | 2 |