Pago de capital mínimo |
30
F-2.3
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Parámetros de suscripción
CNSF
Anual – primeros 20 días del mes de febrero
Naturales
20
F-2.3
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Modificación al manual de suscripción
Consejo de Administración / CNSF
15 días contados a partir de la fecha de aprobación del consejo de administración
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26
F-2.3
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Informe sobre desviaciones detectadas conforme a políticas, procedimientos y normatividad en materia de suscripción y calificación de garantías.
Consejo de Administración
Trimestral
25
29
29
28
26
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Reglas para fijar el límite máximo de responsabilidad por fiado, fianza.
Director Técnico
Gerente de Producción
Asistente de Dir. Técnica
Límites máximos de retención
CNSF
Trimestral – 20 días siguientes al trimestre, excepto el cuarto que deberá presentarse dentro de los 30 días
Naturales
30
20
20
20
F-3.5
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Director Técnico
Encargado de Reafianzamiento
Auxiliar de Reafianzamiento
Reporte Trimestral de Reafianzamiento
CNSF
Trimestral- 45 días posteriores al trimestre
Naturales
16
15
14
17
F-3.5
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Director Técnico
Encargado de Reafianzamiento
Auxiliar de Reafianzamiento
Plan General de Reafianza-miento
CNSF
Anual- primeros 10 días del mes de noviembre
Naturales
10
F-3.7
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Director Técnico
Encargado de Reafianzamiento
Auxiliar de Reafianzamiento
Informe sobre operaciones de Reafianza-miento
Director general/ Consejo de administración
Trimestral
25
29
29
28
16
F-3.7
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Opinión del contralor respecto al cumplimiento de las funciones asignadas al comité de reafianzamiento
Consejo de Administración / Comité de reafianzamiento
Ultimo día del mes de febrero
Hábil
27
F-5.1
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Escritura de inmuebles adquiridos
CNSF
15 días posteriores a la adquisición
Hábiles
F-5.2
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Director Administrativo
Contralor
Asistente de Dir. Administrativa
Avalúos y entrega
CNSF
Cada 2 años y la entrega 10 días posteriores a la realización
Hábiles
Inmueble Guadalajara
5
29
4
4
3
Inmueble Andes
3
F-6.1
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Valuación actuarial de Reservas de Pensiones
CNSF
Anual – último día hábil del mes de febrero
27
F-6.2
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Gerente de Reclamaciones
Secretaría de la Gerencia de Reclamaciones
Informe de Reclamaciones con reafianzamiento
Empresa a la que se cedió
30 días posteriores a la contabilización
Naturales
F-6.2
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Informe de importes registrados en resultados por pago de fianzas y la cancelación de los derechos de cobro
Consejo de Administración
Cierre del ejercicio
21
F-6.3
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Director Administrativo
Asistente de Dir. Administrativa
Contralor y la Asistente de contraloría
Contrato de arrendamiento de inmuebles urbanos de productos regulares
CNSF
Inmediata al celebrar o modificar los contratos
F-6.6.1
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Reglas para la constitución, incremento y valuación de las reservas técnicas.
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Información a la valuación de las Reservas Técnicas
CNSF
Trimestral – 20 días naturales siguientes al cierre de cada trimestre excepto el cuarto que será 30 días posteriores al cierre del ejercicio
Naturales
30
20
20
20
F-6.6.3
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Escrito en el que se establezca el acuerdo por el Consejo para la contabilización de cuentas incobrables y cancelación de activos de forma anticipada
CNSF
15 días contados a partir de la fecha del citado acuerdo
Naturales
F-6.6.3
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Informe de disposición de inversiones de reservas
Institución cedente
30 días contados a partir de la fecha de contabilización
Naturales
F-7.4
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Contrato con proveedor de precios
CNSF
10 días siguientes a su celebración
Hábiles
F-7.4
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Aviso de cambio de proveedor de precios
CNSF
15 días anteriores a la celebración del contrato
Hábiles
F-7.4
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Objeción a los precios determinados por proveedor de precios
CNSF/ Proveedor contratado
Mismo de entrega de objeción
F-7.5
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OSF-44_08
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Presentación de dictámenes elaborados por auditor externo y experto independiente
CNSF
F-7.5
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Informe sobre la exposición al riesgo asumido y los efectos negativos
Consejo de Administración
Trimestralmente
25
29
29
28
16
F-8.1
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Transferencia de inversiones entre categorías
CNSF
Díez días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación
Naturales
F-8.1
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Venta anticipada de instrumentos
CNSF
Díez días siguientes al cierre del mes en que se efectuó la operación
Naturales
F-9.1
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Escrito de aviso en los casos de pérdida, destrucción, o robo de los libros, registros o auxiliares de cualquier tipo,
o simplemente de colecciones de hojas foliadas
CNSF
Plazo no mayor de 15 días
Hábiles
F-9.1
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Solicitud de autorización para la destrucción de libros, registros y auxiliares
CNSF
Cuando se requiera
F-10.1.2
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Contratos de arrendamiento financiero en caso de tener la intención de adquirir los bienes
CNSF
Previo a la celebración del contrato
F-11.1
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Publicación del Balance y estado de resultados a través de un diario de circulación nacional
CNSF
Trimestral dentro del mes inmediato siguiente al de su fecha
30
31
2
F-11.1
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F-11.1.3
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Remitir a la CNSF copia de los 4 estados financieros, notas de revelación a los estados financieros, notas de revelación en materia de comisiones contingentes y copia certificada de la junta de consejo
CNSF
Dentro de los 120 días posteriores al cierre del ejercicio
Naturales
30
F-11.1
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F-11.1.1
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F-11.1.3
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Publicación de estados financieros dictaminados, Balance General Anual y Estado de Resultados a través de diario de circulación nacional y el Diario Oficial de la Federación, incluyendo sus notas y dictamen del comisario
CNSF
Dentro de los 60 días siguientes al cierre del ejercicio respectivo
Naturales
2
F-11.1
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Remitir a la CNSF la publicación efectuada en el diario oficial
CNSF
Dentro de 120 días siguientes al cierre del ejercicio
Naturales
30
F-11.1
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F-12.1
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Difusión a través de la página del portal electrónico en Internet dictamen de auditor externo, estados financieros y notas
CNSF
Dentro de 60 días siguientes al cierre del ejercicio
Naturales
2
F-11.1
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Publicación en diario oficial de los estados financieros en caso de correcciones ordenadas por la comisión
CNSF
15 días siguientes a la notificación
Naturales
15 días siguientes a la notificación
F-11.1
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Remitir a la CNSF la publicación efectuada en diario oficial de balance y estado de resultados modificados
CNSF
15 días siguientes a la fecha de publicación
Naturales
15 días siguientes a la fecha de publicación
F-11.1.3
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Contralor
Jefe de Contabilidad
Gerente de Sistemas
Asistente de Contraloría
Publicación de las Notas de revelación de información adicional a los estados financieros, a través de la página del portal electrónico
CNSF
Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio que corresponda
Naturales
31
F-11.1.2
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Cambio de procedimiento para el Prorrateo de ingresos y gastos que no corresponden a asignación directa
CNSF
30 de noviembre del año en que se presente el cambio
F-12.1
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Director Administrativo
Contralor
Asistente de Dir. Administrativa
Asistente de Contraloría
Nombramiento y contratación de auditor externo
CNSF
Anual - 31 de agosto de cada año
31
F-12.1
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Contralor
Asistente de Contraloría
Director Administrativo y Asistente de Dir. Administrativa
Escrito de acuerdo y conocimiento de la designación por auditor externo
CNSF
Anual - 31 de agosto de cada año
31
F-12.1
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Director Administrativo
Contralor
Asistente de Dir. Administrativa
Asistente de Contraloría
Aviso de cambio de auditor externo
CNSF
Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo
Hábiles
F-12.1
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Programa de trabajo de auditoria externa
CNSF
Anual – 31 de octubre de cada año
2
F-12.1
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En caso de presentar actualizaciones al programa de trabajo de auditoria externa
CNSF
Diez días siguientes a que se realicen
Hábiles
F-12.1
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Contralor
Contador
Jefe de Contabilidad
Asistente De Contraloría
Dictamen o informe corto de los estados financieros básicos
CNSF
Anual - 60 días siguientes al cierre del ejercicio
Naturales
2
F-12.1
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Contralor
Contador
Jefe de Contabilidad
Asistente de Contraloría
Informe largo y opinión sobre información complementaria
CNSF
Dentro de los 90 días siguientes al cierre del ejercicio
Naturales
31
F-12.1
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Contralor
Contador
Jefe de Contabilidad
Asistente de Contraloría
Informe sobre irregularidades que pongan en peligro la estabilidad, liquidez y/o solvencia de la institución
CNSF
Presentar de inmediato
F-12.1
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Contralor
Contador
Jefe de Contabilidad
Asistente de Contraloría
Informe sobre el resultado de la evaluación de los sistemas de control interno
CNSF
90 días siguientes al cierre del ejercicio
31
F-12.1
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Contralor
Contador
Jefe de Contabilidad
Asistente de Contraloría
Informe sobre la adecuada incorporación en los estados financieros de las operaciones efectuadas por las agencias o sucursales de la institución en el extranjero
CNSF
90 días siguientes al cierre del ejercicio
Naturales
31
F-12.1
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Contralor
Contador
Jefe de Contabilidad
Asistente de Contraloría
Informe sobre los efectos que provoca la consolidación contable en los estados financieros
CNSF
90 días siguientes al cierre del ejercicio
Naturales
31
F-12.1
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Contralor
Contador
Jefe de Contabilidad
Asistente de Contraloría
Informe sobre los delitos detectados cometidos en perjuicio del patrimonio de la institución
CNSF
90 días siguientes al cierre del ejercicio
Naturales
31
F-12.1
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Contralor
Contador
Jefe de Contabilidad
Asistente de Contraloría
Informe sobre el estudio y evaluación de la función de auditoria interna
CNSF
90 días siguientes al cierre del ejercicio
Naturales
31
F-12.1
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Contralor
Contador
Jefe de Contabilidad
Asistente de Contraloría
Informe final de sugerencias presentado a la institución
CNSF
90 días siguientes al cierre del ejercicio
Naturales
31
F-12.2
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Nombramiento y contratación de auditor actuarial
CNSF
Anual – 30 de septiembre de cada año
30
F-12.2
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Carta de acuerdo y conocimiento de la designación por auditor actuarial
CNSF
Anual – 30 de septiembre de cada año
30
F-12.2
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Aviso de cambio de auditor actuarial
CNSF
Diez días contados a partir de la aprobación por el consejo
Hábiles
F-12.2
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Director Técnico
Contralor
Asistente de Dir. Técnica
Asistente de Contraloría
Programa de trabajo de auditoria actuarial
CNSF
Anual – 31 de octubre de cada año
2
F-12.2
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Director Técnico
Contralor
Asistente de Dir. Técnica
Asistente de Contraloría
Dictamen de auditor actuarial
CNSF
Anual - 60 días siguientes al cierre del ejercicio
Naturales
2
F-12.2
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Director Técnico
Contralor
Asistente de Dir. Técnica
Asistente de Contraloría
Informe actuarial
CNSF
Anual - 90 días siguientes al cierre del ejercicio
Naturales
31
F-13.1
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Envío total para la actualización de la información corporativa en el sistema de vigilancia corporativa
CNSF
Trimestral - 5 días siguientes al cierre de cada trimestre
Hábiles
13
7
7
7
F-13.1
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Nombramiento de los consejeros, comisarios, funcionarios y contralor normativo
CNSF
Trimestral - 5 días siguientes al cierre de cada trimestre
Hábiles
13
7
7
7
F-13.1
Click para ver...
Notificación de los días en que se cerrará y suspenderá operaciones
CNSF
Trimestral - 5 días siguientes al cierre de cada trimestre
Hábiles
17
7
7
7
F-13.1
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Contratación de proveedor de precios
CNSF
Trimestral - 5 días siguientes al cierre de cada trimestre
17
7
7
7
F-13.1
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Toma de decisiones corporativas llevadas a cabo mediante asamblea general de accionistas o sesiones de consejo
CNSF
Trimestral - 5 días siguientes al cierre de cada trimestre
17
7
7
7
F-13.1
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Envío parcial de la información del sistema de vigilancia corporativa
CNSF
En el momento que se requiera
Art. 78 LFIF
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Aviso de estableci-miento, cambio de ubicación y clausura de cualquier clase de oficinas,
en el país.
CNSF
10 días de anticipación
Hábiles
F-13.1
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F- 18.8.1
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Envío parcial de los días en que se cerrará y suspenderán operaciones
CNSF
Dos días de anticipación
Hábiles
F-13.2
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Informe de Contralor Normativo
CNSF
Anual – primeros 15 días siguientes a la conclusión del primer trimestre del ejercicio
Naturales
15
F-13.2
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Informe del contralor cuando concluya sus funciones en la institución por el periodo en que haya estado en funciones
CNSF
30 días siguientes a la conclusión de su encargo.
Naturales
F-13.3
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Sistema Estadístico del sector Afianzador (SESAF)
CNSF
Trimestral - 20 días siguientes al cierre del trimestre excepto el cuarto deberá presentarse 30 días siguientes al cierre
Naturales
30
20
20
20
F-7.1.2
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F-13.4
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Sistema Integral de Información Financiera (SIIF).
Archivos “RI”, “SI” y “DS” calificación de valores.
CNSF
Trimestral - 20 días siguientes al cierre del trimestre excepto el cuarto deberá presentarse 30 días siguientes al cierre
Naturales
30
20
20
20
F-13.4
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Documentación soporte de comprobación correspondiente al SIIF y cuadernos
CNSF
Semestral - en el mes de junio dentro de los primeros 20 días siguientes y en diciembre durante los primeros 30 días siguientes
Naturales
30
20
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30
F-13.5
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Secretario del Consejo de Administración
Director Administrativo
Asistente de Dir. Administrativa
Ratificación del programa de auto corrección
CNSF
30 días posteriores a la celebración de la sesión correspondiente
Naturales
1
F-13.5
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Informe de avance del Plan de Auto corrección
CNSF
Mensual- 20 días siguientes al cierre de cada mes
Naturales
F-16.1
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Modificación a las notas técnicas
CNSF
Cada vez que se presente
20
F-17.4
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Refrendo de autorización de agentes
CNSF
Trianual - 60 días anteriores al vencimiento
Naturales
F-18.1
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Notificación de nombramiento, renuncia, remoción o destitución de consejeros, comisario y funcionarios de los primeros dos niveles
CNSF
Diez días posteriores al evento
Hábiles
F-18.1
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Entrega del formato
Anexo 1 Nombramiento de funcionarios
CNSF
Cinco días posteriores a la notificación
Hábiles
F-18.1
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Evaluación sobre antecedentes crediticios, honorabilidad de consejeros y funcionarios
CNSF
Anual – primeros 15 días del mes de enero
Naturales
15
F-18.1
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Entrega de formato Anexo 2 renuncia, remoción o destitución de funcionarios
CNSF
Cinco días posteriores a la notificación
Hábiles
F-18.4
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Registro de firmas de funcionarios que suscriban constancias de tildación
CNSF
Anual – primera quincena de febrero
16
F-18.4
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Registro de firmas de funcionarios para suscribir
CNSF
Anual – primera quincena de febrero
16
F-18.4
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Alta o baja de funcionarios y representantes que firman
CNSF
20 días posteriores a la modificación
Hábiles
27
F-18.6
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Entrega de información para su publicación a través del portal de Internet de la CNSF
CNSF
Trimestral
F-18.7
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Contralor
Asistente de Contraloría
Director Técnico y Asistente de Dir. Técnica
Examen de acreditación de actuario
CNSF
Bianual
30
31
F-18.8
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Los días que cerrarán y suspenderán operaciones
CNSF
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Días que se consideran inhábiles
F-18.9
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Periodo vacacional de la CNSF
CNSF
F-21.3
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Aviso sobre convenio para operación de líneas de crédito
CNSF
Diez días posteriores a la firma del convenio
Hábiles
OSF-01_07
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Reporte de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita
SHCP - CNSF
Mensual - dentro de los 10 días siguientes al cierre del mes que corresponda
Hábiles
20
16
13
16
18
12
14
14
14
14
13
14
OSF-14_01
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Reporte de responsa-
bilidades vigentes garantizadas a todos los fiados que integren los grupos económicos ICA, TRIBASA, PROTEXA y Bufete Industrial
CNSF
Mensual - 20 días siguientes al mes de que se trate
Naturales
20
20
20
20
20
22
20
20
21
20
20
21
OSF-60_08
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Contralor
Jefe de Tesorería
Jefe de Contabilidad
Asistente de Contraloría
Información en materia de inversiones
CNSF
Quincenal – 6 días siguientes a la quincena
Hábiles
14/23
10/23
9/24
8/23
12/25
8/23
8/23
10/24
8/24
8/23
9/24
8/23
OSF-60_08
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Información sobre parámetros regulatorios y de operaciones
CNSF
Mensual – 10 días siguientes al cierre de cada mes
Hábiles
20
16
13
16
19
12
14
14
14
14
13
14
Art. 112 de la LFIF
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Reporte de operaciones relevantes
SHCP - CNSF
Trimestral - 10 días posteriores al trimestre
Hábiles
20
16
14
14
Art. 112 de la LFIF
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Reporte de operaciones inusuales
SHCP - CNSF
30 días a partir de su detección
Naturales
Art. 112 de la LFIF
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Reporte de operaciones preocupantes
SHCP - CNSF
30 días a partir de su detección
Naturales
Art. 112 de la LFIF
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Ratificación del comité de comunicación y control
SHCP - CNSF
Anual – 15 días del mes de enero
Hábiles
27
Art. 112 de la LFIF
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Nombramiento del oficial de cumplimiento
SHCP - CNSF
15 días siguientes a la fecha del nombramiento
Hábiles
Art. 31 de la Ley Federal de Derechos
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Pago de derechos de inspección y vigilancia
SHCP
Bimestral – primeros quince días de cada bimestre
15
17
15
15
15
17
Artículo 50 Bis de la Ley de Protección y Defensa al Usuario de servicios financieros
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Gerente de Reclamaciones Secretaria de la Gerencia de Reclamaciones
Reporte de consulta de unidades especializadas
CONDUSEF
Trimestral - 20 días posteriores al trimestre y en diciembre durante los primeros 30 días siguientes
Naturales
20
16
10
14
Art. 14 LISR
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Art. 9 LIETU
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Art. 5- D LIVA
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Pagos provisionales, ISR, IETU e IVA
SAT
Mensual
19
17
17
17
18
17
17
17
17
19
17
17
Art. 86 frac. VII de LISR
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Declaración anual ISR, IVA, IETU
SAT
Anual – dentro de los tres meses siguientes a la fecha en que termine el ejercicio
31
Declaración de impuestos retenidos
SAT
Mensual
19
17
17
17
18
17
17
17
17
19
17
17
Art. 86 LISR
Click para ver...
Declaraciones informativas honorarios, arrendamiento, donativos, pago de dividendos
SAT
Anual – 15 de febrero de cada año
16
Lista de conceptos base de IETU
SAT
Mensual
19
17
17
17
18
17
17
17
17
19
17
17
Declaración informativa de operaciones con terceros
SAT
Mensual
19
17
17
17
18
17
17
17
17
19
17
17
Art. 32 A CFF
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Dictamen fiscal de impuestos
SAT
Anual - 30 de junio del año inmediato posterior a la terminación del ejercicio
30
Art. 161 RLSS
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Dictamen del IMSS
IMSS
Anual – 30 de septiembre siguiente al del ejercicio fiscal inmediato anterior
30
Art. 39 LSS
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Declaración de cuotas al IMSS
IMSS
Mensual
19
17
17
17
18
17
17
17
17
19
17
17
Art. 35 Ley de Infonavit
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Declaración de cuotas al Infonavit
IMSS
Bimestral
19
17
18
17
17
17
Art. 39 LSS
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Declaración de cuotas al SAR
IMSS
Bimestral
19
17
18
17
17
17
Art. 32 RLSS
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Declaración de riesgo de trabajo
IMSS
Anual – durante el mes de febrero
2
Declaración anual de sueldos y salarios
SAT
Anual
16
Art. 15 LSS
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Aviso de reingreso, bajas y modificaciones
IMSS
Eventual - 5 días posteriores al evento
Hábiles
Pago del impuesto predial (Matriz)
GDF
Anual
Contribución de derechos por suministro de agua (Matriz)
GDF
Bimestral
Pago del 2% sobre nómina
GDF
Mensual
Pago de tenencia
GDF
Anual
Art.32 B frac. VIII CFF
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Información de fideicomisos
SAT
Anual- a más tardar el 15 de febrero de cada año
16
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Censos Económicos
28